Приложение 3. СОСТАВ ИНФОРМАЦИИ О НАРУШЕНИЯХ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
к Указанию
"О порядке рассмотрения
случаев нарушения кредитными
организациями законодательства
о рынке ценных бумаг и применения
к ним мер ответственности и иных
мер воздействия за нарушения
законодательства о рынке
ценных бумаг"
от 19.08.98 N 319-У
ИНФОРМАЦИИ О НАРУШЕНИЯХ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА
О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
2. Дата нарушения (указывается, если возможно установить)
3. Полное наименование кредитной организации
4. Местонахождение кредитной организации (указывается почтовый адрес)
5. N и дата выдачи лицензии на осуществление банковских операций
6. N и дата выдачи лицензии проф. участника рынка ценных бумаг (указывается при наличии таковой)
7. Вид нарушения (указывается вид нарушения в соответствии с классификацией настоящих Указаний)
8. Вид актива (указывается вид актива, с которым совершалась операция)
9. Организатор торговли (указывается при наличии такового)
10. Нарушенная норма законодательства
11. Источник получения информации (указывается источник получения информации в соответствии с классификацией Положения)
12. Дополнительные источники информации (указывается при проведении подготовительных мероприятий) (для документированной информации указываются реквизиты документа)
13. Отметка о проведенных совещаниях
14. Дата передачи материалов на рассмотрение Комиссии
15. Дата принятия решения Комиссией
16. Резолютивная часть решения Комиссии
17. Отметка об исполнении решения Комиссии (проставляется фамилия и инициалы уполномоченного сотрудника контролирующего подразделения и дата исполнения решения)
18. Отметки о направлении информации по итогам рассмотрения (указываются реквизиты писем об итогах рассмотрения нарушения заинтересованным лицам (заявителям, жалобщикам, органам государственной власти и управления и т.д.))
19. Прочие отметки (указывается при необходимости, в частности, при передаче материалов по принадлежности в одну из территориальных комиссий)
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей