Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку

Приложение 8.1. Детализированные предложения по формированию задания на проведение проверки поднадзорной организации

Приложение 8.1

к Инструкции Банка России

от 1 сентября 2014 года N 156-И

"Об организации инспекционной

деятельности Банка России

в отношении некредитных финансовых

организаций, саморегулируемых

организаций некредитных финансовых

организаций и не являющихся

кредитными организациями операторов

платежных систем, операторов услуг

платежной инфраструктуры"

Список изменяющих документов

(введено Указанием Банка России от 11.09.2017 N 4523-У;

в ред. Указания Банка России от 30.10.2019 N 5302-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

См. данную форму в MS-Word.

ДЕТАЛИЗИРОВАННЫЕ ПРЕДЛОЖЕНИЯ

ПО ФОРМИРОВАНИЮ ЗАДАНИЯ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ

ПОДНАДЗОРНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

Детализированные предложения по формированию задания на проведение

проверки _____________________________________________________________ <1>:

(наименование поднадзорной организации, основной

государственный регистрационный номер поднадзорной

организации <2>, идентификационный номер налогоплательщика

поднадзорной организации; наименование платежной системы -

для оператора, регистрационный номер оператора платежной

системы - для оператора платежной системы)

Общий проверяемый период с ________ 20__ г. по __ __________ 20__ г.

N п/п

Перечень вопросов (подвопросов), предлагаемых к проверке <3>, с указанием их кодов

Проверяемый период по вопросу (подвопросу) <4>

Предложения по выборке, обеспечивающие ее репрезентативность <5>

Мотивированное обоснование включения вопроса <6>

1

2

3

4

5

1

2

...

Перечень обособленных подразделений и (или) внутренних структурных

подразделений поднадзорной организации, деятельность которых предполагается

проверить:

__________________________________________________________________________.

(определяется с учетом факторов, влияющих на подверженность

поднадзорной организации рискам (например, значительный

удельный вес операций, осуществляемых структурным

подразделением поднадзорной организации, в общем объеме

совершаемых поднадзорной организацией операций; особый

характер (профиль) и высокая степень концентрации рисков

в деятельности структурного подразделения поднадзорной

организации в целом, в том числе рисков, связанных

с применением информационных технологий; концентрация

значительных денежных средств в структурном подразделении

поднадзорной организации, территориально удаленном

от поднадзорной организации, объем и характер операций

которого не требуют такого размера денежных средств

для поддержания ликвидности)

Вопросы, предлагаемые к рассмотрению в ходе проверки поднадзорной

организации, требующие координации при организации и проведении проверки:

__________________________________________________________________________.

Предложения по оформлению отдельных результатов проверки:

__________________________________________________________________________.

(включая составление до завершения проверки акта проверки по отдельным

вопросам, оформление материалов проверки в табличном

либо графическом виде)

Контактная информация ответственного работника дистанционного надзора,

а также работника (работников), ответственного (ответственных) за

взаимодействие со структурным подразделением Банка России, организующим и

проводящим проверку, и (или) с руководителем рабочей группы в ходе

предпроверочной подготовки и проведения проверки

___________________________________________________________________________

(должность, фамилия, имя и отчество (при наличии),

телефон, адрес электронной почты)

Приложение: _________.

--------------------------------

<1> Состав сведений, включаемых в детализированные предложения по формированию задания на проведение проверки, и степень их детализации определяются в том числе исходя из целей конкретной проверки, ее типа и вида, основания (оснований) для ее проведения (включая необходимость проведения проверки исходя из требований по периодичности проведения проверок поднадзорных организаций), а также возможности применения конкретных требований законодательства Российской Федерации и нормативных актов Банка России к определенной поднадзорной организации на основе надзорной информации, которой располагают структурные подразделения Банка России, надзорные группы и ответственный работник дистанционного надзора.

Сведения, включаемые в детализированные предложения по формированию задания на проведение проверки, при необходимости могут быть оформлены с использованием табличных и графических приемов описания данных (например, графиков, схем, диаграмм).

В детализированных предложениях по формированию задания на проведение проверки приводятся сведения, актуальные на дату их составления.

<2> Указывается наименование поднадзорной организации в именительном падеже в соответствии с данными Единого государственного реестра юридических лиц (для юридических лиц, являющихся коммерческими организациями, - полное фирменное наименование (при наличии - сокращенное фирменное наименование), для юридических лиц, являющихся некоммерческими организациями, - наименование).

В случае необходимости проверки по отдельным вопросам (подвопросам) деятельности обособленных подразделений и (или) внутренних структурных подразделений поднадзорной организации указывается наименование (при наличии) и (или) номер (порядковый номер) (при наличии), фактический адрес таких подразделений.

<3> Указываются вопросы (подвопросы), рассмотрение и оценка которых затруднительна или невозможна в рамках дистанционного надзора.

<4> Указывается проверяемый период и (или) конкретные даты (в формате "дд.мм.гггг - дд.мм.гггг" и (или) "дд.мм.гггг") по вопросу (подвопросу) в пределах общего проверяемого периода.

<5> Указывается состав (объем) выборки, в том числе документов (информации), операций (сделок), показателей деятельности поднадзорной организации (включая активы), в абсолютной или относительной величине либо с приведением конкретных элементов проверки (например, балансовых счетов, конкретных клиентов и контрагентов поднадзорной организации).

<6> Указывается аргументация включения соответствующего вопроса (подвопроса) в состав вопросов, подлежащих проверке (в том числе ссылка на перечень вопросов, подлежащих проверке, исходя из требований по периодичности проведения проверок некредитных финансовых организаций, саморегулируемых организаций, определенный документами Главной инспекции и профильных подразделений центрального аппарата Банка России), с приведением (в увязке с конкретным вопросом (подвопросом): описания выявленных в ходе дистанционного надзора рисков, проблем (обстоятельств) и иных факторов в деятельности поднадзорной организации, периодов (дат) их возникновения, содержания и количества жалоб (заявлений, обращений) граждан и юридических лиц, обращений федеральных органов с приложением (при необходимости) их копий.