Приложение 1. Перечень нормативно - правовых актов, знание которых обязательно при сдаче специализированного экзамена для руководителей, контролеров и специалистов организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, управляющих компаний инвестиционных, паевых инвестиционных фондов и других форм коллективных инвестиций

Приложение 1

к Квалификационному минимуму

по специализированному экзамену

для руководителей, контролеров

и специалистов организаций, осуществляющих

деятельность по управлению ценными бумагами,

управляющих компаний инвестиционных,

паевых инвестиционных фондов

и других форм коллективных инвестиций

ПЕРЕЧЕНЬ

НОРМАТИВНО - ПРАВОВЫХ АКТОВ, ЗНАНИЕ КОТОРЫХ

ОБЯЗАТЕЛЬНО ПРИ СДАЧЕ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ЭКЗАМЕНА

ДЛЯ РУКОВОДИТЕЛЕЙ, КОНТРОЛЕРОВ И СПЕЦИАЛИСТОВ

ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО УПРАВЛЕНИЮ

ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ ИНВЕСТИЦИОННЫХ,

ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И ДРУГИХ ФОРМ

КОЛЛЕКТИВНЫХ ИНВЕСТИЦИЙ

1. Гражданский кодекс Российской Федерации

Часть первая от 30 ноября 1994 года N 51-ФЗ (с последующими изменениями).

Часть вторая от 26 января 1996 года N 14-ФЗ (с последующими изменениями), глава 53.

2. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (с последующими изменениями).

3. Федеральный закон от 7 мая 1998 года N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах".

4. Указ Президента Российской Федерации от 26 июля 1995 г. N 765 "О дополнительных мерах по повышению эффективности инвестиционной политики Российской Федерации" (с последующими изменениями).

5. Указ Президента Российской Федерации от 23 февраля 1998 г. N 193 "О дальнейшем развитии деятельности инвестиционных фондов".

6. Постановление Правительства РФ от 23 декабря 1999 г. N 1432 "Об утверждении Правил размещения пенсионных резервов негосударственных пенсионных фондов и контроля за их размещением".

7. Постановление Правительства Российской Федерации от 28 апреля 2000 г. N 383 "О порядке заключения негосударственными пенсионными фондами договоров с депозитариями и особенностях деятельности депозитариев, обслуживающих негосударственные пенсионные фонды".

8. Постановление ФКЦБ России от 10 октября 1995 г. N 11 "О Временном положении об управляющих компаниях паевых инвестиционных фондов, о деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов и ее лицензировании" (с последующими изменениями).

9. Постановление ФКЦБ России от 12 октября 1995 г. N 13 "Об утверждении Типовых правил открытого паевого инвестиционного фонда" (с последующими изменениями).

10. Постановление ФКЦБ России от 16 октября 1995 г. N 14 "Об утверждении Типовых правил интервального паевого инвестиционного фонда" (с последующими изменениями).

11. Постановление ФКЦБ России от 18 октября 1995 г. N 15 "Об утверждении Типового проспекта эмиссии инвестиционных паев" (с последующими изменениями).

12. Постановление ФКЦБ России от 20 октября 1995 г. N 16 "Типовой договор об оценке имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд".

13. Постановление ФКЦБ России от 23 октября 1995 г. N 17 "Об утверждении Типового договора на проведение аудиторских проверок учета и отчетности, связанных с доверительным управлением имуществом паевого инвестиционного фонда" (с последующими изменениями).

14. Постановление ФКЦБ России от 30 октября 1995 г. N 20 "Об утверждении Типового договора об оказании депозитарных услуг управляющей компании паевых инвестиционных фондов" (с последующими изменениями).

15. Постановление ФКЦБ России от 11 января 1996 г. N 2 "Об утверждении Положения о порядке регистрации правил паевых инвестиционных фондов и проспектов эмиссии инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов" (с последующими изменениями).

16. Постановление ФКЦБ России от 12 января 1996 г. N 3 "Об утверждении Временного положения о ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда" (с последующими изменениями).

17. Постановление ФКЦБ России от 19 июня 1996 г. N 12 "Об утверждении Положения о требованиях, предъявляемых к агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев".

18. Постановление ФКЦБ России от 27 июня 1996 г. N 13 "Об утверждении Временного положения о предоставлении и опубликовании управляющей компанией паевого инвестиционного фонда информации о деятельности, связанной с управлением имуществом паевого инвестиционного фонда" (с последующими изменениями).

19. Постановление ФКЦБ России от 17 октября 1997 г. N 37 "Об утверждении Положения о доверительном управлении ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги".

20. Постановление ФКЦБ России от 20 октября 1997 г. N 38 "Об утверждении Положения о ведении счетов денежных средств клиентов и учете операций по доверительному управлению брокерами".

21. Постановление ФКЦБ России от 21 мая 1998 г. N 12 "Об утверждении новой редакции Положения о порядке оценки и составления отчетности о стоимости чистых активов интервальных паевых инвестиционных фондов, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской федерации от 2 ноября 1995 г. N 21".

22. Постановление ФКЦБ России от 25 мая 1998 г. N 14 "Об утверждении новой редакции Положения о порядке оценки и составления отчетности о стоимости чистых активов открытых паевых инвестиционных фондов, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве Российской Федерации от 27 октября 1995 г. N 19".

23. Постановление ФКЦБ России от 15 июня 1998 г. N 23 "Об утверждении Временного положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг".

24. Постановление ФКЦБ России от 3 сентября 1998 г. N 34 "Об утверждении Положения о порядке приостановления действия и аннулирования лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов и лицензии на осуществление деятельности в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов".

25. Постановление ФКЦБ России от 5 ноября 1998 года N 44 "О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг".

26. Постановление ФКЦБ России от 6 ноября 1998 года N 45 "Об утверждении Временного положения о представлении отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами".

27. Постановление ФКЦБ России от 23 ноября 1998 г. N 50 "Об утверждении Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации".

28. Постановление ФКЦБ России от 7 июня 1999 года N 3 "Об утверждении положения о порядке рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов".

29. Постановление ФКЦБ России от 31 августа 1999 г. N 5 "Об утверждении Положения о составе и структуре активов паевых инвестиционных фондов".

30. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 8 "Об утверждении Методики расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг".

31. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 9 "О размере собственных средств соискателей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг и организаций, имеющих названные лицензии".

32. Постановление ФКЦБ России от 15 августа 2000 года N 10 "Об утверждении Порядка лицензирования отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации".