Глава 2. Порядок определения куратора в отношении поднадзорной организации и прекращения им своей деятельности

2.1. Профильные подразделения устанавливают перечень поднадзорных им организаций, в отношении которых кураторы осуществляют предусмотренные настоящим Указанием функции по контролю и надзору (далее - перечень). Куратор может осуществлять предусмотренные настоящим Указанием функции по контролю и надзору в отношении одной или нескольких поднадзорных организаций.

2.2. Определение куратора в отношении поднадзорной организации, указанной в перечне, осуществляется на основании решения руководителя профильного подразделения (лица, его замещающего), принимаемого с учетом личных и профессиональных качеств работника профильного подразделения, занимающего должность не ниже ведущего специалиста, при соответствии такого работника требованиям, установленным пунктом 2.3 настоящего Указания.

Решение руководителя профильного подразделения (лица, его замещающего) об определении куратора в отношении поднадзорной организации оформляется распорядительным документом профильного подразделения.

Одновременно с определением куратора в отношении поднадзорной организации профильное подразделение определяет лиц, временно исполняющих обязанности куратора в случае его отсутствия (далее - лица, замещающие куратора).

Положения настоящего Указания распространяются также на лиц, замещающих куратора.

2.3. Определение работника профильного подразделения куратором в отношении поднадзорной организации осуществляется, если у такого работника отсутствует конфликт интересов с указанной поднадзорной организацией в значении, установленном Федеральным законом от 25 декабря 2008 года N 273-ФЗ "О противодействии коррупции" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2008, N 52, ст. 6228; 2011, N 29, ст. 4291; N 48, ст. 6730; 2012, N 50, ст. 6954; N 53, ст. 7605; 2013, N 19, ст. 2329; N 40, ст. 5031; N 52, ст. 6961, ст. 7542; 2015, N 41, ст. 5639; N 45, ст. 6204; N 48, ст. 6720; 2016, N 7, ст. 912; N 27, ст. 4169; 2017, N 15, ст. 2139), в том числе в случае отсутствия указанных в абзацах третьем - седьмом настоящего пункта ситуаций, при которых личная заинтересованность (прямая или косвенная) такого работника влияет или может повлиять на надлежащее, объективное и беспристрастное осуществление им предусмотренных настоящим Указанием функций по контролю и надзору в отношении поднадзорной организации.

В целях настоящего Указания под ситуациями, при которых личная заинтересованность (прямая или косвенная) работника, определяемого куратором, влияет или может повлиять на надлежащее, объективное и беспристрастное осуществление им предусмотренных настоящим Указанием функций по контролю и надзору в отношении поднадзорной организации функций, понимаются ситуации, при которых такой работник:

состоит в семейных или родственных отношениях (супруги, родители, дети, в том числе усыновленные, усыновители, братья, сестры, дедушки, бабушки, внуки, а также родители, дети, в том числе усыновленные, усыновители, братья, сестры, дедушки, бабушки, внуки супругов) с акционерами (участниками), членами совета директоров (наблюдательного совета) поднадзорной организации, с лицами, осуществляющими прямой или косвенный контроль за акционерами (участниками) поднадзорной организации, с лицом, исполняющим функции единоличного исполнительного органа, его заместителями, членами коллегиального исполнительного органа, главным бухгалтером или заместителем главного бухгалтера поднадзорной организации (ее филиала) (иным лицом, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета), с руководителем филиала иностранной страховой организации, его заместителями, если перечисленные лица самостоятельно или в силу существующего между ними соглашения, либо иных способов прямого или косвенного взаимодействия имеют возможность оказывать влияние на решения, принимаемые органами управления поднадзорной организации, с руководителем службы внутреннего контроля (контролером), руководителем службы внутреннего аудита (внутренним аудитором) поднадзорной организации;

состоит в семейных или родственных отношениях с акционерами (участниками) аудиторской организации, с которой заключен договор на проведение обязательного аудита и (или) которой проводился аудит поднадзорной организации в течение трех календарных лет, предшествующих дате принятия решения руководителя профильного подразделения об определении такого работника куратором в отношении поднадзорной организации, с актуарием, проводившим актуарное оценивание поднадзорной организации в течение трех календарных лет, предшествующих дате принятия решения руководителя профильного подразделения об определении такого работника куратором в отношении поднадзорной организации, с членами совета директоров (наблюдательного совета) (при его наличии), с членами коллегиального исполнительного органа (при его наличии), а также с единоличным исполнительным органом либо его заместителем указанных субъектов, если перечисленные лица самостоятельно или в силу существующего между ними соглашения, либо иных способов прямого или косвенного взаимодействия имеют возможность оказывать влияние на решения, принимаемые органами управления указанных субъектов;

имел в течение трех календарных лет, предшествующих дате принятия решения руководителя профильного подразделения об определении такого работника куратором в отношении поднадзорной организации, трудовые отношения с данной поднадзорной организацией и (или) входил в течение указанного срока в состав органов управления данной поднадзорной организации;

владеет ценными бумагами (включая акции), а также долями в уставном капитале поднадзорной организации;

имеет договорные отношения, за исключением договорных отношений, возникающих в силу требований действующего законодательства Российской Федерации, с поднадзорной организацией.

Руководитель профильного подразделения (лицо, его замещающее) с учетом особенностей деятельности поднадзорной организации может устанавливать дополнительные требования к указанному в настоящем пункте работнику при условии, что такие требования не являются дополнительными по отношению к требованиям, определенным должностной инструкцией такого работника.

2.4. Куратор прекращает осуществление своей деятельности на основании решения руководителя профильного подразделения (лица, его замещающего) о прекращении деятельности куратора, оформляемого распорядительным документом профильного подразделения, в случае:

осуществления им предусмотренных настоящим Указанием функций по контролю и надзору в отношении поднадзорной организации в течение трех календарных лет подряд, за исключением случая, предусмотренного абзацем вторым пункта 3.1 настоящего Указания;

получения от куратора информации, указанной в пункте 3.3 настоящего Указания;

выявления фактов, свидетельствующих о ненадлежащем исполнении куратором своих функций;

выявления фактов, свидетельствующих об отсутствии возможности осуществления куратором своих функций (например, увольнение, длительная болезнь, длительная командировка).

2.5. Решение руководителя профильного подразделения о прекращении деятельности куратора принимается в течение 10 рабочих дней со дня наступления случаев, указанных в пункте 2.4 настоящего Указания.

2.6. Не позднее 10 рабочих дней со дня наступления случаев, указанных в пункте 2.4 настоящего Указания, профильные подразделения определяют нового куратора в отношении поднадзорной организации в порядке, установленном настоящей главой.