Ключевое соображение 1

Ключевое соображение 1. ЦД имеет надлежащие документы, процедуры и формы (способы) контроля, в том числе надежные методы учета, позволяющие защищать права эмитентов и владельцев ценных бумаг, противодействовать несанкционированному внесению записей о зачислении (списании) ценных бумаг по счетам депо (иным счетам) и проводить периодическую (по меньшей мере ежедневную) сверку записей о количестве ценных бумаг на счетах депо, которые он ведет, с записями о количестве данных ценных бумаг на лицевых счетах в реестре владельцев ценных бумаг

X

X

V

X

X

11.1. Каким образом права эмитентов и владельцев ценных бумаг защищены в соответствии с применяемыми ЦД документами, процедурами и формами (способами) контроля?

Q.11.1.1

X

X

V

X

X

11.2. Каким образом применяемые ЦД документы ЦД, процедуры и формы (способы) контроля обеспечивают надлежащий учет прав на ценные бумаги клиентов на счетах депо (иных счетах) ЦД и защиту ценных бумаг от рисков, связанных с другими услугами, оказываемыми ЦД?

Q.11.1.2

X

X

V

X

X

11.3. Каким образом ЦД обеспечивает наличие надежной практики бухгалтерского учета? Проверяется ли в ходе аудита наличие достаточного количества ценных бумаг для реализации прав клиентов? Как часто проводится комплексный аудит для экспертизы процедур и методов внутреннего контроля, используемых для обеспечения сохранности ценных бумаг?

Q.11.1.3

X

X

V

X

X

11.4. Каковы внутренние процедуры ЦД, дающие право на внесение записей о зачислении (списании) ценных бумаг по счетам депо (иным счетам)? Каковы методы внутреннего контроля ЦД, предотвращающие несанкционированное внесение записей о зачислении (списании) ценных бумаг по счетам депо (иным счетам)?

Q.11.1.4

X

X

V

X

X

11.5. Проводит ли ЦД периодическую (по меньшей мере ежедневную) сверку записей о количестве ценных бумаг на счетах депо, которые он ведет, с количеством данных ценных бумаг на лицевых счетах в реестре владельцев ценных бумаг в отношении общего количества выпущенных ценных бумаг каждого эмитента (или его эмиссионного агента), права на которые учитывает ЦД на счетах депо (иных счетах)? Каким образом ЦД обеспечивает, чтобы общее количество ценных бумаг определенного выпуска на лицевых счетах в реестре владельцев ценных бумаг равнялось количеству ценных бумаг, права на которые ЦД учитывает на счетах депо (иных счетах)?

Q.11.1.5

X

X

V

X

X

11.6. Каким образом ЦД осуществляет сверку записей о количестве ценных бумаг на счетах депо, которые ведет ЦД, с количеством данных ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя ЦД в реестре владельцев ценных бумаг?

Q.11.1.6

X

X

V

X

X