Приложение 3. ЖУРНАЛ УЧЕТА ДОВЕРЕННОСТЕЙ ИНВЕСТОРОВ

Приложение 3

к Положению о порядке

осуществления контроля

за Дилерами на рынке

ГКО - ОФЗ

от 05.01.98 N 13-П

См. данную форму в MS-Word.

ЖУРНАЛ

УЧЕТА ДОВЕРЕННОСТЕЙ ИНВЕСТОРОВ

Код Дилера __________ Наименование Дилера ______________

(Первичного Дилера) (Первичного Дилера)

┌──┬───────┬─────────┬─────────────────┬──────────────┬──────┬─────┬────────┬─────────┐

│N │Наимен.│Код ОКПО │Паспортные данные│ ГКО - ОФЗ │Дата │Дата │Дата │Отметка │

│п │инвес- │инвестора│ инвестора ├──────┬───────┤отмены│полу-│регистр.│о закры- │

│/ │тора │(для юр. │ (для физ. лиц) │ дата │послед-│дове- │чения│доверен-│тии сче- │

│п │ │лиц) ├─────┬───────────┤выдачи│няя да-│рен. │дове-│ности │та "депо"│

│ │ │ │номер│ серия │дове- │та дей-│ │рен. │ │ │

│ │ │ │ │ │рен. │ств. │ │ГУ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │дове- │ │(НБ) │ │ │

│ │ │ │ │ │ │рен. │ │ │ │ │

├──┼───────┼─────────┼─────┼───────────┼──────┼───────┼──────┼─────┼────────┼─────────┤

│1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │

│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

└──┴───────┴─────────┴─────┴───────────┴──────┴───────┴──────┴─────┴────────┴─────────┘

Особенности заполнения "Журнала учета доверенностей инвесторов":

- в графе 1 указывается порядковый номер зарегистрированной доверенности;

- в графе 2 указывается наименование инвестора, который выдал доверенность;

- в графе 3 указывается код ОКПО инвестора - юридического лица (для инвесторов - нерезидентов при отсутствии у них кода ОКПО проставляется его аналог - однозначный идентификатор юридического лица);

- в графе 8 указывается дата отмены доверенности. Настоящая колонка заполняется на основании информации, получаемой от Дилера;

- в графе 9 указывается дата получения доверенности ГУ (НБ) Банка России (на основании отметки экспедиции);

- в графе 10 указывается дата регистрации доверенности в "Журнале учета доверенностей инвесторов";

- в графе 11 делается отметка о закрытии счета "депо". Данная колонка заполняется на основании информации, полученной из Департамента операций на открытом рынке.

Приложение 2. ЖУРНАЛ УЧЕТА НАРУШЕНИЙ ДИЛЕРОВ Приложение 4. ЖУРНАЛ УЧЕТА ИНВЕСТОРОВ, НЕ ПРЕДСТАВИВШИХ ДОВЕРЕННОСТИ