Какой документ устанавливает требования к осуществлению депозитарной деятельности при формировании записей на основании документов, относящихся к ведению депозитарного учета, а также документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, и при хранении указанных документов?

На основании Положения Банка России от 13 мая 2016 года N 542-П депозитарий организует систему учета:

I. Документов, регламентирующих депозитарную деятельность;

II. Документов, на основании которых депозитарию выдана лицензия на осуществление депозитарной деятельности;

III. Документов, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги;

IV. Документов, относящихся к ведению депозитарного учета.

На основании Положения Банка России от 13 мая 2016 года N 542-П система учета документов должна обеспечивать возможность доступа к записям о документах, относящихся к ведению депозитарного учета, или документах, связанных с учетом и переходом прав на ценные бумаги, которые:

I. Были получены депозитарием;

II. Были направлены депозитарием;

III. Являются источником информации, обязательной для раскрытия депозитарием;

IV. Являются общедоступными.

Записи в учетные регистры депозитария, содержащие сведения о его депонентах, вносятся на основании:

I. Анкеты депонента, подписанной депонентом;

II. Документов о внесении изменений в анкету депонента, подписанных депонентом;

III. Анкеты депонента, подписанной представителем депонента в случае подтверждения соответствующих полномочий;

IV. Документов о внесении изменений в анкету депонента, подписанных представителем депонента в случае подтверждения соответствующих полномочий.

Записи в учетных регистрах депозитария, содержащих сведения о его депонентах, должны содержать сведения:

Записи в учетные регистры депозитария, содержащие сведения о его депонентах, могут быть внесены на основании:

I. Анкеты депонента;

II. Документов о внесении изменений в анкету депонента;

III. Документов, полученных из единого государственного реестра юридических лиц, а в отношении иностранного юридического лица - из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано такое юридическое лицо;

IV. Документов, полученных депозитарием от депонентов при оказании депонентам иных услуг или при проведении их идентификации, предусмотренной Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Записи в учетные регистры депозитария, содержащие сведения о его депонентах, НЕ могут быть внесены на основании:

I. Анкеты депонента;

II. Документов о внесении изменений в анкету депонента;

III. Документов, полученных из единого государственного реестра юридических лиц, а в отношении иностранного юридического лица - из торгового реестра или иного учетного регистра государства, в котором зарегистрировано такое юридическое лицо;

IV. Документов, полученных депозитарием от депонентов при оказании депонентам иных услуг или при проведении их идентификации, предусмотренной Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";

V. Данных, полученных депозитарием из незащищенных источников в сети Интернет.

Депозитарий осуществляет ведение учетных регистров, содержащих записи о ценных бумагах, в отношении которых он оказывает услуги по учету прав, в соответствии с:

При ведении депозитарием учетных регистров, содержащих записи о ценных бумагах, в отношении которых он оказывает услуги по учету прав, указанные записи должны содержать сведения:

Депозитарий осуществляет хронологическое ведение записей в журнале операций:

В случае оказания депоненту услуг, связанных с получением доходов по ценным бумагам и (или) иных причитающихся владельцам ценных бумаг выплат, депозитарий осуществляет ведение записей о таких доходах и (или) выплатах во внутреннем учете

В соответствии с Положением Банка России от 13 мая 2016 года N 542-П депозитарий осуществляет:

I. Депозитарные операции и документооборот, включая процедуры внесения записей, предусмотренных указанным Положением;

II. Обработку документов подразделениями депозитария;

III. Разграничение полномочий по обработке, хранению и последующему использованию документов;

IV. Учет депозитарных операций и иные процедуры, обеспечивающие и поддерживающие обособленный учет прав на ценные бумаги каждого клиента (депонента);

V. Защиту информации.

Положение Банка России от 13 мая 2016 года N 542-П НЕ регулирует осуществление депозитарием в порядке, установленном утвержденными им внутренними документами:

I. Депозитарные операции и документооборот, включая процедуры внесения записей, предусмотренных указанным Положением;

II. Размещение информации, обязательной к раскрытию профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарную деятельность;

III. Разграничение полномочий по обработке, хранению и последующему использованию документов;

IV. Учет депозитарных операций и иные процедуры, обеспечивающие и поддерживающие обособленный учет прав на ценные бумаги каждого клиента (депонента);

V. Защиту информации.

Положение Банка России от 13 мая 2016 года N N 542-П НЕ регулирует осуществление депозитарием в порядке, установленном утвержденными им внутренними документами, следующих действий:

I. Депозитарные операции и документооборот, включая процедуры внесения записей, предусмотренных настоящим Положением;

II. Рассмотрение жалоб и запросов клиентов (депонентов);

III. Разграничение полномочий по обработке, хранению и последующему использованию документов;

IV. Учет депозитарных операций и иные процедуры, обеспечивающие и поддерживающие обособленный учет прав на ценные бумаги каждого клиента (депонента);

V. Защиту информации.

Депозитарий обязан регистрировать в системе учета документов все поступающие к нему документы:

I. На основании которых открываются (закрываются) счета депо (иные счета), субсчета депо и разделы счета депо, совершаются операции по ним;

II. На основании которых вносятся записи о депоненте и о ценных бумагах, представляется информация о депонентах, а также об операциях по их счетам депо или о ценных бумагах на указанных счетах;

III. Связанные с осуществлением прав по ценным бумагам, подлежащие передаче депонентам;

IV. Связанные с осуществлением прав по ценным бумагам, подлежащие передаче организации, в которой депозитарию открыт лицевой счет номинального держателя (счет депо номинального держателя, субсчет депо номинального держателя, торговый счет депо номинального держателя) или счет лица, действующего в интересах других лиц.

Регистрация документов, подлежащих обязательной регистрации в системе учета документов, осуществляется депозитарием путем внесения записей в отношении таких документов:

Регистрация документов, подлежащих обязательной регистрации, осуществляется депозитарием:

I. Путем внесения записей в отношении таких документов

II. Путем внесения записей в систему учета документов

III. В день их поступления в депозитарий

IV. Без ограничения срока регистрации документов

На счетах депо может осуществляться учет прав на следующие ценные бумаги:

I. Именные ценные бумаги, размещенные российскими эмитентами (выданные российскими юридическими лицами и российскими гражданами), учет прав на которые в соответствии с федеральными законами может осуществляться депозитариями на счетах депо;

II. Ценные бумаги на предъявителя с обязательным централизованным хранением;

III. Ценные бумаги на предъявителя без обязательного централизованного хранения;

IV. Иностранные финансовые инструменты, которые квалифицированы в качестве ценных бумаг в соответствии со статьей 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", и права, на которые в соответствии с личным законом лица, обязанного по этим финансовым инструментам, могут учитываться на счетах, открытых в организациях, осуществляющих учет прав на ценные бумаги.

На счетах депо может осуществляться учет прав на следующие ценные бумаги:

I. Любые именные ценные бумаги, размещенные российскими эмитентами (выданные российскими юридическими лицами и российскими гражданами);

II. Ценные бумаги на предъявителя с обязательным централизованным хранением;

III. Ценные бумаги на предъявителя без обязательного централизованного хранения;

IV. Любые иностранные финансовые инструменты.

В соответствии с Положением Банка России от 13 ноября 2015 г. N 503-П "О порядке открытия и ведения депозитариями счетов депо и иных счетов" на счетах депо может осуществляться учет прав на следующие ценные бумаги:

I. Именные ценные бумаги, размещенные иностранными эмитентами (выданные иностранными юридическими лицами и иностранными гражданами);

II. Ценные бумаги на предъявителя с обязательным централизованным хранением;

III. Ценные бумаги на предъявителя без обязательного централизованного хранения;

IV. Иностранные финансовые инструменты, не квалифицированные в качестве ценных бумаг в соответствии со статьей 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

Учет иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг, в случае оказания депозитарием такой услуги, осуществляется на счетах:

Какие требования предъявляются к учету депозитарием иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг:

I. Учет таких финансовых инструментов осуществляется на счетах депо;

II. Учет таких финансовых инструментов может осуществляться в порядке, аналогичном депозитарному учету прав на ценные бумаги;

III. Депозитарий не вправе совершать с такими финансовыми инструментами инвентарные операции, за исключением глобальных операций, а также операций, связанных с принятием на учет таких финансовых инструментов и снятием с учета таких финансовых инструментов в целях их перевода на счета клиентов и/или иных лиц, открытые в иностранных организациях, осуществляющих учет прав на такие финансовые инструменты;

IV. Депозитарий вправе проводить любые операции по счетам, на которых учитываются данные финансовые инструменты.

Учет ценных бумаг российских эмитентов на счетах депо и иных счетах, открываемых депозитарием, осуществляется:

Учет ценных бумаг на счетах депо и иных счетах, открываемых депозитарием, может осуществляться только в штуках, если эти ценные бумаги являются:

I. Акциями российских эмитентов;

II. Облигациями российских эмитентов;

III. Иностранными финансовыми инструментами, квалифицированными в качестве ценных бумаг в соответствии со статьей 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";

IV. Иностранными финансовыми инструментами, не квалифицированными в качестве ценных бумаг в соответствии со статьей 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

Учет иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в качестве ценных бумаг в соответствии со статьей 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", может осуществляться:

На счетах депо НЕ может осуществляться учет прав на следующие ценные бумаги:

I. Векселя;

II. Акции, размещенные российскими эмитентами;

III. Ценные бумаги на предъявителя с обязательным централизованным хранением;

IV. Закладные.

На счетах депо может осуществляться учет прав на следующие ценные бумаги:

I. Иностранные финансовые инструменты, которые квалифицированы в качестве ценных бумаг в соответствии со статьей 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";

II. Акции, размещенные российскими эмитентами;

III. Ценные бумаги на предъявителя с обязательным централизованным хранением;

IV. Закладные.

На счетах депо может осуществляться учет прав на следующие ценные бумаги:

I. Векселя;

II. Чеки;

III. Инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, если учет прав на инвестиционные паи на счетах депо депозитариями предусмотрен правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

IV. Инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, если учет прав на инвестиционные паи на счетах депо депозитариями предусмотрен договором, заключенным между депозитарием и регистратором;

V. Сберегательные (депозитные) сертификаты.

На счетах депо НЕ может осуществляться учет прав на следующие ценные бумаги:

I. Акции, размещенные российскими эмитентами;

II. Чеки;

III. Закладные;

IV. Облигации с обязательным централизованным хранением, размещенные российскими эмитентами.

Права на иностранные финансовые инструменты могут учитываться на счетах депо при условии:

Ответы:

I. Квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг в соответствии со статьей 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";

II. В случаях, определенных Федеральным законом "Об иностранных инвестициях в Российской Федерации";

III. По согласованию с саморегулируемой организацией, членом которой является депозитарий.

Учет прав на иностранные финансовые инструменты на счетах депо:

I. Возможен при условии их квалификации в качестве ценных бумаг в соответствии со статьей 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг";

II. Возможен при условии зачисления таких бумаг на счет депо, открытых юридическому лицу;

III. Возможен при условии зачисления таких бумаг на счет депо, открытый квалифицированному инвестору;

IV. Не допускается.

На счете депо:

Ответы:

I. Допускается учет прав на векселя;

II. Не допускается учет прав на ценные бумаги на предъявителя с обязательным централизованным хранением;

III. Допускается учет прав на ценные бумаги на предъявителя с обязательным централизованным хранением;

IV. Допускается учет прав на коносаменты.

Укажите верные утверждения в отношении учета прав на ценные бумаги на счете депо:

I. Учет ценных бумаг на счетах депо осуществляется в штуках;

II. Учет иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в качестве ценных бумаг в соответствии со статьей 44 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", может осуществляться в единицах, в которых они учтены на счете лица, действующего в интересах других лиц, открытом депозитарию;

III. Депозитарий осуществляет ведение счетов депо и иных счетов посредством внесения и обеспечения сохранности записей по лицевому счету номинального держателя, открытому депозитарию в реестре владельцев ценных бумаг;

IV. Депозитарий осуществляет учет дробных частей ценных бумаг.

В случае возникновения в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации дробных ценных бумаг депозитарий:

При зачислении ценных бумаг на счет депо их дробные части:

Списание со счета депо или иного счета дробной части ценной бумаги без целого числа ценных бумаг допускается:

Учет дробных частей инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия депозитариями осуществляется в десятичных дробях с количеством знаков после запятой:

Укажите верные утверждения в отношении учета дробных частей ценных бумаг:

I. Депозитарий не вправе осуществлять учет дробных частей ценных бумаг;

II. При зачислении ценных бумаг на счет депо их дробные части суммируются;

III. Возникновение, увеличение или уменьшение дробных частей ценных бумаг при их списании допускается на счетах депо номинальных держателей;

IV. Возникновение, увеличение или уменьшение дробных частей ценных бумаг при их списании допускается на счетах депо владельцев;

Принцип двойной записи в депозитарном учете и порядок учета ценных бумаг на его основе предполагает, что:

I. Внесение приходной записи по одному пассивному счету должно сопровождаться одновременным внесением расходной записи по другому пассивному счету либо внесением приходной записи по активному счету;

II. Внесение расходной записи по одному пассивному счету должно сопровождаться одновременным внесением приходной записи по другому пассивному счету либо внесением расходной записи по активному счету;

III. Внесение приходной записи по одному активному счету должно сопровождаться одновременным внесением расходной записи по другому активному счету либо внесением приходной записи по пассивному счету;

IV. Внесение расходной записи по одному активному счету должно сопровождаться одновременным внесением приходной записи по другому активному счету либо внесением расходной записи по пассивному счету.

Принцип двойной записи в депозитарном учете и порядок учета ценных бумаг на его основе предполагает, что:

I. Внесение приходной записи по одному пассивному счету должно сопровождаться одновременным внесением приходной записи по другому пассивному счету либо внесением приходной записи по активному счету;

II. Внесение расходной записи по одному пассивному счету должно сопровождаться одновременным внесением расходной записи по другому пассивному счету либо внесением расходной записи по активному счету;

III. Внесение приходной записи по одному активному счету должно сопровождаться одновременным внесением приходной записи по другому активному счету либо внесением приходной записи по пассивному счету;

IV. Внесение расходной записи по одному активному счету должно сопровождаться одновременным внесением расходной записи по другому активному счету либо внесением расходной записи по пассивному счету.

Принцип двойной записи в депозитарном учете и порядок учета ценных бумаг на его основе предполагает, что:

I. Внесение приходной записи по одному пассивному счету должно сопровождаться одновременным внесением расходной записи по другому пассивному счету либо внесением приходной записи по активному счету;

II. Внесение расходной записи по одному пассивному счету должно сопровождаться одновременным внесением расходной записи по другому пассивному счету либо внесением расходной записи по активному счету;

III. Внесение приходной записи по одному активному счету должно сопровождаться одновременным внесением расходной записи по другому активному счету либо внесением приходной записи по пассивному счету;

IV. Внесение расходной записи по одному активному счету должно сопровождаться одновременным внесением расходной записи по другому активному счету либо внесением расходной записи по пассивному счету.

Принцип двойной записи в депозитарном учете и порядок учета ценных бумаг на его основе предполагает, что:

I. Внесение приходной записи по одному пассивному счету должно сопровождаться одновременным внесением расходной записи по другому пассивному счету либо внесением расходной записи по активному счету;

II. Внесение расходной записи по одному пассивному счету должно сопровождаться одновременным внесением приходной записи по другому пассивному счету либо внесением расходной записи по активному счету;

III. Внесение приходной записи по одному активному счету должно сопровождаться одновременным внесением расходной записи по другому активному счету либо внесением расходной записи по пассивному счету;

IV. Внесение расходной записи по одному активному счету должно сопровождаться одновременным внесением приходной записи по другому активному счету либо внесением расходной записи по пассивному счету.

Если депозитарий НЕ является эмитентом российских депозитарных расписок, количество ценных бумаг, отраженное на активных счетах, должно быть:

В случае если депозитарий является эмитентом российских депозитарных расписок, их количество, отраженное на пассивных счетах, должно соответствовать:

Количество ценных бумаг, учтенных депозитарием на счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счете неустановленных лиц, должно быть:

Проведение депозитарием сверки соответствия количества ценных бумаг в соответствии со ст. 8.5 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" должно осуществляться:

Проведение депозитарием сверки соответствия количества ценных бумаг может предусматривать:

Выписка по счету депо или иной документ депозитария, выдаваемый депоненту и подтверждающий его права на ценные бумаги на определенную календарную дату, может содержать информацию о количестве ценных бумаг на этом счете депо на начало текущего операционного дня за соответствующую календарную дату в случае:

Выписка по счету депо или иной документ депозитария, выдаваемый депоненту и подтверждающий его права на ценные бумаги на определенную календарную дату, может содержать информацию о количестве ценных бумаг на этом счете депо на конец операционного дня за соответствующую календарную дату в случае:

Если в Выписке по счету депо или ином документе депозитария, выдаваемом депоненту и подтверждающем его права на ценные бумаги на определенную календарную дату, НЕ указано, что она выдана для целей направления предложения о внесении вопросов в повестку дня, предложения о выдвижении кандидатов в органы управления и иные органы общества или требования о проведении внеочередного общего собрания акционеров, такая выписка может содержать информацию о количестве ценных бумаг на этом счете депо:

Информация о количестве ценных бумаг на счете депо депонента может быть предоставлена ему по состоянию на любой момент времени, если в документе или в сообщении, в которых предоставлена такая информация, указано, что этот документ или сообщение:

Депозитарий представляет депоненту отчет о проведенной операции (операциях) по счету депо, открытому депоненту, не позднее:

Отчет об операциях по счету депо и выписка по счету депо должны содержать:

I. Фамилию, имя и отчество (при наличии последнего) депонента - физического лица или полное фирменное наименование и (или) международный банковский идентификационный код SWIFT BIC депонента - юридического лица;

II. Иные сведения, позволяющие идентифицировать депонента;

III. Номер счета депо, по которому представляется отчет об операциях или выписка.

Продолжительность операционного дня депозитария:

Операционный день представляет собой операционно-учетный цикл за соответствующую календарную дату, в течение которого совершаются:

По истечении операционного дня депозитарий не совершает за соответствующую календарную дату операций:

Депозитарий не совершает за соответствующую календарную дату операций, изменяющих количество ценных бумаг по счетам депо, по истечении:

Операционный день депозитария оканчивается не позднее 12 часов 00 минут: