3.1. Структура наименования ФЭС и файла УКЭП

3.1.1. Структура наименование ФЭС.

3.1.1.1. Наименование ФЭС, состав которых приведен в таблицах 3.2, 3.2.1, 3.3, 3.4 и 3.5 настоящего документа, имеет следующую структуру:

SKO115FZ_TI_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_Хnnnnn.xml

где:

SKO115FZ - идентификатор ФЭС;

TI - код вида ФЭС принимает одно из следующих значений:

01 - для сообщения:

- об операциях с денежными средствами или иным имуществом (далее - операция), подлежащих в соответствии со статьей 6, статьей 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ обязательному контролю (далее - сообщение об операциях, подлежащих обязательному контролю);

- об операциях, в отношении которых у кредитной организации на основании реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения возникают подозрения, что такие операции осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, включая имеющуюся у кредитной организации (филиала кредитной организации) информацию о бенефициарном владельце (далее - сообщение о подозрительных операциях);

09 - для сообщения о совокупности операций и (или) действий клиента, связанных с проведением каких-либо операций, его представителя в рамках обслуживания клиента, в отношении которых у работников кредитной организации на основании реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения возникают подозрения, что данные операции и (или) действия осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, включая имеющуюся у кредитной организации (филиала кредитной организации) информацию о бенефициарном владельце (далее - сообщение о подозрительной деятельности);

03 - для сообщения о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации и (или) физического лица, в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7, пунктом 2 (пунктом 5 до 01.12.2022) <4> статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ (далее - сообщение о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества);

--------------------------------

<4> В соответствии с Федеральным законом от 28.06.2022 N 219 "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" (вступил в силу 01.12.2022).

04 - для сообщения о результатах проверки:

- наличия среди своих клиентов организаций и (или) физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ;

- наличия среди своих клиентов организаций и (или) физических лиц, включенных в перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН <5>, в соответствии с пунктом 3 (с пунктом 6 до 01.12.2022) <4> статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ;

--------------------------------

<5> В соответствии с Федеральным законом от 28.06.2022 N 219 "О внесении изменений в Федеральный закон "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и отдельные законодательные акты Российской Федерации" (вступил в силу 01.12.2022). До 01.12.2022 Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения.

05 - для сообщения о фактах воспрепятствования со стороны государства (территории), в котором (на которой) расположены филиалы и представительства, а также дочерние организации кредитной организации, реализации такими филиалами, представительствами и дочерними организациями Федерального закона N 115-ФЗ либо его отдельных положений (далее - сообщение о фактах воспрепятствования реализации Федерального закона N 115-ФЗ);

06 - для сообщения о приостановленных операциях в соответствии с пунктом 10 статьи 7 и (или) пунктом 5 (пунктом 8 до 01.12.2022) <4> статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ.

bbbbbbbbb - БИК кредитной организации (филиала кредитной организации), сформировавшей (сформировавшего) ФЭС (9 символов);

GGGGMMDD - дата формирования ФЭС (год (4 символа), месяц, день) (совпадает со значением показателя "Дата ФЭС" (ДатаСообщения) из таблицы 3.1 настоящего пункта);

Хnnnnn - порядковый номер файла кредитной организации (филиала кредитной организации), сформированного в течение дня (6 символов), нумерация начинается с 000001. Для файла кредитной организации (филиала кредитной организации), который содержит только сведения, требующие особого внимания уполномоченного органа, или сведения об операциях, у которых показатель "Код вида операции" (КодОперации) (таблица 3.2 настоящего документа) принимает значение <7NNN> (где 7NNN - коды группы операций, указывающих на операции, связанные с финансированием экстремистской, в том числе террористической деятельности, финансированием распространения оружия массового уничтожения), первый разряд порядкового номера файла (Х) принимает значение 9.

3.1.1.2. Наименование ФЭС, состав которых приведен в таблицах 3.6.1 и 3.6 настоящего документа, имеет следующую структуру:

SKO4077U_TI_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.xml

где:

SKO4077U - идентификатор ФЭС;

TI - код вида ФЭС принимает одно из следующих значений:

01 - для сообщения:

- о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ;

- об устранении основания, указанного в абзаце втором пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона 115-ФЗ, в соответствии с которым кредитной организацией (филиалом кредитной организации) ранее было принято решение об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), в том числе в связи с принятым решением межведомственной комиссии, созданной при Банке России в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ (далее - межведомственная комиссия) <6> об отсутствии основания, в соответствии с которым кредитной организацией (филиалом кредитной организации) ранее было принято решение об отказе от заключения договора банковского счета (вклада);

--------------------------------

<6> Межведомственная комиссия, созданная при Центральном банке Российской Федерации, в соответствии с пунктом 13.5 Федерального закона N 115-ФЗ.

- о случае отмены судом ранее принятого кредитной организацией (филиалом кредитной организации) решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада);

11 - для сообщения:

- о случаях расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации (филиала кредитной организации) по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ;

- об отсутствии оснований для расторжения договора банковского счета (вклада), если договор банковского счета (вклада) был расторгнут кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в соответствии с абзацем третьим пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ в связи с решением об отказе от проведения операции, в отношении которого впоследствии было устранено основание его принятия, либо межведомственной комиссией принято решение об отсутствии основания, в соответствии с которым кредитной организацией (филиалом кредитной организации) ранее было принято решение об отказе от проведения операции, либо судом принято решение об отмене ранее принятого кредитной организацией (филиалом кредитной организации) решения об отказе от проведения операции;

- о случае отмены судом ранее принятого кредитной организацией (филиалом кредитной организации) решения о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации (филиала кредитной организации) по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ;

02 - для сообщения:

- о случаях отказа от совершения операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ (далее - отказ от проведения операции);

- об устранении указанного в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ основания, в соответствии с которым кредитной организацией (филиалом кредитной организацией) ранее было принято решение об отказе от проведения операции, в том числе в связи с принятым решением межведомственной комиссии об отсутствии основания, в соответствии с которым кредитной организацией (филиалом кредитной организации) ранее было принято решение об отказе от проведения операции;

- об отмене судом ранее принятого кредитной организацией (филиалом кредитной организации) решения об отказе от проведения операции;

bbbbbbbbb - БИК кредитной организации (филиала кредитной организации), сформировавшей (сформировавшего) ФЭС (9 символов);

GGGGMMDD - дата формирования ФЭС (год (4 символа), месяц, день) (совпадает со значением показателя "Дата ФЭС" (ДатаСообщения) из таблицы 3.1 настоящего пункта);

nnn - порядковый номер файла кредитной организации (филиала кредитной организации), сформированного в течение дня (3 символа), нумерация начинается с 001.

3.1.2. Наименование файла УКЭП имеет следующую структуру:

SKO115FZ_TI_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_Хnnnnn.xml.sign

или

SKO4077U_TI_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.xml.sign

где:

SKO115FZ_TI_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_Хnnnnn.xml,

SKO4077U_TI_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.xml - наименование ФЭС, которое подписывается УКЭП.