На нерегулярной основе

23

Общие сведения о профессиональном участнике

(код формы по ОКУД 0420401)

Не позднее десяти рабочих дней, следующих за датой: получения первой лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

фактического изменения сведений

Настоящее Указание

24

Сведения об аудиторской организации (аудиторе)

(код формы по ОКУД 0420406)

Не позднее пяти рабочих дней после:

даты заключения договора с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности;

даты заключения дополнительного соглашения к договору с аудиторской организацией (индивидуальным аудитором) на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности;

даты заключения договора на проведение аудиторской проверки бухгалтерской (финансовой) отчетности с другой аудиторской организацией (индивидуальным аудитором);

даты получения аудиторского заключения

Настоящее Указание

25

Сведения о договорах страхования профессиональной деятельности

(код формы по ОКУД 0420407)

Не позднее пяти рабочих дней после дня наступления одного из следующих событий:

заключения договора страхования со страховщиком;

заключения дополнительного соглашения к договору страхования, касающегося изменения показателей, предусмотренных Отчетом

Настоящее Указание

26

Информация об участии в судебных процессах, ответчиком в которых выступил профессиональный участник

(код формы по ОКУД 0420408)

Отчет составляется в случае участия организации в качестве ответчика в судебных процессах, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.

Отчет представляется не позднее пяти рабочих дней, следующих за датой наступления хотя бы одного из перечисленных событий:

получения организацией определения суда о назначении дела к судебному разбирательству;

получения организацией копии решения суда;

исполнения требований судебных актов;

получения организацией документов, подтверждающих изменение оснований или предмета иска, отказа от иска;

получения организацией определения суда об утверждении мирового соглашения

Настоящее Указание

27

Информация о лицах, которым профессиональным участником поручено проведение идентификации

(код формы по ОКУД 0420419)

Отчет представляется в течение пяти рабочих дней после дня заключения или расторжения договора, на основании которого кредитной организации было поручено проведение идентификации или упрощенной идентификации клиента - физического лица, а также идентификации представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца

Настоящее Указание

28

Сведения об учредителях (участниках) форекс-дилера

(код формы по ОКУД 0420423)

Отчет представляется не позднее десяти рабочих дней, следующих за датой, когда форекс-дилер узнал или должен был узнать об изменении состава учредителей (участников) форекс-дилера, имеющих право прямо распоряжаться не менее чем 10 процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал форекс-дилера

Настоящее Указание

29

Справка о требованиях и обязательствах, связанных с осуществлением

профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, подлежащих прекращению в течение срока, предусмотренного решением об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

(код формы по ОКУД 0420424)

Отчет составляется по состоянию на дату получения уведомления об аннулировании лицензии и представляется в Банк России в течение семи рабочих дней со дня получения уведомления об аннулировании лицензии, но не позднее семи рабочих дней до указанной в уведомлении об аннулировании лицензии даты прекращения действия лицензии

Настоящее Указание

30

Информация о заключении (прекращении) договора с эмитентом на ведение реестра владельцев ценных бумаг

(код формы по ОКУД 0420426)

Не позднее трех рабочих дней после дня подписания акта приема-передачи реестра или внутреннего документа регистратора о прекращении ведения реестра

Настоящее Указание

31

Сведения об утверждении уполномоченным органом профессионального участника рынка ценных бумаг повестки дня общего собрания акционеров (участников), содержащей вопрос об утверждении аудиторской организации (аудитора)

(код формы по ОКУД 0420428)

Не позднее пяти рабочих дней после даты утверждения уполномоченным органом профессионального участника повестки дня общего собрания акционеров (участников), содержащей вопрос об утверждении аудиторской организации (аудитора), которая будет осуществлять проверку бухгалтерской (финансовой) отчетности

Настоящее Указание