2. Порядок рассмотрения дел о нарушении законодательства о защите прав инвесторов

2. Порядок рассмотрения дел о нарушении

законодательства о защите прав инвесторов

2.1. Решение о возбуждении дела принимается при наличии информации, указывающей на признаки нарушения, ответственность за которое установлена законодательством о защите прав инвесторов.

2.2. В случае если нарушение законодательства о защите прав инвесторов было совершено юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем, председатель Комиссии принимает решение о возбуждении дела путем вынесения определения о возбуждении дела, копия которого в трехдневный срок высылается заказным письмом с уведомлением или вручается под роспись лицу, привлекаемому к ответственности.

Форма определения о возбуждении дела должна соответствовать приложению 1 к настоящему Положению.

2.3. В случае если нарушение законодательства о защите прав инвесторов было совершено должностным лицом, уполномоченное должностное лицо ФКЦБ России (регионального отделения ФКЦБ России) составляет протокол о нарушении законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг (далее - протокол о нарушении законодательства о защите прав инвесторов) и передает указанный протокол в Комиссию. Дело считается возбужденным с момента составления протокола о нарушении законодательства о защите прав инвесторов.

Председатель ФКЦБ России (регионального отделения ФКЦБ России) своим приказом утверждает перечень должностных лиц ФКЦБ России (регионального отделения ФКЦБ России), уполномоченных на составление протокола о нарушении законодательства о защите прав инвесторов.

В протоколе о нарушении законодательства о защите прав инвесторов указываются: дата и место его составления, должность, фамилия, имя, отчество лица, составившего протокол; сведения о личности должностного лица, привлекаемого к ответственности; место, время совершения и существо совершенного нарушения законодательства о защите прав инвесторов; нормативный акт, предусматривающий ответственность за данное нарушение; объяснение нарушителя; иные сведения, необходимые для разрешения дела.

Копия протокола о нарушении законодательства о защите прав инвесторов в трехдневный срок высылается заказным письмом с уведомлением или вручается под роспись лицу, привлекаемому к ответственности.

2.4. Дело о нарушении законодательства о защите прав инвесторов, возбужденное в отношении юридического лица или индивидуального предпринимателя, рассматривается Комиссией в трехмесячный срок со дня вынесения определения о возбуждении дела. Срок рассмотрения дела может быть продлен ФКЦБ России (региональным отделением ФКЦБ России) не более чем на два месяца со дня истечения установленного срока.

Дело о нарушении законодательства о защите прав инвесторов, возбужденное в отношении должностного лица, рассматривается Комиссией в пятнадцатидневный срок со дня составления протокола.

2.5. Лица, участвующие в деле, извещаются о месте и времени проведения дела путем направления им в трехдневный срок со дня вынесения определения о возбуждении дела (составления протокола о совершении нарушения законодательства о защите прав инвесторов) повесток вызова на заседание Комиссии.

Повестка вызова на заседание Комиссии высылается заказным письмом с уведомлением или вручается под роспись лицу.

Повестка вызова на заседание Комиссии направляется лицу, привлекаемому к ответственности, одновременно с копией определения о возбуждении дела (копией протокола).

Форма повестки вызова на заседание Комиссии должна соответствовать приложению 2 к настоящему Положению.

2.6. Дело может быть рассмотрено в отсутствие лица, привлекаемого к ответственности, в случаях, когда данное лицо было надлежащим образом уведомлено о месте и времени рассмотрения дела.

2.7. При подготовке к рассмотрению дела Комиссия разрешает следующие вопросы:

относится ли к ее компетенции рассмотрение данного дела;

извещено ли лицо, привлекаемое к ответственности, и иные лица, участвующие в деле;

истребованы ли необходимые доказательства;

о ходатайствах лица, привлекаемого к ответственности, и потерпевшего.

2.8. В ходе подготовки к рассмотрению дела Комиссия вправе:

требовать представления необходимых документов;

получать объяснения у лица, привлекаемого к ответственности, и лица, права которого были нарушены, по фактам, послужившим поводом для рассмотрения дела, в том числе у их руководителей (должностных лиц);

привлекать к участию в деле иных лиц;

осуществлять иные полномочия, предусмотренные законодательством Российской Федерации.

2.9. Рассмотрение дела ведется таким образом, чтобы обеспечить наиболее полный и всесторонний анализ и оценку обстоятельств дела, имеющих значение для правильного разрешения дела, устранение и предупреждение нарушений законодательства о защите прав инвесторов.

