5.1. Распределение функций и сфер ответственности

С целью обеспечения эффективности структуры корпоративного управления функции и зоны ответственности следует распределить следующим образом:

Руководство высшего звена: руководители высшего звена компании должны отвечать за надзор за реализацией Программы, при этом компания должна выделять ресурсы в достаточном объеме для обеспечения надлежащего уровня эффективности ее операционной деятельности. Необходимо регулярно корректировать Программу, а также представлять отчетность о существенных проблемах Исполнительному совету или равнозначному органу, а также Совету директоров или соответствующему комитету Совета директоров.

Руководство Программой: реализация Программы должна осуществляться независимым подразделением финансовой организации, располагающим экспертами с необходимой профессиональной квалификацией и опытом и наделенным соответствующими полномочиями. Такое подразделение должно быть частью функции контроля, например, функции по обеспечению соблюдения требований законодательства ("комплаенс"), правовой функции или функции управления рисками.

Направления деятельности/Корпоративные функции: персонал, занятый в основной деятельности финансовой организации, должен в первую очередь отвечать за обеспечение соблюдения установленных требований Программы.