Тип данных "Сведения о ценных бумагах" (СведЦенБумаги) (Таблица 2.10)

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Тип эмитента

ТипЭмитент

К(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> - для кредитной организации-резидента;

<2> - для кредитной организации-нерезидента;

<3> - для юридического лица-резидента, не являющегося кредитной организацией;

<4> - для юридического лица-нерезидента, не являющегося кредитной организацией-нерезидентом.

<5> - для паевого инвестиционного фонда.

2

Наименование эмитента

НаимЭмитент

Т(1-2000)

О

Е

Указывается полное наименование эмитента:

- для кредитной организации-резидента - в соответствии с КГРКО;

- для кредитной организации-нерезидента - участника системы SWIFT - в соответствии со справочником SWIFT;

- для юридического лица-резидента, не являющегося кредитной организацией, - согласно свидетельству о государственной регистрации юридического лица (свидетельству о внесении записи в единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года);

- для юридического лица-нерезидента, включая кредитную организацию-нерезидента, не являющуюся участником системы SWIFT, - в соответствии с наименованием, приведенным в учредительных документах;

- для паевого инвестиционного фонда указывается полное наименование в соответствии с договором доверительного управления паевым инвестиционным фондом.

3

Номер (код) эмитента

КодЭмитент

К(1-4)

К(8)

К(11)

К(13)

П

Е

Указывается:

- для кредитной организации-резидента - регистрационный номер кредитной организации в соответствии с КГРКО;

- для кредитной организации-нерезидента, являющейся участником системы SWIFT, - код по справочнику SWIFT;

- для юридического лица-резидента, не являющегося кредитной организацией, - ОГРН;

- для юридического лица-нерезидента, включая кредитную организацию-нерезидента, не являющуюся участником системы SWIFT, - условное обозначение <НР> (заглавные буквы русского алфавита).

- для паевого инвестиционного фонда показатель не заполняется.

Блок (строки 4 - 10 настоящей таблицы) повторяется для каждого типа ценной бумаги и по коду валюты, в которой выражен номинал ценной бумаги (при наличии информации о ценной бумаге)

4

Код типа ценных бумаг

КодЦенБумаг

К(3-5)

О

Е

Указывается код типа ценной бумаги, выпущенной эмитентом и приобретенной обществом, в соответствии со следующим классификатором:

BON1 - облигации федеральных органов исполнительной власти (включая облигации федерального займа (ОФЗ) Минфина России) и облигации Банка России;

BON2 - облигации органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;

BON3 - облигации кредитных организаций-резидентов, кроме облигаций государственной корпорации "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)";

BON4 - облигации прочих резидентов, включая облигации государственной корпорации "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)";

BON5 - облигации иностранных государств и облигации иностранных центральных (национальных) банков;

BON6 - облигации банков-нерезидентов;

BON7 - облигации прочих нерезидентов;

SHS1 - акции кредитных организаций-резидентов (обыкновенные) (используется для операций с обыкновенными акциями кредитных организаций-резидентов, а также в случаях, когда тип акции неизвестен);

SHS2 - акции кредитных организаций-резидентов (привилегированные);

SHS3 - акции прочих резидентов (обыкновенные) (используется для операций с обыкновенными акциями прочих резидентов, а также в случаях, когда тип акции неизвестен);

SHS4 - акции прочих резидентов (привилегированные);

SHS5 - акции банков-нерезидентов (используется для операций с обыкновенными акциями банков-нерезидентов, а также в случаях, когда тип акции неизвестен);

SHS6 - акции прочих нерезидентов (используется для операций с обыкновенными акциями прочих нерезидентов, а также в случаях, когда тип акции неизвестен);

SHS7 - паи, доли паевых и взаимных инвестиционных фондов-нерезидентов;

SHS8 - паи, доли инвестиционных фондов-резидентов;

SHS9 - акции банков-нерезидентов (привилегированные);

SHS10 - акции прочих нерезидентов (привилегированные);

BIL1 - векселя федеральных органов исполнительной власти;

BIL2 - векселя органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации и муниципальных образований;

BIL3 - векселя кредитных организаций-резидентов;

BIL4 - векселя прочих резидентов;

BIL5 - векселя иностранного государства;

BIL6 - векселя банков-нерезидентов;

BIL7 - векселя прочих нерезидентов;

DR1 - депозитарные расписки*, выпущенные на ценные бумаги российских эмитентов;

DR2 - депозитарные расписки*, выпущенные на ценные бумаги иностранных эмитентов;

DS1 - депозитные и сберегательные сертификаты кредитных организаций-резидентов;

DS2 - депозитные и сберегательные сертификаты банков-нерезидентов;

WTS - варранты;

OPNI - опционы эмитента;

OTHER - иное.

5

Номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг

НомГосРегЦенБумаг

Т(1-250)

П

М

По эмиссионным ценным бумагам, выпущенным эмитентами-резидентами, указывается номер государственной регистрации выпуска ценных бумаг.

В случае наличия международного идентификационного кода ценной бумаги (ISIN) указывается соответствующий ISIN-код. Если ISIN-код отсутствует, то указывается код, присваиваемый национальным регистрационным агентством или другой заменяющей его в этом качестве организацией.

При наличии информации о нескольких номерах государственной регистрации выпуска ценных бумаг (ISIN-кодов) по одному типу ценных бумаг информация приводится по каждому номеру государственной регистрации выпуска ценных бумаг (ISIN-коду).

По вложениям в паи (доли) инвестиционных фондов (коды типа ценных бумаг SHS7 и SHS8), а также по неэмиссионным ценным бумагам показатель не заполняется.

6

Код валюты ценной бумаги

КодВал

К(3)

П

Е

Указывается цифровой код валюты, в которой выражен номинал ценной бумаги, согласно ОКВ.

Для депозитарных расписок указывается цифровой код валюты ценных бумаг, лежащих в основе расписок.

При отсутствии указанных сведений показатель не заполняется.

7

Количество ценных бумаг, штук

КолЦенныхБумаг

ЦЧ(16)

О

Е

Указывается количество ценных бумаг в штуках.

8

Код валюты цены приобретения (отчуждения) ценной бумаги

КодВалЦена

К(3)

П

Е

Указывается цифровой код валюты цены приобретения (отчуждения) ценной бумаги, согласно ОКВ.

При отсутствии указанных сведений показатель не заполняется.

9

Цена приобретения (отчуждения) ценной бумаги

ЦенаПриобретения

ДЧ(20.2)

П

Е

Указывается информация о ценных бумагах, отраженных в бухгалтерском учете по цене приобретения (отчуждения), с учетом сумм начисленных процентных (купонных) доходов или начисленного дисконта, в единицах валюты цены приобретения ценной бумаги.

Показатель не заполняется, в случае если значение показателя "Код валюты цены приобретения (отчуждения) ценной бумаги" (КодВалЦена) отсутствует.

10

Цена приобретения (отчуждения) ценной бумаги в рублевом эквиваленте

ЦенаРубПриобретения

ДЧ(20.2)

П

Е

Указывается информация о ценных бумагах, отраженных в бухгалтерском учете по цене приобретения (отчуждения), с учетом сумм начисленных процентных (купонных) доходов или начисленного дисконта, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату приобретения ценной бумаги (в рублях).

В случае если кодом валюты цены приобретения (отчуждения) ценной бумаги является валюта Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением, указанным в строке 9 настоящей таблицы.

Показатель не заполняется, в случае если значение показателя "Код валюты цены приобретения (отчуждения) ценной бумаги" (КодВалЦена) отсутствует.