Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
Указание Банка России от 28.10.1998 N 385-У "Об особенностях осуществления Банком России проверок депозитарной деятельности кредитных организаций" (вместе с "Регламентом проверки по информационному запросу", "Регламентом документарной проверки",...

2.3. Специальные договоры (Форма 2.3)

2.3. Специальные договоры

Помимо услуг, предусмотренных депозитарным договором, депозитарий может оказывать другие услуги, на основании соответствующих договоров.

По результатам проверки заполняется Форма 2.3. В случае проверки специальных договоров на предмет их соответствия требованиям к депозитарному договору, дополнительно заполняется форма 2.1.1 отдельно для каждого договора.

Форма 2.3

┌──────────────┬───────────────────────────────────┬─────────────┐

│1. Договор с│В случае наличия договора с│ │

│эмитентом │эмитентом проверить, включает ли│ │

│ │данный договор существенные условия│ │

│ │депозитарного договора (Закон│ │

│ │Российской Федерации "О рынке│ │

│ │ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.96│ │

│ │ст. 7, абз. 20) │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- если нет, указать, какие условия│ │

│ │отсутствуют │(какие) │

│ │ │ │

│ │ │ │

│ │ │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Есть ли в договоре условие об│ │

│ │открытии эмитенту и ведении│ │

│ │отдельного счета депо и параметрах│ │

│ │этого счета │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Включает ли договор дополнительные│ │

│ │условия (размещение, выплату│ │

│ │дивидендов и т.д.) │(какие) │

│ │ │ │

│ │ │ │

├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤

│2. Договор о│В случае наличия договора о│ │

│междепозитар- │междепозитарных (корреспондентских)│ │

│ных │отношениях проверить, включает ли│ │

│(корреспонден-│данный договор существенные условия│ │

│тских) │депозитарного договора (Закон│ │

│отношениях │Российской Федерации "О рынке│ │

│ │ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.96│ │

│ │ст. 7, абз. 7, 8; Положение ФКЦБ│ │

│ │России N 36 от 16.10.97 п. 7.6) │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- если нет, указать какие условия│ │

│ │отсутствуют │(какие) │

│ │ │ │

│ │ │ │

│ │ │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Предусматривает ли депозитарный│ │

│ │договор между депозитариями -│ │

│ │корреспондентами процедуру│ │

│ │получения в случаях,│ │

│ │предусмотренных законодательством│ │

│ │Российской Федерации, информации о│ │

│ │владельцах ценных бумаг, учет│ │

│ │которых ведется в депозитарии -│ │

│ │депоненте, а также в его│ │

│ │депозитариях - депонентах (Закон│ │

│ │Российской Федерации "О рынке│ │

│ │ценных бумаг" N 39-ФЗ от 22.04.96│ │

│ │ст. 7, абз. 8) │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Если да, указать периодичность│ │

│ │получения такой информации │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Содержит ли договор обязанность│ │

│ │сверки депозитариями данных по│ │

│ │ценным бумагам клиентов│ │

│ │(депонентов) (Положение ФКЦБ России│ │

│ │N 36 от 16.10.97 п. 7.6) │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- порядок и сроки проведения сверки│ │

│ │(Положение ФКЦБ России N 36 от│ │

│ │16.10.97 п. 7.6); │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Содержит ли договор записи о│ │

│ │проведении взаиморасчетов по ценным│ │

│ │бумагам │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- Если да, указать периодичность│ │

│ │таких расчетов │ │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │Есть ли в договоре условие об│ │

│ │открытии депозитарию -│ │

│ │корреспонденту и ведении отдельного│ │

│ │счета депо (ЛОРО, НОСТРО) и│ │

│ │параметрах этого счета (Инструкция│ │

│ │Банка России N 44 от 25.07.96│ │

│ │п. 2.34, 2.35) │(да / нет) │

├──────────────┼───────────────────────────────────┼─────────────┤

КонсультантПлюс: примечание.

Приказ ЦБ РФ от 15.06.1995 N 02-125 утратил силу с 28 июля

2003 года в связи с изданием Указания ЦБ РФ от 10.07.2003

N 1307-У.

Об обслуживании и обращении выпусков федеральных

государственных ценных бумаг см. Положение ЦБ РФ 25.03.2003

N 219-П.

│3. Договоры о│В случае наличия договоров о│ │

│дилерском │дилерском (брокерском)│ │

│(брокерском) │обслуживании, доверительном│ │

│обслуживании, │управлении, проверить <1>, включают│ │

│доверительном │ли данные договоры существенные│ │

│управлении │условия договора счета депо (Приказ│ │

│ │Банка России N 02-125 от 15.06.95;│ │

│ │Положение ФКЦБ России N 36 от│ │

│ │16.10.97 п. 7.3) │(да / нет) │

│ ├───────────────────────────────────┼─────────────┤

│ │- если нет, указать какие условия│ │

│ │депозитарного договора отсутствуют │(какие) │

│ │ │ │

│ │ │ │

│ │ │ │

├──────────────┴───────────────────────────────────┴─────────────┤

│Комментарий: │

│ │

│ │

│ │

└────────────────────────────────────────────────────────────────┘

--------------------------------

<1> Проверка осуществляется по методике проверки депозитарного договора (п. 2.1.1).

2.2.4. Отчет о совершенных операциях за период (Форма 2.2.4) 2.4. Экспресс-проверка балансовой и внебалансовой отчетности