4.1. Роль саморегулируемой организации.
Деятельность Профессиональной Ассоциации Регистраторов,
Трансфер - Агентов и Депозитариев
Саморегулирование и его роль на рынке ценных бумаг. Правовые основы функционирования саморегулируемых организаций (СРО). Функции саморегулируемых организаций. Задачи и принципы саморегулирования. Требования к внутренним документам СРО. Полномочия ФКЦБ России в отношении СРО. Контроль за деятельностью СРО и их членов. Органы контроля СРО и их права. Участие СРО в лицензировании своих членов.
Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер - Агентов и Депозитариев (ПАРТАД). Порядок приема и исключения из членов ПАРТАД. Основные положения Кодекса профессиональной этики ПАРТАД. Основные задачи ПАРТАД. Правила по обеспечению раскрытия информации о СРО и ее членов в соответствии с Положением о порядке раскрытия информации, разработанным ПАРТАД.
4.2. Защита прав и законных интересов
инвесторов на рынке ценных бумаг
Ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг, в целях обеспечения защиты прав и законных интересов инвесторов. Ответственность профессиональных участников рынка ценных бумаг в случаях заключения с инвесторами договоров с ограничением прав инвесторов, предусмотренных законодательством. Обязанность профессиональных участников, предлагающих инвесторам услуги, по предоставлению информации и документов о профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Полномочия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг по направлению предписаний и наложению штрафов в случае выявления (возникновения угрозы) нарушения профессиональным участником прав и законных интересов инвесторов. Размеры штрафов. Порядок рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.
(в ред. распоряжения ФКЦБ РФ от 21.02.2000 N 120-р)
(см. текст в предыдущей редакции)
Обязанность СРО по обеспечению защиты прав и законных интересов инвесторов в соответствии с законодательством по рынку ценных бумаг СРО. Порядок рассмотрения СРО жалоб инвесторов. Санкции, применяемые СРО в отношении профессиональных участников, совершивших нарушения прав и законных интересов инвесторов. Создание СРО компенсационных и иных фондов.
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей