Тема 8.2. Обеспечение конфиденциальности информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарную деятельность

Депозитарии обязаны обеспечить конфиденциальность информации:

Депозитарии:

В соответствии с требованиями соблюдения конфиденциальности информации о счете депо депонента депозитария, информация может быть предоставлена:

I. Депоненту;

II. Уполномоченным представителям депонента;

III. Банку России;

IV. Близким родственникам депонента.

В обязанности депозитария входит обеспечение конфиденциальности:

I. Информации о счетах депо клиентов (депонентов) депозитария;

II. Информации о производимых операциях по счетам депо клиентов (депонентов) депозитария;

III. Информации о счете депо.

В случае разглашения депозитарием конфиденциальной информации о счетах депо клиентов (депонентов) клиенты депозитария, права которых нарушены, вправе:

Депозитарии по письменному указанию депонента:

Если депозитарием зафиксировано обременение ценных бумаг либо зарегистрирован факт их обременения, в том числе залог, информация о таком депоненте, а также об операциях по его счету депо, может быть предоставлена:

В соответствии с требованиями соблюдения конфиденциальности информации о счете депо депонента депозитария, информация может быть предоставлена в установленных законодательством Российской Федерации случаях:

I. Судам и арбитражным судам (судьям);

II. ЦИК России;

III. Нотариусу;

IV. Органам предварительного следствия.

В соответствии с требованиями соблюдения конфиденциальности информации о счетах депо депонентов депозитария, информация может быть предоставлена:

I. Депонентам;

II. Уполномоченным представителям депонентов;

III. Банку России;

IV. Органам предварительного следствия.

В соответствии с требованиями соблюдения конфиденциальности информации о счетах депо депонентов депозитария, информация может быть предоставлена:

I. Судам;

II. Арбитражным судам;

III. Банку России;

IV. Органам предварительного следствия.

Эмитенту (лицу, обязанному по ценным бумагам), если это необходимо для исполнения им обязанностей, предусмотренных федеральными законами, может быть предоставлена информация, содержащая:

I. Данные о лице, которому открыт счет депо;

II. Данные о счете депо, включая операции по нему;

III. Данные о количестве ценных бумаг, которые учитываются на указанном счете депо;

IV. Данные об операциях по счету депо.

В случае получения номинальным держателем ценных бумаг запроса на предоставление информации от держателя реестра, запрос которого составлен на основании запроса эмитента:

В соответствии с требованиями соблюдения конфиденциальности информации о счетах депо депонентов депозитария, информация может быть предоставлена:

I. Судам и арбитражным судам (судьям);

II. Банку России;

III. Органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве, при наличии согласия руководителя следственного органа;

IV. Зарегистрированному лицу, на лицевом счете которого учитывается более 1 процента голосующих акций эмитента (только информация об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и о количестве акций каждой категории (каждого типа), учитываемых на их лицевых счетах)

Укажите правильное утверждение в отношении обязанностей депозитария при взаимодействии с Центральной избирательной комиссией (ЦИК):

I. Депозитарий обязан получать и рассматривать поступившие от ЦИК России запросы о представлении сведений о ценных бумагах, принадлежащих кандидатам в депутаты или на иные выборные должности;

II. Депозитарий обеспечивает получение запросов от ЦИК России и направление ответов на них посредством использования личного кабинета на официальном сайте ЦИК России в сети Интернет;

III. Депозитарий обеспечивает получение запросов от ЦИК России и направление ответов на них посредством использования личного кабинета на официальном сайте Банка России в сети Интернет;

IV. Депозитарий обязан получать и рассматривать поступившие от ЦИК России запросы о представлении сведений о ценных бумагах, принадлежащих родителям и совершеннолетним детям кандидатов в депутаты или на иные выборные должности (в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации).

Запрос ЦИК России о предоставлении сведений о ценных бумагах, принадлежащих кандидатам в депутаты или на иные выборные должности, НЕ содержит информацию о:

I. Дате рождения кандидата;

II. Гражданстве кандидата;

III. Адресе места жительства кандидата;

IV. Адресе места пребывания.

При совпадении по состоянию на дату проверки содержащихся в запросе ЦИК России о предоставлении сведений данных о проверяемом лице с аналогичными данными, имеющимися у депозитария, депозитарий формирует ответ на запрос о предоставлении сведений, содержащий имеющиеся у него сведения:

В соответствии с требованиями соблюдения конфиденциальности информации о счетах депо депонентов депозитария, информация НЕ может быть предоставлена:

I. Судам и арбитражным судам (судьям);

II. Уполномоченным представителям депонентов;

III. Банку России;

IV. Органам предварительного следствия по делам, находящимся в их производстве.

Депозитарий направляет ответ на запрос ЦИК России о предоставлении сведений о ценных бумагах, принадлежащих кандидатам в депутаты или на иные выборные должности:

При отсутствии по состоянию на дату проверки совпадения данных о проверяемом лице, указанных в запросе ЦИК России, с аналогичными данными, имеющимися у депозитария:

Эмитенту (лицу, обязанному по ценным бумагам) для исполнения им обязанностей, предусмотренных федеральными законами, НЕ может быть предоставлена информация, содержащая:

I. Данные о лице, которому открыт счет депо;

II. Данные о счете депо, включая операции по нему;

III. Данные о количестве ценных бумаг, которые учитываются на указанном счете депо;

IV. Данные об операциях по счету депо.