Антикоррупционная политика, стандарты и процедуры, в основе которых лежит "посыл сверху", заданный руководителями высшего звена, должны быть оперативно доведены до сведения сотрудников всех уровней финансовой организации, которые должны ими руководствоваться в своей деятельности. Руководство высшего звена, члены Совета директоров, а также соответствующие сотрудники (например, отвечающие за связи с клиентами/государственными органами власти, промежуточный управляющий и сотрудники, выполняющие соответствующие функции внутреннего контроля) должны проходить специальное обучение по вопросам взяточничества и коррупции при поступлении на работу в финансовую организацию и в дальнейшем на периодической основе; при этом периодичность прохождения такого обучения должна устанавливаться в соответствии с уровнем коррупционного риска, связанного с исполнением соответствующих должностных обязанностей. Вместе с этим сотрудники сторонних организаций также должны проходить обучение и (или) им должны быть направлены соответствующие информационные материалы, в случае если они представляют повышенный уровень риска для финансовой организации (например, организации-посредники с высоким уровнем риска).
Содержательная часть курса обучения должна включать соответствующие определения (например, взяточничество и коррупция, государственное должностное лицо, организации-посредники), справочные материалы в отношении действующей корпоративной политики, процедур и (или) действующих нормативно-правовых актов наряду с анализом ситуационных исследований, практических примеров и (или) обобщением полученного практического опыта, который представляет сценарии, с которыми сотрудники могут потенциально столкнуться. В курс профессиональной подготовки необходимо включить информацию о сроках и порядке получения рекомендаций, а также о порядке направления сообщений в случае возникновения опасений или подозрений в отношении возможных фактов коррупции.
Слушатели учебных курсов должны пройти оценку по результатам прохождения обучения или заполнить анкету в целях контроля понимания материала (при наличии такой необходимости, например, после прохождения внутреннего компьютерного обучающего курса); при этом данные о прохождении курса подлежат хранению. Эффективное хранение такой информации обеспечивает надлежащий учет и контроль.
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей