2(6). Проверка достаточности раскрытия сущности заявленной полезной модели в документах заявки, предусмотренных подпунктами 1 - 4 пункта 2 статьи 1376 Кодекса и представленных на дату ее подачи, для осуществления полезной модели специалистом в данной области техники

2.6.1. Проверка достаточности раскрытия сущности заявленной полезной модели в документах заявки проводится после установления даты приоритета полезной модели в соответствии с разделом IV части II настоящего Руководства.

п. 36 Правил

2.6.2. При проверке достаточности раскрытия сущности заявленной полезной модели в документах заявки, предусмотренных подпунктами 1 - 4 пункта 2 статьи 1376 Кодекса и представленных на дату ее подачи, для осуществления полезной модели специалистом в данной области техники (далее - достаточность раскрытия сущности полезной модели) проверяется соблюдение следующих условий:

1) содержатся ли в указанных документах заявки сведения о назначении полезной модели;

2) раскрыта ли совокупность существенных признаков, необходимых для достижения указанного заявителем технического результата;

3) приведены ли сведения, показывающие, как может быть осуществлена полезная модель с подтверждением экспериментальными данными или теоретическими обоснованиями возможности достижения технического результата (приведен ли, как минимум, один пример осуществления полезной модели);

4) подтвержден ли описанием полезной модели объем испрашиваемой правовой охраны, определяемый формулой полезной модели.

Проверка соблюдения требования достаточности раскрытия сущности полезной модели проводится одновременно с проверкой соблюдения требований к формуле полезной модели (следующий подраздел 2(7) раздела III части II настоящего Руководства).

п. 1 ст. 1390 Кодекса

п.п. 37, 38 Правил,

п.п. 35, 36, 38 Требований

2.6.3. При проверке выполнения первого условия, а именно наличия в документах заявки сведений о назначении полезной модели, устанавливается, предусмотрено ли вообще использование полезной модели в какой-либо из отраслей деятельности.

Как правило, сведения о назначении полезной модели раскрыты в документах заявки.

Вместе с тем, если указанные сведения отсутствуют в документах заявки, т.е. не раскрыто утилитарное назначение полезной модели, может быть сделан вывод о недостаточности раскрытия сущности полезной модели.

п. 35 Требований

2.6.4. Поскольку сущность полезной модели как технического решения, относящегося к устройству, выражается в совокупности существенных признаков, достаточной для получения обеспечиваемого полезной моделью технического результата, при проверке выполнения второго условия, а именно, раскрыта ли совокупность существенных признаков, необходимых для достижения указанного заявителем технического результата, устанавливается, все ли существенные признаки приведены заявителем в документах заявки.

Для этого необходимо проанализировать приведенные в описании полезной модели сведения о решаемой технической проблеме, о техническом результате, обеспечиваемом полезной моделью, о причинно-следственной связи между признаками полезной модели и техническим результатом.

Если сведения о причинно-следственной связи между признаками полезной модели и техническим результатом не раскрыты в описании полезной модели, выявление характеристики технического решения, являющегося полезной моделью, осуществляется экспертом на основании теоретического анализа заявленной полезной модели с привлечением общих знаний специалиста.

Если в результате проведенного анализа установлено, что один или несколько признаков, необходимых для достижения указанного заявителем технического результата, не раскрыты в документах заявки, представленных на дату ее подачи, может быть сделан вывод о недостаточности раскрытия сущности полезной модели.

Если же указанный признак или признаки, необходимые для достижения указанного заявителем технического результата, отсутствует(ют) в формуле полезной модели, но этот признак(и) раскрыт(ы) в описании полезной модели, вывод о недостаточности раскрытия сущности полезной модели вследствие несоблюдения второго условия в этом случае будет неправомерным, поскольку выявленное нарушение является нарушением требования к формуле полезной модели, которое может быть устранено в результате корректировки формулы полезной модели.

