|
14. ОБЕСПЕЧЕНИЕ СТАБИЛЬНОСТИ И РАЗВИТИЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (МОНИТОРИНГ, ФИНАНСОВЫЙ АНАЛИЗ, РИСКИ, РЕЗЕРВЫ (ФОНДЫ))
|
|
497
|
Документы (отчеты, таблицы, графики) по финансовому мониторингу
|
10 лет ЭК (ЭПК)
|
|
|
498
|
Аналитические документы (таблицы, графики, справки) по межбанковским операциям
|
10 лет ЭК (ЭПК)
|
|
|
500
|
Документы (планы, акты, отчеты, переписка) службы внутреннего аудита по осуществлению функций внутреннего контроля в кредитной организации
|
10 лет ЭК (ЭПК)
|
|
|
501
|
Документы (планы, акты, отчеты, переписка) службы внутреннего контроля
|
10 лет ЭК (ЭПК)
|
|
|
503
|
Документы (сведения, отчеты, заключения, доклады, обзоры) маркетинговых исследований для отраслевого анализа инвестиционных проектов
|
10 лет ЭК (ЭПК)
|
|
|
504
|
Документы (планы, отчеты, переписка) по разработке новых и адаптации действующих кредитных продуктов
|
10 лет ЭК (ЭПК)*
|
|
|
505
|
Информации о привлечении денежных средств, о прибыли (убытках) и налогах, уплаченных из прибыли в бюджет
|
Постоянно
|
|
|
507
|
Документы (схемы, расчеты, переписка) о прогнозировании финансового результата деятельности кредитной организации
|
10 лет ЭК (ЭПК)*
|
|
|
508
|
Документы (схемы, расчеты, переписка) о структуре активов и пассивов кредитной организации
|
10 лет
|
|
|
510
|
Документы (заключения, акты, справки, переписка) по реализованным спонсорским проектам
|
10 лет ЭК (ЭПК)
|
|
|
512
|
Портфель активов банка (расчеты доходов банковских операций)
|
Постоянно*
|
|
|
513
|
Документы (таблицы, графики, пояснения к ним) по анализу портфеля активов
|
Постоянно
|
|
|
515
|
Аналитические документы по состоянию рынков (долговому, валютному, сырьевому) акций
|
10 лет ЭК (ЭПК)
|
|
|
518
|
Документы (запросы, заявки, извещения об установленных лимитах/сублимитах риска, переписка) по определению категории кредитного риска корпоративного клиента и установлению лимитов риска
|
10 лет ЭК (ЭПК)
|
|
|
523
|
Расчеты экономических нормативов деятельности кредитной организации
|
Постоянно*
|
|
|
525
|
Документы (заключения, справки, переписка) по возврату средств, имущества, внесенного в оплату доли в уставном капитале
|
10 лет* (1)
|
(1) После возврата. При условии завершения проверки налоговыми органами
|
|
529
|
Документы (анализы, расчеты, обоснования, заключения, переписка) по созданию и изменению резервов (фондов)
|
Постоянно*
|
|
|
530
|
Документы (анализы, заключения, решения, переписка) по классификации активов, выделению сомнительных и безнадежных долгов и созданию резервов (фондов) их погашения
|
Постоянно*
|
|
|
531
|
Переписка по классификации активов, выделению сомнительных и безнадежных долгов и созданию резервов (фондов) их погашения
|
Постоянно
|
|
|
534
|
Сообщения о существенных фактах, которые могут оказать влияние на стоимость ценных бумаг банка
|
Постоянно*
|
|
|
536
|
Ежеквартальные информации об уровне достаточности капитала, о величине резервов на покрытие сомнительных ссуд и иных активов
|
Постоянно
|
|
|
537
|
Журналы:
а) регистрации сообщений по операциям, подлежащим обязательному контролю и подозрительным операциям
б) учета фактически созданного резерва
|
Постоянно
|
|