Глава III. Статистические показатели состояния подконтрольной сферы

3.1. По состоянию на 31 января 2018 года на учете в Росфинмониторинге состояло более 15,2 тысяч подконтрольных субъектов, из них около 68,7% приходится на организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, 16% на лизинговые компании и 14% - операторов по приему платежей.

3.2. Система государственного контроля в сфере ПОД/ФТ направлена, в первую очередь, на профилактику и предупреждение нарушений, на изменение поведенческой модели организаций, их должностных лиц, на повышение правосознания и правовой культуры руководителей юридических лиц и индивидуальных предпринимателей и выявление причин, факторов и условий, способствующих несоблюдению обязательных требований в сфере ПОД/ФТ и определение способов устранения или снижения рисков их возникновения.

В 2018 году система планирования проведения проверок подконтрольных субъектов была выстроена на основе риск-ориентированного подхода - метода организации и осуществления контроля в сфере ПОД/ФТ, при котором выбор интенсивности (формы, периодичности) проведения мероприятий по контролю зависит от уровня риска несоблюдения обязательных требований в сфере ПОД/ФТ.

За 2018 год проведено 440 проверок, из них 45% в виде камеральных; внеплановые проверки не проводились. При проведении проверок выявлено 809 нарушений законодательства о ПОД/ФТ.

3.3. В течение 2018 года по итогам проверок наложено 714 административных наказаний, что на 11% меньше, чем в 2017 году; к административной ответственности в виде штрафа привлечено на 5% меньше юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, чем в 2017 году. В целом проведение профилактических мероприятий привело к повышению уровня законопослушности.