п. 35 Требований

2.6.5. В случае если при создании полезной модели решается техническая проблема, состоящая в расширении арсенала технических средств определенного назначения или в создании средства определенного назначения впервые, технический результат состоит в реализации этого назначения. В связи с этим сущность полезной модели, являющейся решением технической проблемы, состоящей в расширении арсенала технических средств определенного назначения или в создании средства определенного назначения впервые, выражается в совокупности существенных признаков, достаточной для реализации назначения полезной модели.

В этом случае эксперту следует установить, раскрыто ли в документах заявки решение проблемы расширения арсенала технических средств, а именно, раскрыта ли в документах заявки совокупность существенных признаков, необходимых для реализации назначения полезной модели. Для отбора признаков, необходимых для реализации назначения полезной модели, эксперту следует установить, в чем заключается реализация назначения полезной модели. В этих целях могут быть использованы содержащиеся в уровне техники сведения о средствах того же назначения, в частности, раскрытые в словарно-справочной литературе.

При этом эксперту не следует считать необходимыми для реализации назначения полезной модели признаки, которые обычно присущи средствам того же назначения, но которые направлены на решение других технических проблем. Однако следует обращать внимание на то, что при раскрытии решения проблемы расширения арсенала технических средств признаки, необходимые для реализации назначения полезной модели, не могут иметь неявную форму выражения и считаться присущими полезной модели имманентно. Все признаки, необходимые для реализации назначения полезной модели, должны быть раскрыты в явной форме и включены в формулу полезной модели.

Если такие признаки не раскрыты в документах заявки, может быть сделан вывод о несоответствии требованию достаточности раскрытия сущности полезной модели в документах заявки для ее осуществления специалистом в данной области техники. Если же такие признаки раскрыты в описании полезной модели, но не включены в формулу полезной модели, может быть сделан вывод о несоответствии условию "техническое решение", поскольку формула полезной модели не выражает ее сущность. Как отмечено выше, такое нарушение может быть устранено в результате корректировки формулы полезной модели.

Следует иметь в виду, что если в заявке заявителем указана техническая проблема, на решение которой направлена заявленная полезная модель, и/или приведен технический результат, обеспечиваемый заявленной полезной моделью, в этом случае переход к решению проблемы расширения арсенала технических средств нормативными правовыми актами не предусмотрен, поскольку это будет другое техническое решение, а формула полезной модели должна относиться к одному техническому решению.

2.6.6. При проверке выполнения третьего условия, касающегося наличия в описании полезной модели сведений о возможности осуществления полезной модели, устанавливается, возможно ли создание материального средства, воплощающего в себе полезную модель.

Основной принцип оценки возможности осуществления полезной модели - для каждого из признаков должно быть ясно, как может быть получен его материальный эквивалент. Это не означает, что такая ясность должна вытекать непосредственно из формулы. Оценивать достаточность раскрытия сущности полезной модели нужно на основании заявки в целом, включая описание, формулу и чертежи, если таковые имеются. Формула полезной модели может содержать признаки, сформулированные на уровне функционального обобщения, свойства в виде термина, охватывающего разные формы выполнения. Описание же должно подтверждать, что за таким признаком стоят или могут стоять соответствующие материальные средства.

Так как проверка соответствия условиям патентоспособности осуществляется специалистом в области техники, не следует требовать от заявителя представления сведений общетехнического характера, которые доступны из учебников и другой справочной технической литературы.

Обычно приведение в описании полезной модели детального описания, по крайней мере, одного примера осуществления полезной модели считается достаточным.

2.6.7. Однако если сущность полезной модели характеризуется с использованием признака, выраженного общим понятием, в том числе представленного на уровне функционального обобщения, свойства, проверяется, приведены ли в описании полезной модели примеры, показывающие как можно осуществить полезную модель при использовании частных форм реализации признака, в том числе проверяется, описано ли средство для реализации такого признака или методы его получения.

Если такое средство и метод его получения не описаны в описании полезной модели, проверяется, указано ли на известность такого средства или методов его получения до даты приоритета полезной модели.

