Инструкция Банка России от 18.12.2018 N 195-И (ред. от 28.03.2023) "О порядке организации и проведения Банком России контрольного мероприятия в отношении кредитных организаций и некредитных финансовых организаций, порядке направления копии акта о...

Приложение 4. Акт о проведении контрольного мероприятия (Рекомендуемый образец)

Приложение 4

к Инструкции Банка России

от 18 декабря 2018 года N 195-И

"О порядке организации и проведения

Банком России контрольного

мероприятия в отношении кредитных

организаций и некредитных финансовых

организаций, порядке направления

копии акта о проведении контрольного

мероприятия в кредитную организацию,

некредитную финансовую организацию,

в отношении которых проводилось

контрольное мероприятие"

Список изменяющих документов

(в ред. Указания Банка России от 21.09.2021 N 5938-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

Рекомендуемый образец

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

АКТ

О ПРОВЕДЕНИИ КОНТРОЛЬНОГО МЕРОПРИЯТИЯ

N _____ от __ ____________ 20__ г.

Дата проведения контрольного мероприятия: __ _________ 20__ г.

Настоящий акт составлен по результатам контрольного мероприятия в

отношении _________________________________________________________________

___________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование поднадзорной организации (наименование

поднадзорной организации), основной государственный регистрационный

номер поднадзорной организации, регистрационный номер поднадзорной

организации (при наличии), полное наименование и порядковый номер

(при наличии) структурного подразделения поднадзорной организации)

на основании решения о проведении контрольного мероприятия

от ___________ 20__ г. N _____ и в соответствии с поручением (дополнением к

поручению) на проведение контрольного мероприятия от _______ 20__ г. N ___.

Контрольное мероприятие осуществлено __________________________________

__________________________________________________________________________.

(адрес проведения контрольного мероприятия либо указывается: "дистанционно

с использованием информационно-коммуникационных технологий")

Сделки, действия по совершению либо созданию условий для совершения которых

осуществлены в ходе контрольного мероприятия: ____________________________.

Информация о наличных или безналичных расчетах, использованных при

проведении контрольного мероприятия <1>: _________________________________.

При проведении контрольного мероприятия израсходовано наличных денег или

безналичных денежных средств в сумме: ____________________________________.

Информация об использовании информационно-коммуникационных технологий <2>:

__________________________________________________________________________.

(информационно-коммуникационные технологии, использованные

при проведении контрольного мероприятия)

В ходе проведения контрольного мероприятия <3> ____________________________

__________________________________________________________________________.

Прилагаемые к акту документы <4>: _________________________________________

__________________________________________________________________________.

Контрольное мероприятие проведено: ________________________________________

(указывается: "с применением видеозаписи

и (или) фото- и киносъемки" или "без

применения видеозаписи и (или) фото-

и киносъемки")

Уполномоченный представитель

(служащий) Банка России: ______________________________________________

(подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии)

Уполномоченный представитель

(служащий) Банка России: ______________________________________________

(подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии)

Контрольное мероприятие проведено: _______________________________________.

(указывается: "с привлечением

свидетелей" или "без привлечения

свидетелей")

Замечания по проведению контрольного мероприятия <5>: _____________________

__________________________________________________________________________.

Свидетели <6>: ___________________________________________________________;

(подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии), данные

документа, удостоверяющего личность)

__________________________________________________________________________.

(подпись, фамилия, имя, отчество (при наличии), данные документа,

удостоверяющего личность)

Отметка об отказе свидетеля от проставления подписи на акте о проведении

контрольного мероприятия <7>: _____________________________________________

__________________________________________________________________________.

(подписи уполномоченных представителей (служащих) Банка России)

Копия настоящего акта получена <8> __ __________ 20__ г. в __ час. __ мин.

________________________________________________ _____________

(должность, фамилия, имя, отчество (при наличии) (подпись)

представителя поднадзорной организации)

М.П. (штампа) (при наличии)

поднадзорной организации

_______________________________________________________________________ <9>

(факты отказа представителя поднадзорной организации от получения

копии акта о проведении контрольного мероприятия или факты отказа

от проставления подписи, удостоверяющей факт получения копии акта

о проведении контрольного мероприятия)

___________________________________________________________________________

(подписи уполномоченных представителей (служащих) Банка России)

--------------------------------

<1> Указывается в случае осуществления наличных или безналичных расчетов в ходе проведения контрольного мероприятия.

<2> Указывается в случае проведения дистанционного контрольного мероприятия.

<3> Указываются сведения о выявленных нарушениях требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России (с указанием статей и положений федеральных законов и нормативных актов Банка России) и (или) прав клиентов и (или) о выявленных фактах неисполнения предписаний Банка России и (или) сведения о действиях поднадзорной организации, которые наносят ущерб ее кредиторам и клиентам или создают угрозу их законным интересам или указывается информация об отсутствии указанных сведений.

<4> Указываются в случае наличия документов, прикладываемых к акту о проведении контрольного мероприятия.

<5> Указываются в случае наличия у свидетелей замечаний по проведению контрольного мероприятия.

<6> Указываются в случае присутствия свидетелей при проведении контрольного мероприятия.

<7> Отметка проставляется при отказе свидетеля от проставления подписи на акте о проведении контрольного мероприятия.

<8> Отметка проставляется при вручении акта о проведении контрольного мероприятия представителю поднадзорной организации.

<9> Указывается при отказе представителя поднадзорной организации от получения копии акта о проведении контрольного мероприятия или при отказе от проставления подписи, удостоверяющей факт получения копии акта о проведении контрольного мероприятия.

Приложение 3. Дополнение к поручению на проведение контрольного мероприятия (Рекомендуемый образец)