РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ

Вступают в силу положения о регулировании деятельности форекс-дилеров

Деятельностью форекс-дилера признается деятельность по заключению от своего имени и за свой счет с физическими лицами, не являющимися ИП, не на организованных торгах установленных договоров.

Форекс-дилер вправе осуществлять свою деятельность только после вступления в саморегулируемую организацию форекс-дилеров. В случае нарушения форекс-дилером указанного требования Банк России может аннулировать лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Форекс-дилер не вправе совмещать свою деятельность с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, а также с другой деятельностью.

Также определяются дополнительные требования к учредителям (участникам) форекс-дилера и порядок регулирования деятельности саморегулируемых организаций форекс-дилеров.

Определяется порядок ведения учета заключаемых форекс-дилером договоров. В частности, ведение внутреннего учета форекс-дилера о заключаемых форекс-дилером договорах и операциях, совершаемых в связи с их исполнением, осуществляется в форме электронной базы.

Указанием Банка России от 02.09.2015 N 3773-У, в частности, определяются:

- порядок определения размера находящихся на номинальном счете (счетах) форекс-дилера денежных средств в целях расчета собственных средств;

- требования о приведении собственных средств в соответствие с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг", в случае если размер находящихся на номинальном счете (счетах) денежных средств превышает 150 млн. руб.;

- перечень рисков, с которыми должно быть ознакомлено физическое лицо, связанных с заключением, исполнением и прекращением обязательств по рамочному договору, заключаемому форекс-дилером;

- требования к программно-техническим средствам форекс-дилера;

- период времени, в течение которого форекс-дилер не вправе заключать с разными контрагентами аналогичные отдельные договоры на разных условиях.

Кроме того, порядок осуществления рекламы финансовых услуг теперь распространяется и на рекламу финансовой деятельности, а также вводятся дополнительные требования к рекламе, побуждающей к заключению сделок с форекс-дилерами.

Организации, осуществляющие деятельность форекс-дилера на 1 октября 2015 года, обязаны получить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера до 1 января 2016 года или прекратить осуществление такой деятельности.

Осуществление деятельности вновь созданных форекс-дилеров после 1 октября 2015 года допускается только на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности форекс-дилера при условии вступления в саморегулируемую организацию форекс-дилеров.

Указанием Банка России от 01.09.2015 N 3770-У определены функции работников форекс-дилера, установлены к ним квалификационные требования, а также требования к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа форекс-дилера.

Речь идет о форекс-дилерах, указанных в пункте 1.1 статьи 10.1 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".

(Федеральные законы от 29.12.2014 N 460-ФЗ и от 29.06.2015 N 210-ФЗ; Указания Банка России от 01.09.2015 N 3770-У, от 02.09.2015 N 3772-У и N 3773-У)

С 1 октября 2015 года генеральные соглашения об общих условиях совершения Банком России и кредитной организацией сделок РЕПО заключаются по новым формам

При этом больше не применяются письма Банка России, устанавливающие ранее действовавшие формы и порядок их заполнения.

Переоформление заключенных ранее генеральных соглашений не требуется.

(Письмо Банка России от 28.09.2015 N 03-19-4/8416)