Если метод получения средства для реализации признака полезной модели основан на неизвестных из уровня техники процессах, проверяется, приведены ли сведения, раскрывающие возможность осуществления этих процессов.

Если полезная модель охарактеризована в формуле полезной модели существенными признаками, выраженными на функциональном уровне, и описываемая форма реализации предполагает использование программируемого (настраиваемого) многофункционального средства, устанавливается, приведены ли в описании полезной модели сведения, подтверждающие возможность выполнения таким средством конкретной предписываемой ему в составе данного устройства функции. В числе таких сведений может быть приведен алгоритм, в частности вычислительный, представленный в виде блок-схемы или соответствующего математического выражения.

Если полезная модель охарактеризована в формуле полезной модели количественными существенными признаками, выраженными в виде интервала непрерывно изменяющихся значений параметра, проверяется, приведены ли примеры осуществления полезной модели, показывающие возможность получения технического результата во всем этом интервале.

Если полезная модель охарактеризована в формуле полезной модели существенными признаками, выраженными параметрами, проверяется, раскрыты ли методы, используемые для определения значений параметров, за исключением случая, когда предполагается, что для специалиста в данной области техники такой метод известен.

Следует отметить, что иногда даже очень обширная область достаточно иллюстрируется ограниченным числом примеров или даже одним примером. В таких случаях заявка должна содержать в дополнение к примерам достаточные сведения, которые позволят специалисту в области техники, используя свои общие знания, осуществить полезную модель во всем заявленном объеме без особого затруднения и без осуществления изобретательской деятельности. Однако если эксперт в состоянии обосновать, что заявка недостаточно раскрывает возможность осуществления полезной модели, то бремя доказывания того, что полезная модель может быть осуществлена во всем заявленном объеме, лежит на заявителе.

Возможны различные варианты такого подтверждения, рассматриваемые ниже. Их объединяет подход, заключающийся в том, что проверка условия возможности осуществления заявленной полезной модели сводится к установлению возможности создания материального средства, воплощающего в себе полезную модель, на основе не только информации, содержащейся непосредственно в документах заявки на дату ее подачи, но и всех знаний, предшествующих дате приоритета полезной модели.

2.6.8. Наиболее ясен случай, когда средство известно как таковое из источников, опубликованных до даты приоритета. В заявке имеется либо ссылка на источник (или несколько источников), в котором (которых) для каждого из признаков полезной модели описано средство, либо признаки выражены настолько часто употребляемыми терминами, что в такой ссылке нет необходимости (например, речь идет о признаке "усилитель", а из контекста ясно, что говорится об усилителе электрических сигналов, тип и параметры которого могут быть выбраны при конструировании).

Возможен также случай, когда приемлемое средство описано в самой заявке. Если при этом такое средство, являющееся материальным эквивалентом признака, известно и из опубликованных источников, то данный случай совпадает с предыдущим. Обычно же средство описывается в самой заявке тогда, когда оно не описано в приемлемом виде в опубликованных до даты приоритета источниках.

Предположим, что впервые заявлено судно на воздушной подушке, и неизвестны средства для ее создания. Заявитель сам разработал такое средство, но считает нецелесообразным включать его признаки в независимый пункт формулы полезной модели, характеризующий судно в целом, так как это излишне ограничит объем правовой охраны: для судна в целом существенно наличие воздушной подушки, а не то, как именно ее создают. Охарактеризовав конструкцию средства для создания воздушной подушки в первоначально представленном описании, заявитель подтвердит осуществимость полезной модели.

Следующим является случай, когда средство неизвестно, но оно относится к такому классу, для которого известны правила и методы, с помощью которых средство может быть получено по предъявляемым к нему требованиям.

Если такое условие выполняется, то отсутствие в самой заявке сведений о средстве, хотя и является дефектом описания полезной модели, не может быть причиной признания полезной модели неосуществимой. Чаще всего это имеет место при представлении в заявке на уровне функционального обобщения логических, вычислительных и других подобных им блоков, которые могут быть синтезированы с помощью методов, известных до даты приоритета полезной модели.

