Приложение 4. ЖУРНАЛ УЧЕТА ИНВЕСТОРОВ, НЕ ПРЕДСТАВИВШИХ ДОВЕРЕННОСТИ

Приложение 4

к Положению о порядке

осуществления контроля

за Дилерами на рынке

ГКО - ОФЗ

от 05.01.98 N 13-П

См. данную форму в MS-Word.

ЖУРНАЛ

УЧЕТА ИНВЕСТОРОВ, НЕ ПРЕДСТАВИВШИХ ДОВЕРЕННОСТИ

Код Дилера ____________ Наименование Дилера ______________

┌───────┬─────────┬─────────────────┬──────┬────────┬──────┬─────┐

│Наимен.│Код ОКПО │Паспортные данные│Дата │Дата │Срок │Дата │

│инвес- │инвестора│ инвестора │откры-│регистр.│устра-│пос- │

│тора │(для юр. │ (для физ. лиц) │тия │уведом- │нения │туп- │

│ │лиц) ├─────┬───────────┤счета │ления │нару- │лен. │

│ │ │номер│ сери │"депо"│ │шений │от- │

│ │ │ │ │инвес-│ │ │вета │

│ │ │ │ │тору │ │ │Ди- │

│ │ │ │ │ │ │ │лера │

├───────┼─────────┼─────┼───────────┼──────┼────────┼──────┼─────┤

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │

├───────┼─────────┼─────┼───────────┼──────┼────────┼──────┼─────┤

│ │ │ │ │ │ │ │ │

└───────┴─────────┴─────┴───────────┴──────┴────────┴──────┴─────┘

Настоящий Журнал ведется в разрезе Дилеров.

Особенности заполнения "Журнала учета инвесторов, не представивших доверенности":

- в графе 6 указывается дата регистрации уведомления, направляемого Дилеру;

- в графе 7 указывается дата, установленная ГУ (НБ) Банка России, до которой Дилер должен устранить нарушение.

В "Журнал учета инвесторов, не представивших доверенности" включаются записи только по тем инвесторам, которые не были занесены в него ранее.

По мере регистрации доверенностей инвесторов в "Журнале учета доверенностей инвесторов" соответствующие записи из "Журнала учета инвесторов, не представивших доверенности" удаляются.

Приложение 3. ЖУРНАЛ УЧЕТА ДОВЕРЕННОСТЕЙ ИНВЕСТОРОВ