Порядок составления отчетности по форме 0420401 "Общие сведения об организации"

Порядок

составления отчетности по форме 0420401 "Общие сведения

об организации"

1. По показателям раздела 1 отчетности по форме 0420401 "Общие сведения об организации" (далее - отчетность по форме 0420401) указываются общие сведения об отчитывающейся организации.

По показателям "Полное наименование организации на английском языке (при наличии)" (строка 1) и "Сокращенное наименование организации на английском языке (при наличии)" (строка 2) указывается наименование отчитывающейся организации в соответствии с учредительными документами при наличии такой информации.

По показателю "Адрес для направления почтовой корреспонденции" (строка 3) указывается адрес отчитывающейся организации, на который направляется почтовая корреспонденция.

По показателям "Номера факсов организации" (строка 4) и "Адрес официального сайта организации в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (строка 5) указывается контактная информация отчитывающейся организации. При этом по показателю "Адрес официального сайта организации в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (строка 5) указываются адреса всех принадлежащих отчитывающейся организации официальных сайтов в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

По показателю "Открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов" (строка 6) в зависимости от того, открывает и ведет ли профессиональный участник индивидуальные инвестиционные счета, указывается информация в формате "да" или "нет".

По показателю "Неосуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в течение более 18 месяцев" (строка 7) в зависимости от того, осуществляет ли профессиональный участник профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в течение более 18 месяцев (в целях реализации подпункта 3 пункта 2 статьи 39.1 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ), указывается информация в формате "да" в случае неосуществления профессиональной деятельности, "нет" в случае осуществления профессиональной деятельности.

По показателям "Полное наименование регистратора" (строка 8), "Основной государственный регистрационный номер (ОГРН) регистратора" (строка 9) и "Индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН) регистратора" (строка 10) указываются сведения о лице, осуществляющем ведение реестра акционеров отчитывающейся организации, в случае если отчитывающаяся организация является акционерным обществом.

2. По показателям раздела 2 отчетности по форме 0420401 указываются сведения об обособленных подразделениях отчитывающейся организации независимо от того, осуществляют они профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг или нет.

В целях заполнения показателей раздела 2 отчетности по форме 0420401 понятие "обособленное подразделение" используется в значении, определенном статьей 55 Гражданского кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст. 3301; 2014, N 19, ст. 2304) и статьей 11 Налогового кодекса Российской Федерации (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 31, ст. 3824; 1999, N 28, ст. 3487; 2003, N 52, ст. 5037; 2004, N 31, ст. 3231; 2006, N 31, ст. 3436; 2007, N 22, ст. 2563; 2010, N 31, ст. 4198; N 48, ст. 6247; 2012, N 26, ст. 3447; 2013, N 26, ст. 3207; 2014, N 48, ст. 6657; 2016, N 1, ст. 6; N 27, ст. 4176).

По показателю "Код ОКПО обособленного подразделения" (строка 11) указывается цифровой код обособленного подразделения профессионального участника согласно Общероссийскому классификатору предприятий и организаций.

По показателю "Полное наименование обособленного подразделения" (строка 12) указывается полное наименование обособленного подразделения отчитывающейся организации в соответствии с ее учредительными документами или иными внутренними документами. В случае изменения полного наименования обособленного подразделения отчитывающейся организации указывается его новое полное наименование, а в скобках - ранее зарегистрированное.

По показателю "Дата открытия обособленного подразделения" (строка 13) указывается дата открытия обособленного подразделения отчитывающейся организации.

По показателю "Вид обособленного подразделения" (строка 14) указывается один из следующих видов обособленного подразделения отчитывающейся организации:

филиал;

представительство;

иное подразделение.

По показателю "Указание на осуществление подразделением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" (строка 15) указывается информация об осуществлении обособленным подразделением отчитывающейся организации профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в формате "да" или "нет".

По показателю "Место нахождения обособленного подразделения" (строка 16) указывается адрес фактического нахождения обособленного подразделения отчитывающейся организации, по которому оно осуществляет ведение деятельности.

По показателю "Ф.И.О. (последнее при наличии) руководителя обособленного подразделения" (строка 17) указываются фамилия, имя и отчество (при наличии) руководителя обособленного подразделения отчитывающейся организации.

По показателю "Номера телефонов обособленного подразделения" (строка 18) указываются номера контактных телефонов обособленного подразделения отчитывающейся организации.

Информация по показателям, перечисленным в настоящем пункте, раскрывается по каждому обособленному подразделению отчитывающейся организации.

3. Отчетность по форме 0420401 составляется с учетом общих положений порядка составления отчетности, предусмотренных пунктами 3, 10, 12 - 19 приложения 2 к настоящему Указанию.