2.6.9. Если заявитель в ответе на запрос не смог подтвердить известность из уровня техники средства с описанной в заявке функцией, но показал со ссылкой на источник информации, ставший общедоступным до даты приоритета полезной модели, что содержащихся в заявке сведений о функции средства достаточно для синтеза его структуры по правилам, описанным в источнике информации, представленные заявителем сведения следует рассматривать как разъясняющие и доказывающие возможность осуществления полезной модели.

Если же заявитель в ответе на запрос представил необходимые сведения, базирующиеся на источниках, ставших общедоступными не до даты приоритета, а на эту дату или позднее (или заявитель пришел к ним самостоятельно), то такие сведения нельзя признать подтверждающими возможность осуществления полезной модели по причине недостаточного раскрытия ее сущности на испрашиваемую дату приоритета.

Следует обратить внимание на то, что в данной ситуации, как и в предыдущей, представленные заявителем дополнительные материалы, впервые раскрывающие сведения, необходимые для осуществления полезной модели, не содержат новых существенных признаков. Однако, в отличие от предыдущей ситуации, отсутствие в документах заявки таких сведений, хотя и не относящихся к существенным признакам, препятствует осуществлению полезной модели и признанию соблюдения требования достаточности раскрытия сущности полезной модели на дату подачи заявки.

Отметим, что обсуждаемый случай (характеризующийся тем, что приемлемое средство отсутствует среди известных, но оно относится к такому классу, для которого известны правила и методы, с помощью которых нужное средство может быть получено по предъявляемым к нему требованиям) встречается чаще, чем может показаться, в особенности, когда речь идет о средствах с присущими им определенными количественными признаками. Чаще всего средства именно с теми количественными характеристиками, которые нужны, неизвестны, но известны общие принципы, руководствуясь которыми данные средства можно получить.

2.6.10. При чрезмерно обобщенной характеристике признаков полезной модели в сочетании с отсутствием в описании примеров конкретного выполнения может иметь место недостаточное раскрытие полезной модели для ее осуществления. Так, если для средства, выраженного чрезмерно обобщенной характеристикой, не подтверждена известность соответствующего материального эквивалента, и не охарактеризована его функция, то содержащихся в заявке сведений недостаточно для того, чтобы сформулировать задачу синтеза и произвести его.

В данном случае имеет место дефект характеристики существенного признака, устранение которого заявителем в ходе переписки по заявке привело бы к появлению признака, не содержащегося в первоначальных документах. Этот признак, конкретизирующий функцию средства, подлежал бы включению в формулу полезной модели, вследствие чего дополнительные материалы, в которых он впервые приведен, должны быть признаны изменяющими заявку на полезную модель по существу. Такие материалы нельзя принять во внимание при дальнейшем рассмотрении заявки, а первоначально заявленную полезную модель нельзя признать достаточно раскрытой для ее осуществления на дату подачи заявки.

2.6.11. Случай, когда правило (метод), с помощью которого может быть получено приемлемое средство, являющееся материальным эквивалентом признака, дано в документах заявки, рассмотрим на следующем условном примере.

В составе заявленного устройства указан блок, на который возложена задача реагировать на каждый 13-й импульс входного электрического сигнала появлением импульса на выходе. Предположим, что заявитель не привел в заявке никаких сведений о возможном конкретном конструктивном выполнении этого блока, а среди известных средств нет способных реализовать именно такую функцию. Не помогает и поиск методов построения подходящих средств: известны методы построения делителей частоты, но они применимы лишь в случае следования входных импульсов строго периодически с постоянной частотой, а выполнение этого требования в конкретных условиях работы обсуждаемого блока не гарантировано.

Минимум информации в документах заявки в данном условном примере, достаточный для признания устройства осуществимым, мог бы заключаться, в частности, в описании возможного алгоритма работы упомянутого блока, например, заключающегося в подсчете поступающих на вход импульсов, формировании импульса на выходе после подсчета каждого 13-го, затем в возобновлении счета и т.д. (в условиях рассматриваемого примера предполагается, что наличия сведений о таком алгоритме достаточно для определения внутренней структуры блока в виде последовательно соединенных счетчика импульсов, порогового элемента, настроенного на число 13, и генератора одиночных импульсов, причем выход порогового элемента соединен также со входом установки счетчика на нуль).

