Какие из перечисленных форм отчетности регистратор обязан предоставлять в Банк России:

I. Общие сведения о профессиональном участнике;

II. Сообщение об изменении во владении ценными бумагами;

III. Сведения о разовых операциях, совершенных с 15 и более процентами ценных бумаг одного вида одного эмитента;

IV. Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступил профессиональный участник;

V. Отчет регистратора.

В какой срок профессиональный участник обязан предоставить сведения об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступила организация:

I. Не позднее 5 числа месяца, следующего за отчетным;

II. Не позднее 7 числа месяца, следующего за отчетным;

III. Не позднее 5 рабочих дней с момента получения определения суда о назначении дела к судебному разбирательству;

IV. Не позднее 5 дней с момента получения определения суда о назначении дела к судебному разбирательству.

В соответствии с нормативным актом Банка России о сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, отчетность профессиональных участников рынка ценных бумаг предоставляется:

I. В территориальные учреждения Банка России, соответствующие месту нахождения профессиональных участников;

II. В саморегулируемую организацию, членом которой является организация;

III. Банк России;

IV. На фондовую биржу, членом которой является организация.

Датой представления отчетности профессиональным участником рынка ценных бумаг считается дата:

Профессиональные участники несут в соответствии с законодательством Российской Федерации ответственность за:

I. Недостоверность данных, представляемых в отчетности;

II. Нарушение сроков представления отчетности;

III. Предоставление отчетности в ненадлежащем формате;

IV. Предоставление отчетности ранее установленных сроков.

Электронная версия отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг, предоставляемая в форме электронного документа посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет", заполняется с использованием программного продукта в формате, установленным:

Отчетность, предоставляемая в форме электронного документа посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет", подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью следующих лиц:

I. Лицом, исполняющим функции единоличного исполнительного органа профессионального участника;

II. Сотрудником саморегулируемой организации, в которую предоставляется отчетность;

III. Контролером профессионального участника;

IV. Лицом ответственным за составление отчетности.

Отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг предоставляется в Банк России:

Отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг предоставляется в Банк России:

I. Только в бумажной форме;

II. В бумажной форме и в электронной форме на магнитных носителях (дискетах);

III. В форме электронного документа посредством телекоммуникационных каналов связи, в том числе через информационно-телекоммуникационную сеть "Интернет";

IV. Только в электронной форме на магнитных носителях (дискетах).

Укажите правильное утверждение, касающееся порядка заполнения отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг:

Отчет регистратора в составе отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг содержит:

I. Сведения об адресах филиалов организации, осуществляющих проф. деятельность на рынке ценных бумаг;

II. Информацию об обслуживаемых реестрах;

III. Сведения о лицах, владеющих долями уставного (складочного) капитала организации;

IV. Сведения об эмитентах, не обеспечивших после прекращения договора на ведение реестра передачу реестра владельцев ценных бумаг и документов, связанных с его ведением, хранение которых на отчетную дату осуществляет регистратор. Информация в отношении ликвидированных и реорганизованных эмитентов включается в Отчет за пять лет, предшествующих отчетной дате;

V. Сведения об операциях по счетам в реестрах владельцев ценных бумаг, обслуживаемых регистратором, включая филиалы;

VI. Сведения о количестве счетов депо депонентов.

Отчет регистратора в составе отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг содержит:

I. Сведения о штатных сотрудниках;

II. Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности;

III. Сведения об осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами;

IV. Количество и объемы проведенных операций регистратором;

V. Доля государственной и муниципальной собственности.

В разделе "Общее количество обслуживаемых реестров" Отчета регистратора в составе отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг в общее количество зарегистрированных лиц входит информация о:

I. Номинальных держателях;

II. Залогодержателях;

III. Владельцах;

IV. Доверительных управляющих;

V. Зарегистрированных лицах с нулевыми остатками по лицевым счетам.

В случае фактического внесения изменений в общие сведения о профессиональном участнике рынка ценных бумаг, в какой срок необходимо предоставить соответствующую форму отчета в Банк России:

I. Не позднее 5 рабочих дней с момента изменения любого из реквизитов организации;

II. Не позднее десяти рабочих дней, следующих за датой фактического изменения сведений;

III. Не позднее 7 рабочих дней с момента изменения любого из реквизитов организации;

IV. Не позднее 5 рабочих дней с момента получения документов из соответствующего регистрирующего или налогового органа.

В случае внесения изменений и дополнений в правила ведения реестра, в какой срок указанные изменения и дополнения должны быть раскрыты на официальном сайте регистратора в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"?

В случае внесения изменений в перечень реестров, находящихся на обслуживании у регистратора, в какой срок должны быть раскрыты изменения на официальном сайте регистратора в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"?

Какую обязательную информацию раскрывает регистратор?

I. Полное и сокращенное фирменное наименование;

II. Список аффилированных лиц;

III. Перечень трансфер-агентов с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса (при наличии последнего);

IV. Перечень эмитентов, реестры которых находятся у регистратора на хранении, с указанием наименования эмитента, даты и основания перевода реестра на хранение, идентификационного номера налогоплательщика-эмитента.

В течение какого срока должна быть доступна информация о реестрах, обслуживание которых прекращено регистратором, в связи с передачей реестров другому регистратору?

В какой срок должны быть раскрыты изменения на официальном сайте регистратора в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в случае изменения номера телефона, факса?

Укажите срок, в течении которого регистратор обеспечивает свободный доступ к обязательной информации на сайте, а именно к электронным копиям всех лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?

В какой срок по требованию любого заинтересованного лица держатель реестра обязан предоставить такому лицу справку о включении его в список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, или справку о том, что такое лицо не включено в указанный список.

Какому лицу предоставляется справка о включении лица в список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, или справка о том, что лицо не включено в указанный список?

Укажите данные, которые должен содержать список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам:

I. Фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

II. Вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);

III. Место проживания или регистрации (место нахождения);

IV. Адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

V. Количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа);

VI. Сумма начисленного дохода;

VII. Сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;

VIII. Сумма к выплате.

В каком случае распоряжение, полученное регистратором, на подготовку списка акционеров, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, не подлежит исполнению?

I. В распоряжении не указана дата, на которую должен быть составлен список;

II. Распоряжение подано неуполномоченным лицом;

III. В случае, если распоряжение получено от зарегистрированного лица, владеющего более 5% акций;

IV. В случае, если распоряжение получено от зарегистрированного лица, владеющего более 10%.

Укажите НЕверное утверждение о порядке составления списка зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, и списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров:

Какие из нижеперечисленных лиц могут быть включены в список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании?

I. Акционеры - владельцы обыкновенных акций общества;

II. Акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, предоставляющих в соответствии с его уставом право голоса;

III. Акционеры - владельцы привилегированных акций общества, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о реорганизации или ликвидации общества;

IV. Управляющие компании паевых инвестиционных фондов в случае, если акции составляют имущество паевых инвестиционных фондов;

V. Клиенты доверительного управляющего во всех случаях, когда акции переданы в доверительное управление.

Подготовка списка лиц, имеющих право на участии к собранию, осуществляется:

I. На основании распоряжении эмитента;

II. На основании распоряжения зарегистрированного лица, владеющего более 5%;

III. На основании распоряжения зарегистрированного лица, владеющего не менее чем 10% голосующих акций и имеющих право созыва общего собрания;

IV. На основании требований акционеров.

Какие данные регистратор вправе требовать у номинального держателя при составлении списка акционеров, имеющих право на участие в собрании?

I. Фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;

II. Вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);

III. Место проживания или регистрации (место нахождения);

IV. Адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

V. Количество акций с указанием категории (типа).

В какие сроки регистратор обязан уведомить Банк России в случае, если номинальный держатель не предоставил списки владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату?

Если акции были переданы в собственность после даты составления списка лиц и до даты проведения общего собрания, может ли лицо, являющееся приобретателем акций, голосовать на общем собрании акционеров?

Укажите лиц, которые должны быть включены в список акционеров общества, имеющих право на участие в общем собрании акционеров:

I. Акционеры - владельцы обыкновенных акций общества;

II. Акционеры - владельцы привилегированных акций общества, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о реорганизации или ликвидации общества;

III. Владельцы ценных бумаг - клиенты доверительных управляющих, передавшие ценные бумаги в доверительное управление, во всех случаях;

IV. Управляющие компании паевых инвестиционных фондов, в случае если акции общества составляют имущество паевых инвестиционных фондов.

Укажите, в каких случаях акционеры - владельцы привилегированных акций общества, включаются в список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров:

I. В случае, если право голоса по определенному типу привилегированных акций предусмотрено уставом общества;

II. В случае если размер дивиденда по привилегированным акциям определен в уставе общества (за исключением кумулятивных привилегированных акций общества), и на последнем годовом общем собрании акционеров общества (независимо от основания) не было принято решение о выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа;

III. В случае если привилегированные акции являются кумулятивными и на последнем годовом общем собрании акционеров, на котором в соответствии с уставом должно было быть принято решение о выплате по этим акциям накопленных дивидендов, такое решение (независимо от основания) не было принято или было принято решение о неполной выплате накопленных дивидендов;

IV. В случае, если в повестку дня общего собрания акционеров общества включен вопрос о реорганизации или ликвидации общества;

V. В случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о внесении в устав общества изменений или дополнений, ограничивающих права акционеров - владельцев привилегированных акций.

Укажите, какую информацию из реестра вправе получить зарегистрированное в нем лицо:

I. Всю внесенную в реестр информацию о всех зарегистрированных лицах и учитываемых на их лицевых счетах ценных бумагах;

II. Информацию обо всех записях на лицевом счете данного зарегистрированного лица;

III. Информацию о процентном соотношении общего количества принадлежащих данному зарегистрированному лицу ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);

IV. Информацию об эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала.

Укажите, в каких случаях из перечисленных ниже регистратор обязан предоставить зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг:

I. В случае если обратившиеся к регистратору зарегистрированное лицо владеет более чем одним процентом голосующих акций эмитента;

II. В случае если обратившиеся к регистратору зарегистрированное лицо владеет более чем двумя процентами акций эмитента;

III. В случае если обратившиеся к регистратору зарегистрированное лицо владеет более чем тремя процентами голосующих акций эмитента;

IV. В случае если обратившиеся к регистратору зарегистрированное лицо владеет более чем десятью процентами голосующих акций эмитента.

Укажите сведения, которые регистратор НЕ обязан указывать в уведомлении о проведении операции в реестре:

Какие необходимые сведения должны быть предоставлены регистратору от эмитента о лице (лицах), имеющих права на подписание от имени эмитента запросов на получение информации из реестра, а также получать от регистратора соответствующую информацию:

I. Фамилия, имя, отчество;

II. Вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ;

III. Заверенный подписью единоличного исполнительного органа и печатью эмитента образец подписи такого лица (таких лиц);

IV. Должность;

V. Объем информации, которую он имеет право получить;

VI. Образец подписи должностного лица.

Укажите НЕверное утверждение:

Ответы:

A. Регистратор обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из реестра в течение трех рабочих дней

B. По требованию зарегистрированного лица регистратор обязан предоставить ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени

C. При получении выписки из реестра зарегистрированное лицо обязано вернуть регистратору выписку, полученную ранее

D. Залогодержатель не вправе получить выписку из реестра в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога

Укажите сведения, которые должны содержаться в справке об операциях, проведенных по лицевому счету за указанный период:

I. Номер записи в регистрационном журнале;

II. Дата получения документов;

III. Дата исполнения операции;

IV. Количество ценных бумаг на начало и конец периода.

Какую информацию не обязан раскрывать регистратор о себе всем заинтересованным лицам?