Указание Банка России от 29.05.2001 N 975-У "О внесении изменений и дополнений в Инструкцию Банка России от 31.03.97 N 59 "О применении к кредитным организациям мер воздействия за нарушения пруденциальных норм деятельности"

1. Внести в Инструкцию Банка России от 31.03.97 N 59 "О применении к кредитным организациям мер воздействия за нарушения пруденциальных норм деятельности" (с изменениями и дополнениями, внесенными Указаниями Банка России от 14.11.97 N 20-У, от 15.01.98 N 138-У, от 13.04.98 N 213-У, от 02.06.98 N 249-У, от 30.11.98 N 429-У, от 27.09.99 N 647-У, от 08.10.99 N 661-У и от 05.04.2000 N 770-У) ("Вестник Банка России" от 17.04.97 N 23 (186), от 20.01.98 N 3 (258), от 22.04.98 N 24 (279), от 10.06.98 N 38 (293), от 09.12.98 N 85 (340), от 06.10.99 N 61 (405), от 13.10.99 N 62 (406), от 12.04.2000 N 19 (447)) следующие изменения и дополнения.

1.1. В шестом абзаце преамбулы слова "и от 17.12.97 N 78-У "О годовом бухгалтерском отчете кредитных организаций за 1997 год" ("Вестник Банка России" от 20.10.97 N 75 (238); от 26.12.97 N 89 (252))" заменить на слова "(в редакции Указания Банка России от 07.06.2000 N 799-У)".

1.2. В пятом абзаце пункта 4 слова "письма Банка России от 28.05.97 N 457 "О критериях определения финансового состояния банков" заменить словами "Указания Банка России от 31.03.2000 N 766-У "О критериях определения финансового состояния кредитных организаций" (с изменениями и дополнениями)".

1.3. В пункте 16:

1.3.1. Третий абзац изложить в следующей редакции:

"Информация, содержащаяся в предписании, относится к сведениям ограниченного распространения в системе Банка России.".

1.3.2. В пятом абзаце слова "не является конфиденциальной" заменить на слова "не относится к сведениям ограниченного распространения".

1.4. В пункте 17.4 слова "в порядке, определенном Положением Банка России от 01.03.96 N 244 "О порядке проведения операций по списанию средств с корреспондентских счетов (субсчетов) кредитных организаций", утвержденным Приказом Банка России от 01.03.96 N 02-52, дополнениями и изменениями к нему" заменить на слова "в общеустановленном порядке".

1.5. В шестом абзаце пункта 17.9.9 слова "п. 17" заменить на слова "п. 16".

1.6. В пункте 17.11.1 слова "23.12.97 N 9-П" заменить на слова "24.04.2000 N 112-П".

1.7. Пункты 18 - 18.3.3 изложить в следующей редакции:

"18. Требование об осуществлении кредитной организацией мероприятий по финансовому оздоровлению.

18.1. Требование об осуществлении мер по финансовому оздоровлению направляется в случаях, порядке и на условиях, установленных Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве) кредитных организаций" и Инструкцией Банка России от 12 июля 1999 г. N 84-И "О порядке осуществления мер по предупреждению несостоятельности (банкротства) кредитных организаций" (с изменениями и дополнениями)".

1.8. В седьмом абзаце пункта 19.6 слова "в бюджеты всех уровней и государственные внебюджетные фонды" заменить на слова "в бюджеты всех уровней бюджетной системы Российской Федерации и бюджеты государственных внебюджетных фондов".

1.9. Первый абзац пункта 20.10 изложить в следующей редакции:

"Территориальное учреждение Банка России при наличии нарушений в деятельности банка, позволивших в соответствии с Указанием Банка России от 31.03.2000 N 766-У "О критериях определения финансового состояния кредитных организаций" (с изменениями и дополнениями) классифицировать его финансовое положение по состоянию на две последние отчетные даты как критическое, должно ввести запрет на осуществление таким банком банковской операции купли - продажи иностранной валюты в наличной и безналичной формах.".

1.10. Первый абзац пункта 20.11 изложить в следующей редакции:

"Мера воздействия, предусмотренная в пункте 20.10, должна быть применена к банку, нарушения в деятельности которого позволили в соответствии с Указанием Банка России от 31.03.2000 N 766-У "О критериях определения финансового состояния кредитных организаций" (с изменениями и дополнениями) отнести его к группе банков, испытывающих серьезные финансовые трудности, в случае, если:".

1.11. В пункте 34.1 исключить слова "применить следующие меры воздействия".

1.12. В Приложении 1 из третьего абзаца пункта 2 исключить слова "обязательных резервов".

1.13. В Приложении 2 в наименовании колонки 8 слова "от 25.11.97 N 5-П" заменить на слова "от 08.09.2000 N 120-П".

1.14. В Приложении 3:

1.14.1. В Таблице 1:

1.14.1.1. Из графы 3 строки 1.2 исключить слово "других";

1.14.1.2. Графу 3 строки 4.3 изложить в следующей редакции:

"по устранению недостатков в деятельности филиала;".

1.14.2. В Таблице 2:

1.14.2.1. Пункт 38 изложить в следующей редакции:

"Нарушение требований Инструкции Банка России от 11.09.97 N 65" (с изменениями и дополнениями)";

1.14.2.2. Исключить пункты 39 - 41;

1.14.2.3. Пункты 42, 43, 44, 45 считать соответственно пунктами 39, 40, 41, 42.

2. Настоящее Указание вступает в силу со дня опубликования в "Вестнике Банка России".

Председатель Банка России

В.В.ГЕРАЩЕНКО