Тема 2.2. Лицензионные требования и условия осуществления деятельности по ведению реестра

Каким процентом акций каждой категории (типа) может владеть один акционер (участник) организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра?

В состав обязательных лицензионных требований для соискателя лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг из перечисленных ниже включаются:

I. Обеспечение нахождения лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, и контролера (руководителя службы внутреннего контроля) соискателя лицензии, не являющегося кредитной организацией, по адресу, указанному в едином государственном реестре юридических лиц (адресу юридического лица), с даты представления документов для получения лицензии в Банк России;

II. Соответствие собственных средств соискателя лицензии, не являющихся кредитной организацией, требованиям к их размеру, рассчитанному в порядке, установленном нормативными актами Банка России;

III. Соответствие соискателя иным показателям, ограничивающим риски по операциям с ценными бумагами, установленным саморегулируемыми организациями участников рынка ценных бумаг.

К обязательным лицензионным условиям осуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг относятся:

I. Соответствие работников лицензиата требованиям, установленным Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и нормативными актами Банка России (в том числе требованиям к профессиональному опыту лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, и квалификационным требованиям).

II. Наличие у лицензиата как минимум одного контролера либо руководителя службы внутреннего контроля, для которого работа у соискателя лицензии и лицензиата является основным местом работы;

III. Наличие у лицензиата структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление лицензируемой деятельности.

Из нижеперечисленных укажите существенные условия, соблюдение которых необходимо в целях получения лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

I. Размер собственных средств, соответствующий требованиям нормативных актов в сфере финансовых рынков, требованиям нормативных актов Банка России;

II. Обеспечение лицензиатом, осуществляющим ведение реестров владельцев ценных бумаг публичных акционерных обществ, приема документов от зарегистрированных лиц через свои филиалы и (или) трансфер-агентов с 1 июля 2016 года не менее чем в тридцати субъектах Российской Федерации, с 1 июля 2017 года - не менее чем в сорока субъектах Российской Федерации, с 1 июля 2018 года - не менее чем в пятидесяти субъектах Российской Федерации, с 1 июля 2019 года - не менее чем в шестидесяти субъектах Российской Федерации. Данные количественные требования уменьшаются на пятьдесят процентов, в случае если к системе электронного документооборота лицензиата в каждом из реестров владельцев ценных бумаг публичных акционерных обществ, ведущихся лицензиатом, присоединились к 1 июля 2016 года не менее пяти процентов лиц, зарегистрированных в соответствующих реестрах владельцев ценных бумаг, к 1 июля 2017 года - не менее десяти процентов вышеуказанных зарегистрированных лиц, к 1 июля 2018 года - не менее пятнадцати процентов вышеуказанных зарегистрированных лиц, к 1 июля 2019 года - не менее двадцати процентов вышеуказанных зарегистрированных лиц;

III. Количество аттестованных специалистов, соответствующее требованиям нормативных правовых актов Российской Федерации о ценных бумагах, требованиям нормативных актов Банка России.

Какой минимальный размер собственного капитала (средств) необходим для получения лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра?

Входят ли в состав активов, принимаемых к расчету собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, основные средства в оценке согласно заключению независимого оценщика на дату не ранее 6 месяцев до даты, по состоянию на которую производится расчет собственных средств участника рынка ценных бумаг?

В состав активов, принимаемых к расчету собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, НЕ включаются:

Организация, намеревающаяся осуществлять деятельность по ведению реестра, подает документы на лицензирование. Каким из нижеперечисленных требований должна удовлетворять организация?

I. Должна иметь собственные средства не менее 60000 тыс. рублей;

II. Должна иметь собственные средства не менее 100000 тыс. рублей;

III. Должна иметь в своем штате не менее 1 работника, осуществляющего внутренний учет операций с ценными бумагами;

IV. Должна иметь в своем штате работников, удовлетворяющих квалификационным требованиям, установленным Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и нормативными актами Банка России;

V. Должна иметь в своем штате не менее половины специалистов, удовлетворяющих квалификационным требованиям установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, подзаконными нормативными правовыми актами Российской Федерации о ценных бумагах или нормативными актами Банка России.

Укажите требования к нормативам достаточности собственных средств для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра:

Из перечисленных ниже укажите квалификационные требования к контролеру профессионального участника рынка ценных бумаг:

I. Работа у профессионального участника является основным местом работы;

II. Отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности и/или преступления против государственной власти;

III. Наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает контролер.

Лицо, назначаемое на должность контролера (руководителя подразделения внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг), должно удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

I. Иметь высшее образование;

II. Иметь квалификационные аттестаты по специализациям в области рынка ценных бумаг, соответствующим видам профессиональной деятельности, осуществляемым организацией, являющейся основным местом работы;

III. Пройти процедуру регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц (для лиц, владеющих квалификационными аттестатами по соответствующей специализации не менее одного года);

IV. Не иметь судимости за преступления в сфере экономики.

Какое из перечисленных требований НЕ является обязательным для руководителя организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра?

Сколько специалистов, соответствующих квалификационным требованиям, установленным подзаконными нормативными правовыми актами Российской Федерации о ценных бумагах или нормативными актами Банка России к специалистам организаций, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, должно быть в штате филиала регистратора?

Должна ли организация, осуществляющая деятельность по ведению реестра, информировать лицензирующий орган о заключении договора на ведение реестра?

В случае внесения в учредительные документы регистратора изменений и дополнений, касающихся сведений, содержащихся в реестре профессиональных участников рынка ценных бумаг, в какой срок указанные изменения и дополнения должны быть представлены в Банк России?

В течение какого срока организация, осуществляющая деятельность по ведению реестра, обязана информировать лицензирующий орган о прекращении (расторжении) действия договора на ведение реестра с эмитентом и передаче реестра эмитенту?

В случае заключения договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг, лицензиат обязан информировать лицензирующий орган:

Лицензиат обязан информировать лицензирующий орган:

I. В случае заключения договора с эмитентом на ведение реестра;

II. В случае заключения договора на трансфер-агентское обслуживание;

III. В случае прекращения (расторжения) договора на ведение реестра с эмитентом и передачи реестра в архив регистратора;

IV. В случае прекращения (расторжения) договора на ведение реестра с эмитентом и передачи реестра новому регистратору.