Аналогично для устройства, предполагающего использование программируемого многофункционального средства, минимумом информации также может служить алгоритм его работы, например, в виде блок-схемы, или другие вспомогательные материалы, которые полезны для лучшего понимания полезной модели специалистом, имеющим общие программные навыки, но не обязательно знающим какой-либо специальный язык программирования. Наряду с алгоритмом допустимы краткие выдержки из программ, написанных на обычно используемых языках программирования, если они служат для иллюстрирования осуществления и применения полезной модели. Только лишь тексты программ на языках программирования не могут служить единственным раскрытием полезной модели.

2.6.12. При проверке выполнения третьего условия также устанавливается, приведены ли в описании полезной модели сведения, подтверждающие возможность получения при осуществлении полезной модели технического результата. В качестве таких сведений должны быть приведены объективные данные, например, полученные в результате проведения эксперимента, испытаний или оценок, принятых в той области техники, к которой относится полезная модель, или теоретические обоснования, основанные на научных знаниях.

Экспериментальные данные всегда конкретны, поэтому к экспериментальным доказательствам следует относиться особенно внимательно, когда необходимо убедиться в возможности распространения результатов таких доказательств, представленных примерами, на разные частные формы реализации признака, охватываемые понятием, приведенным заявителем в формуле полезной модели, или на всю сферу использования полезной модели при широко сформулированном назначении.

2.6.13. При проверке выполнения четвертого условия, а именно, подтвержден ли описанием полезной модели объем испрашиваемой правовой охраны, определяемый формулой полезной модели, устанавливается правомерность использованной заявителем степени обобщения при характеристике признака в формуле полезной модели, а именно, не является ли объем испрашиваемой правовой охраны более широким, чем это раскрыто в описании полезной модели и на чертежах.

Если полезная модель охарактеризована в формуле полезной модели с использованием существенного признака, выраженного общим понятием, охватывающим разные частные формы реализации существенного признака, либо выраженного на уровне функции, свойства, проверяется, обоснована ли использованная заявителем степень обобщения при раскрытии существенного признака полезной модели, а именно, представлены ли сведения о частных формах реализации этого существенного признака, а также представлено ли достаточное количество примеров осуществления полезной модели, подтверждающих возможность получения указанного заявителем технического результата при использовании частных форм реализации существенного признака полезной модели.

2.6.14. Если в результате проверки достаточности раскрытия сущности заявленной полезной модели в документах заявки, предусмотренных подпунктами 1 - 4 пункта 2 статьи 1376 Кодекса и представленных на дату ее подачи, для осуществления полезной модели специалистом в данной области техники установлено, что сущность заявленной полезной модели в указанных документах заявки раскрыта достаточно для осуществления полезной модели специалистом в данной области техники, проводится проверка соблюдения требований, установленных подпунктом 3 пункта 2 статьи 1376 Кодекса и главой IV Требований к документам заявки, к содержанию формулы полезной модели.

Если в результате указанной проверки установлено, что сущность заявленной полезной модели в указанных документах заявки раскрыта недостаточно для осуществления полезной модели специалистом в данной области техники, и нарушение указанного требования не может быть устранено без изменения заявки по существу, принимается решение об отказе в выдаче патента.

Вывод о несоблюдении требования достаточности раскрытия сущности заявленной полезной модели в документах заявки, предусмотренных подпунктами 1 - 4 пункта 2 статьи 1376 Кодекса и представленных на дату ее подачи, для осуществления полезной модели специалистом в данной области техники должен быть подтвержден в заключении по результатам экспертизы по существу доводами, основанными на научных знаниях, и (или) ссылкой на источники информации, подтверждающие вывод, приведенный в заключении по результатам экспертизы по существу.

п. 38 Правил