Глава 2. Порядок включения организаций в Реестр

2.1. Включение организации в Реестр производится по ее заявлению, к которому прилагаются следующие документы.

2.1.1. Копия выписки из единого государственного реестра юридических лиц, содержащей сведения о внесении в единый государственный реестр юридических лиц записи о создании организации-заявителя.

2.1.2. Справки, содержащие сведения о физических лицах, имеющих право прямо или косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организации-заявителя, и (или) являющихся членами совета директоров (наблюдательного совета), членами коллегиального исполнительного органа, единоличным исполнительным органом, главным бухгалтером организации-заявителя, с приложением копий следующих документов, подтверждающих указанные сведения:

документа, удостоверяющего личность;

справки о наличии (отсутствии) судимости, полученной в установленном законодательством Российской Федерации порядке и составленной в срок не ранее трех месяцев до представления заявления в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций);

выписки из реестра дисквалифицированных лиц или справки об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц информации о запрашиваемом лице, полученных в установленном законодательством Российской Федерации порядке и составленных в срок не ранее трех месяцев до представления заявления в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций);

трудовой книжки и (или) трудовых договоров.

2.2. Заявление о включении организации в Реестр должно содержать следующие сведения.

2.2.1. Полное фирменное наименование, место нахождения организации-заявителя и адрес для направления организации-заявителю почтовых отправлений.

2.2.2. ОГРН, за которым в единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании организации-заявителя, и дата внесения указанной записи.

2.2.3. Номер соответствующей лицензии организации-заявителя на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и (или) на осуществление управляющей компанией деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами (в случае если организацией-заявителем является управляющий или управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда).

2.2.4. Если заявителем является организация, которая ранее была исключена из Реестра, - дата предыдущего включения организации в Реестр, дата исключения ее из Реестра и основания такого исключения.

2.2.5. Список лиц, имеющих право прямо или косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организации-заявителя, который должен содержать сведения, предусмотренные пунктом 2.3 настоящего Указания.

2.2.6. Список физических лиц, являющихся членами совета директоров (наблюдательного совета), членами коллегиального исполнительного органа, единоличным исполнительным органом, главным бухгалтером организации-заявителя.

2.2.7. Способ получения организацией-заявителем от Банка России уведомлений, подлежащих направлению (выдаче) организации-заявителю в соответствии с настоящим Указанием: почтовая связь, выдача представителю организации-заявителя.

2.2.8. Адрес страницы в сети "Интернет", используемой организацией-заявителем для раскрытия информации (если имеется).

2.2.9. Дата подписания лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа организации-заявителя, заявления о включении ее в Реестр.

2.3. Список лиц, имеющих право прямо или косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организации-заявителя, должен в отношении каждого лица, включенного в указанный список, содержать следующие сведения:

полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование), место нахождения, ОГРН (для иностранной организации - данные (сведения), позволяющие идентифицировать иностранную организацию в соответствии с ее личным законом) юридического лица или фамилия, имя, отчество (если имеется), гражданство (подданство), дата и место рождения, адрес регистрации (места жительства), наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность физического лица;

вид права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организации-заявителя, которое имеет соответствующее лицо (прямое распоряжение; косвенное распоряжение);

в случае если лицо имеет право косвенного распоряжения - последовательно все подконтрольные такому лицу организации (цепочка организаций, находящихся под прямым или косвенным контролем такого лица), через которых такое лицо имеет право косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организации-заявителя. При этом по каждой такой организации указываются полное фирменное наименование, место нахождения, ОГРН (для иностранной организации - данные (сведения), позволяющие идентифицировать иностранную организацию в соответствии с ее личным законом);

указание на то, имеет ли лицо право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организации-заявителя, самостоятельно или совместно с иными лицами;

в случае если лицо имеет право совместного распоряжения - полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование), место нахождения, ОГРН (для иностранной организации - данные (сведения), позволяющие идентифицировать иностранную организацию в соответствии с ее личным законом) каждого юридического лица или фамилия, имя, отчество (если имеется), гражданство (подданство), дата и место рождения, адрес регистрации и адрес постоянного места жительства, наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность каждого физического лица, совместно с которыми лицо имеет право распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организации-заявителя;

основание, в силу которого лицо имеет право распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организации-заявителя (приобретение доли участия в организации-заявителе; заключение договора доверительного управления имуществом; заключение договора простого товарищества; заключение договора поручения; заключение акционерного соглашения; заключение иного соглашения, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) организации-заявителя);

количество и доля голосов в процентах, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организации-заявителя, которым имеет право распоряжаться соответствующее лицо.

2.4. Справку, содержащую сведения о физическом лице, имеющем право прямо или косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал организации-заявителя, и (или) являющемся членом совета директоров (наблюдательного совета), членом коллегиального исполнительного органа, единоличным исполнительным органом, главным бухгалтером организации-заявителя, рекомендуется составлять по образцу, указанному в приложении к настоящему Указанию.

2.5. Заявление о включении организации в Реестр и прилагаемые к нему документы представляются в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) в одном экземпляре. Указанное заявление и справки, содержащие сведения о физических лицах, указанных в пункте 2.4 настоящего Указания, должны быть подписаны лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа организации-заявителя, и заверены (скреплены) печатью организации-заявителя (при ее наличии).

Заявление о включении организации в Реестр, а также справки, содержащие сведения о физических лицах, указанных в пункте 2.4 настоящего Указания, насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью организации-заявителя (при ее наличии) на прошивке и заверены подписью ее уполномоченного лица. Верность копии выписки из единого государственного реестра юридических лиц, предусмотренной подпунктом 2.1.1 пункта 2.1 настоящего Указания, должна быть подтверждена печатью организации-заявителя (при ее наличии) и подписью ее уполномоченного лица либо иным способом, установленным законодательством Российской Федерации.

2.6. Решение о включении организации-заявителя в Реестр или мотивированное решение об отказе во включении ее в Реестр принимается Банком России (Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) в течение 20 рабочих дней со дня получения Банком России заявления такой организации о включении ее в Реестр.

2.7. В случае представления в Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) неполного комплекта документов, предусмотренных настоящей главой Указания, несоответствия состава сведений, содержащихся в указанных документах, требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе требованиям настоящего Указания, Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) направляет (выдает) организации-заявителю соответствующее уведомление с указанием выявленных нарушений, необходимости представления исправленных и (или) дополнительных документов и срока для их представления. В этом случае течение срока, предусмотренного пунктом 2.6 настоящего Указания, приостанавливается и возобновляется со дня, следующего за днем получения Банком России (Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) запрошенных документов, а если такие документы организацией-заявителем не представлены - со дня, следующего за днем окончания указанного в уведомлении Банка России срока для представления запрошенных документов.

2.8. Решение об отказе во включении организации-заявителя в Реестр принимается Банком России (Департаментом допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) по следующим основаниям.

2.8.1. Обращение с заявлением организации, которая не является управляющим, управляющей компанией инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, негосударственного пенсионного фонда или хозяйственным обществом.

2.8.2. Обращение с заявлением организации, в которой лицом, имеющим право прямо или косвенно распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал такой организации, являются:

юридическое лицо, зарегистрированное в государствах или на территориях, не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций, перечень которых утверждается Министерством финансов Российской Федерации;

юридическое лицо, у которого за совершение нарушения была аннулирована (отозвана) лицензия на осуществление соответствующего вида деятельности финансовой организации;

физическое лицо, указанное в пункте 1 статьи 10.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

2.8.3. Обращение с заявлением организации, в которой членом совета директоров (наблюдательного совета), членом коллегиального исполнительного органа, единоличным исполнительным органом, главным бухгалтером такой организации является лицо, указанное в пункте 1 статьи 10.1 Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

2.8.4. Несоответствие представленного заявления, иных представленных документов и (или) состава содержащихся в них сведений требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе требованиям настоящего Указания.

2.8.5. Обнаружение в представленных заявлении и (или) иных документах сведений, не соответствующих действительности (недостоверных сведений).

2.9. В случае принятия решения о включении организации-заявителя в Реестр Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) в течение трех рабочих дней со дня принятия указанного решения выдает (направляет) организации-заявителю письменное уведомление о включении ее в Реестр.

2.10. В случае принятия решения об отказе во включении организации-заявителя в Реестр Банк России (Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций) в течение трех рабочих дней со дня принятия указанного решения выдает (направляет) организации-заявителю письменное уведомление об отказе во включении ее в Реестр, содержащее основания отказа.

2.11. При отказе во включении организации-заявителя в Реестр документы, представленные в Банк России, не возвращаются.