<Письмо> Банка России от 10.12.1999 N 337-Т "О применении отдельных положений Указания Банка России от 07.07.99 N 603-У"
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
от 10 декабря 1999 г. N 337-Т
О ПРИМЕНЕНИИ ОТДЕЛЬНЫХ ПОЛОЖЕНИЙ
УКАЗАНИЯ БАНКА РОССИИ ОТ 07.07.99 N 603-У
В связи с поступающими запросами о применении Указания Банка России от 07.07.99 N 603-У "О порядке осуществления внутреннего контроля за соответствием деятельности на финансовых рынках законодательству о финансовых рынках в кредитных организациях" впредь до решения вопроса о проведении аттестации комплаенс - контролеров кредитных организаций Банк России предлагает руководствоваться следующим.
Внутренний контроль за соответствием деятельности на финансовых рынках законодательству о финансовых рынках в кредитных организациях осуществляется в порядке, определенном Указанием Банка России от 07.07.99 N 603-У. При этом комплаенс - контролер должен удовлетворять требованиям пункта 7.2 Указания Банка от 07.07.99 N 603-У, за исключением требования о наличии аттестата.
Прошу довести настоящее разъяснение до сведения кредитных организаций.
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей