Тема 4.3. Услуги депозитария (в том числе центрального депозитария и депозитария-эмитента российских депозитарных расписок), непосредственно связанные с услугами, которые оказываются депозитарием в рамках лицензируемой деятельности

Владельцы и иные лица, осуществляющие в соответствии с федеральными законами права по эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением, получают доходы в денежной форме и иные денежные выплаты по ценным бумагам:

Депозитарий, осуществляющий обязательное централизованное хранение ценных бумаг, обязан передать выплаты по ценным бумагам своим депонентам, которые являются номинальными держателями и доверительными управляющими - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не позднее:

Депозитарий, осуществляющий учет прав на эмиссионные ценные бумаги с обязательным централизованным хранением, обязан передать выплаты по ценным бумагам своим депонентам, которые являются номинальными держателями и доверительными управляющими - профессиональными участниками рынка ценных бумаг, не позднее:

Депозитарий, осуществляющий учет прав на эмиссионные ценные бумаги с обязательным централизованным хранением, обязан передать выплаты по ценным бумагам своим депонентам, которые являются владельцами ценных бумаг, не позднее:

Передача выплат по акциям осуществляется депозитарием лицам, являющимся его депонентами:

По именным облигациям передача выплат, осуществленных в срок, установленный решением о выпуске, осуществляется депозитарием лицам, являющимся его депонентами:

Номинальный держатель ценных бумаг обязан предоставить список владельцев ценных бумаг, на определенную дату по требованию:

I. Эмитента;

II. Лица, обязанного по ценным бумагам;

III. Банка России;

IV. Держателя реестра.

Обязано ли лицо, открывшее в депозитарии счет депо номинального держателя, предоставлять по требованию депозитария, в котором ему открыт данный счет, информацию для составления на определенную дату списка владельцев ценных бумаг:

Лицо, осуществляющее права по ценным бумагам в интересах других лиц, по требованию депозитария, который осуществляют учет прав на ценные бумаги такого лица:

Список владельцев ценных бумаг должен содержать:

I. Сведения о владельцах ценных бумаг;

II. Сведения о количестве ценных бумаг, учтенных на счетах неустановленных лиц;

III. Вид, категорию (тип) ценных бумаг и сведения, позволяющие идентифицировать ценные бумаги;

IV. Информацию об операциях, совершенных по счетам депо владельцев за период, указанный в требовании эмитента.

Список владельцев ценных бумаг НЕ содержит:

I. Сведения о лицах, которые не предоставили в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах информацию для составления списка владельцев ценных бумаг;

II. Сведения о лицах, права на ценные бумаги которых учитываются на казначейском лицевом счете (казначейском счете депо) эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам);

III. Международный код идентификации лиц, ценные бумаги которых учитываются на казначейском лицевом счете (казначейском счете депо) эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам);

IV. Международный код идентификации физических лиц - владельцев ценных бумаг.

Список владельцев ценных бумаг предоставляется номинальным держателем по требованию эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), Банка России в следующие сроки:

I. В течение пятнадцати рабочих дней с даты получения требования;

II. В течение пяти рабочих дней, следующих за днем получения требования;

III. В сроки, установленные в требовании;

IV. Если дата, определенная в требовании, наступает позднее дня получения требования, - в течение пятнадцати рабочих дней со дня наступления этой даты.

Список владельцев ценных бумаг предоставляется номинальным держателем по требованию эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), Банка России в следующие сроки:

I. В течение десяти рабочих дней, следующих за днем получения требования;

II. В течение пяти рабочих дней, следующих за днем получения требования;

III. В сроки, установленные в требовании;

IV. В сроки, установленные в требовании, но не позднее десяти рабочих дней, следующих за днем получения требования.

Номинальный держатель несет ответственность за:

Выберите правильное утверждение в отношении порядка обмена документами между держателем реестра и номинальным держателем, которому открыт лицевой счет номинального держателя:

Депозитарий вправе не предоставлять сведения о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, в случае:

Лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, если его права на ценные бумаги учитываются

номинальным держателем путем дачи указаний (инструкций) такому номинальному держателю вправе:

I. Вносить вопросы в повестку дня общего собрания владельцев ценных бумаг;

II. Выдвигать кандидатов в органы управления и иные органы эмитента, являющегося акционерным обществом, или кандидатуру представителя владельцев облигаций;

III. Требовать созыва (проведения) общего собрания владельцев ценных бумаг;

IV. Принимать участие в общем собрании владельцев ценных бумаг и осуществлять право голоса.

Как называется документ, формируемый номинальным держателем и направляемый им регистратору на основании полученного от депонента указания (инструкции):

В список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, включаются:

I. Сведения, которые позволяют идентифицировать лиц, осуществляющих право по ценным бумагам;

II. Сведения о волеизъявлении лиц, осуществляющих права по ценным бумагам;

III. Сведения о международном коде идентификации юридического лица, осуществляющего права по ценным бумагам;

IV. Сведения о международном коде идентификации лица, осуществляющего учет прав на ценные бумаги лиц, осуществляющих права по ценным бумагам.

Выберите правильное утверждение относительно составления списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам:

Если сведения о лице, осуществляющем права по ценным бумагам не включены в список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, то лицо, осуществляющее права по ценным бумагам:

Условия о непредоставлении номинальным держателем держателю реестра сведений о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам:

I. Должны содержаться в условиях осуществления депозитарной деятельности номинального держателя;

II. Могут содержаться в депозитарном договоре, заключенном между депонентом и номинальным держателем;

III. Не должны содержаться в условиях осуществления депозитарной деятельности номинального держателя;

IV. Являются ничтожными.

Лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, если его права на ценные бумаги учитываются депозитарием, реализует путем дачи указаний (инструкций) депозитарию:

I. Преимущественное право приобретения ценных бумаг;

II. Право требовать выкупа;

III. Право требовать приобретения или погашения принадлежащих ему ценных бумаг;

IV. Право на получение доходов и иных выплат по ценным бумагам.

В случае непредставления эмитенту (лицу, обязанному по ценным бумагам) документов, содержащих волеизъявление лица, осуществляющего права по ценным бумагам, номинальный держатель:

В случае непредставления эмитенту (лицу, обязанному по ценным бумагам) документов, содержащих волеизъявление лица, осуществляющего права по ценным бумагам, номинальный держатель освобождается от обязанности по возмещению убытков:

Помимо сообщения о волеизъявлении лица, осуществляющего права по ценным бумагам, номинальный держатель дополнительно направляет следующие документы держателю реестра либо лицу, осуществляющему обязательное централизованное хранение:

Порядок дачи указаний лицами, осуществляющими права по ценным бумагам, определяется:

Трансфер-агенты вправе (не обязаны):

Регистратор может привлекать для выполнения части своих функций трансфер-агентов, которыми могут быть:

Трансфер-агенты действуют от имени и за счет регистратора на основании:

К обязанностям трансфер-агента относятся:

I. Прием документов, необходимых для проведения операций в реестре;

II. Обеспечение доступа регистратора к своей учетной документации по его требованию;

III. Внесение записей в учетные регистры лицевого счета владельцев ценных бумаг в реестре;

IV. Осуществление проверки полномочий лиц, действующих от имени зарегистрированных лиц;

V. Проведение операций, связанные с размещением, выдачей или конвертацией ценных бумаг, на основании распоряжения эмитента ценных бумаг (лица, обязанного по ценным бумагам) в реестре владельцев ценных бумаг.

В случае если в договоре репо определено лицо, которое на основании соглашений со сторонами договора репо определяет сумму денежных средств (количество ценных бумаг), подлежащих передаче по договору репо, предъявляет сторонам требования, предусмотренные договором репо, осуществляет действия, необходимые для совершения операций по счету депо, на котором учитываются ценные бумаги, право распоряжения которыми ограничено условиями договора репо, таким лицом может быть:

Эмитентом российских депозитарных расписок может быть:

Эмиссия российских депозитарных расписок допускается при условии, что:

Эмиссия российских депозитарных расписок при соблюдении установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах условий:

Если представляемые ценные бумаги прошли процедуру листинга на иностранной бирже, входящей в перечень, утвержденный Банком России, эмиссия российских депозитарных расписок:

В случае если эмитент представляемых ценных бумаг - иностранный эмитент акций или облигаций, права в отношении которых удостоверяются представляемыми ценными бумагами) принимает на себя обязанности перед владельцами российских депозитарных расписок, указанные обязанности должны быть предусмотрены:

Иностранный номинальный держатель, предоставляет депозитарию (центральному депозитарию), в котором ему открыт счет депо иностранного номинального держателя в целях реализации его депонентами прав по ценным бумагам:

I. Список лиц, осуществляющих права по ценным бумагам на определенную дату и содержащего сведения в объеме, предусмотренном пунктом 6 статьи 8.3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" для составления списка номинальным держателем:

II. Документ о голосовании;

III. Сведения о лицах, подлежащих включению в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании владельцев ценных бумаг и не давших указаний о голосовании определенным образом;

IV. Сведения об иностранных организациях, осуществляющих в соответствии с их личным законом учет и переход прав на ценные бумаги и не предоставивших информацию, указанную в абзацах втором и третьем настоящего пункта, а также о количестве ценных бумаг, в отношении которых не предоставлена информация об их владельцах и иных лицах, осуществляющих права по таким ценным бумагам.

Выберите правильные утверждения в отношении осуществления лицом, которому открыт счет депо депозитарных программ, права на участие в общем собрании акционеров по акциям, права в отношении которых удостоверяются ценными бумагами иностранного эмитента:

I. Указанное лицо вправе предоставить список владельцев депозитарных ценных бумаг напрямую российскому эмитенту;

II. Указанное лицо обязано предоставить список владельцев депозитарных ценных бумаг депозитарию для передачи эмитенту;

III. Указанное лицо предоставляет список владельцев депозитарных ценных бумаг, включающий информацию о владельцах депозитарных ценных бумаг и об иных лицах, осуществляющих права по депозитарным ценным бумагам;

IV. Указанное лицо предоставляет список владельцев депозитарных ценных бумаг в письменной форме, подписанный его уполномоченным лицом;

V. Указанное лицо предоставляет список владельцев депозитарных ценных бумаг в электронной форме.

Выберите правильные утверждения в отношении осуществления иностранным уполномоченным держателем прав, закрепленными ценными бумагами:

I. Указанное лицо вправе предоставить депозитарию информацию о лицах, в интересах которых оно осуществляет права по ценным бумагам, учтенным на счете депо иностранного уполномоченного держателя;

II. Указанное лицо предоставляет депозитарию информацию о лицах, в интересах которых оно осуществляет права по ценным бумагам, учтенным на счете депо иностранного уполномоченного держателя, путем вручения документа, содержащего такую информация под расписку;

III. Указанное лицо предоставляет депозитарию информацию о лицах, в интересах которых оно осуществляет права по ценным бумагам, учтенным на счете депо иностранного уполномоченного держателя, путем направления заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении;

IV. Указанное лицо вправе предоставить информацию о лицах, в интересах которых оно осуществляет права по ценным бумагам, учтенным на счете депо иностранного уполномоченного держателя, напрямую российскому эмитенту.