Рассмотрение дела начинается с объявления состава Комиссии. Председатель Комиссии объявляет, какое дело подлежит рассмотрению, и лиц, участвующих в деле, разъясняет лицам, участвующим в деле, их права и обязанности, устанавливает полномочия лиц, участвующих в деле. После этого оглашается определение о возбуждении дела (протокол о нарушении законодательства о защите прав инвесторов).

В ходе рассмотрения дела заслушиваются лица, участвующие в деле, исследуются доказательства и разрешаются ходатайства.

2.10. На заседании Комиссии секретарь ведет протокол заседания, который подписывается председателем Комиссии и секретарем. Ведение протокола заседания может быть поручено председателем Комиссии одному из членов Комиссии в случае отсутствия секретаря на заседании Комиссии.

Форма протокола заседания Комиссии должна соответствовать приложению 3 к настоящему Положению.

2.11. Рассмотрение дела может быть отложено:

в связи с необходимостью получения дополнительных доказательств или привлечения к участию в деле экспертов и (или) других лиц;

в иных случаях, когда рассмотрение дела невозможно в данном заседании.

При отложении дела срок рассмотрения дела не прерывается, а процедура рассмотрения начинается сначала.

2.12. Рассмотрение дела может быть приостановлено в случаях:

нахождения на рассмотрении в ФКЦБ России (региональном отделении ФКЦБ России), суде и (или) налоговых и правоохранительных органах другого дела, выводы по которому будут иметь значение для результатов рассмотрения;

необходимости проведения экспертизы.

Рассмотрение дела возобновляется после устранения обстоятельств, вызвавших приостановление его рассмотрения.

При приостановлении рассмотрения дела срок рассмотрения дела прерывается и продолжается с момента возобновления дела. Рассмотрение дела продолжается с момента, когда было завершено последнее перед приостановлением дела заседание Комиссии.

2.13. Об отложении, приостановлении или возобновлении рассмотрения дела выносится определение, подписываемое председателем Комиссии, копия которого в трехдневный срок направляется лицу, привлекаемому к ответственности.

Форма определения об отложении дела должна соответствовать приложению 4 к настоящему Положению.

Форма определения о приостановлении дела должна соответствовать приложению 5 к настоящему Положению.

Форма определения о возобновлении дела должна соответствовать приложению 6 к настоящему Положению.

2.14. По результатам рассмотрения дела о нарушении законодательства о защите прав инвесторов Комиссия принимает решение, в котором излагаются обстоятельства дела, установленные Комиссией, и выводы, к которым пришла Комиссия в результате рассмотрения дела.

Решение Комиссии принимается простым большинством голосов членов Комиссии, присутствующих на заседании Комиссии, открытым голосованием в отсутствие лиц, участвующих в деле.

Решение Комиссии подписывается председателем и членами Комиссии.

2.15. Решение Комиссии и материалы дела направляются на рассмотрение ФКЦБ России (регионального отделения ФКЦБ России) для принятия постановления по делу.

Постановление по делу должно быть принято ФКЦБ России (региональным отделением ФКЦБ России) не позднее чем в десятидневный срок со дня принятия Комиссией решения по делу.

2.16. ФКЦБ России или региональное отделение ФКЦБ России на основании решения Комиссии и иных материалов дела вправе принять одно из следующих постановлений:

о наложении штрафа за нарушение законодательства о защите прав инвесторов;

о прекращении дела производством.

Постановление о прекращении дела производством выносится в случаях, предусмотренных пунктом 1.17 настоящего Положения.

Форма постановления о наложении штрафа должна соответствовать приложению 7 к настоящему Положению.

Форма постановления о прекращении дела производством должна соответствовать приложению 8 к настоящему Положению.

2.17. Копия постановления ФКЦБ России в течение трех дней со дня его принятия ФКЦБ России (региональным отделением ФКЦБ России) высылается заказным письмом с уведомлением или вручается под роспись лицу, в отношении которого оно было вынесено, и потерпевшему - по его заявлению.

Копия постановления вручается под расписку. В случае, если копия постановления высылается, об этом делается соответствующая запись на копии постановления, которая остается в материалах дела.

2.18. В случае, если оснований для наложения штрафа не достаточно, но сведения, содержащиеся в материалах дела, не позволяют прекратить дело производством, ФКЦБ России (председатель регионального отделения ФКЦБ России) вправе направить дело на новое рассмотрение.

Направление дела на новое рассмотрение в Комиссию оформляется распоряжением ФКЦБ России (председателя регионального отделения ФКЦБ России).