Приложение 3. Сведения о контролере (руководителе и сотрудниках службы внутреннего контроля), главном бухгалтере, заместителе главного бухгалтера соискателя лицензии

1

Фамилия, имя и (если имеется) отчество

(Указываются в соответствии с документом, удостоверяющим личность, а также, если указанный документ составлен на иностранном или русском языке)

2

Дата и место рождения

3

Пол

4

Гражданство (подданство) либо указание на его отсутствие

5

Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность

(Указываются наименование документа, дата его выдачи, наименование органа, выдавшего документ, и (если имеется) дата истечения срока действия документа)

6

Адрес регистрации

7

Адрес постоянного места жительства или преимущественного пребывания

8

Сведения обо всех управляющих компаниях, специализированных депозитариях, акционерных инвестиционных фондах, профессиональных участниках рынка ценных бумаг, кредитных организациях, страховых организациях, негосударственных пенсионных фондах (далее - финансовая организация), в которых физическое лицо осуществляет функции единоличного исполнительного органа или является членом коллегиального исполнительного органа по состоянию на дату представления настоящих сведений либо осуществляло указанные функции или являлось членом указанного органа в течение последних 5 лет, предшествующих дате составления настоящих сведений

(Указываются полное наименование, организационно-правовая форма, место нахождения, сведения о лицензии на осуществление деятельности финансовой организации (наименование лицензируемого вида деятельности, номер и дата предоставления (выдачи) лицензии, наименование органа, выдавшего лицензию, дата окончания срока действия лицензии или указание на бессрочный характер лицензии), наименование должности, которую занимает или занимало физическое лицо, срок нахождения в должности)

9

Сведения о фактах аннулирования за последние 3 года, предшествующие дате составления настоящих сведений, лицензии у финансовых организаций, в которых лицо осуществляет (осуществляло) функции единоличного исполнительного органа или является (являлось) членом коллегиального исполнительного органа

(Указываются сведения, предусмотренные пунктом 7 настоящих сведений, о финансовой организации, у которой была аннулирована лицензия, а также дата аннулирования лицензии, основание ее аннулирования, дата совершения нарушения, за которое аннулирована лицензия; в случае отсутствия фактов аннулирования лицензии указывается это обстоятельство)

10

Сведения об истечении срока, в течение которого физическое лицо считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации

(В случае если на дату составления настоящих сведений не истек срок, в течение которого физическое лицо считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации, указываются: должность, фамилия, имя, отчество судьи, назначившего административное наказание в виде дисквалификации, дата и место рассмотрения дела об административном правонарушении, статья Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях или закона субъекта Российской Федерации, предусматривающая административную ответственность за совершение административного правонарушения, срок, на который установлена дисквалификация; в противном случае указывается, что физическое лицо не является подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации)

11

Сведения о судимости за умышленные преступления

(Указываются дата и место постановления приговора, содержащего решение о признании лица виновным в совершении умышленного преступления, наименование суда, постановившего приговор, пункт, часть и статья Уголовного кодекса Российской Федерации, предусматривающие ответственность за умышленное преступление, в совершении которого лицо признано виновным; в случае отсутствия судимости указывается это обстоятельство)

12

Сведения о высшем профессиональном образовании

(Указываются наименование высшего учебного заведения, год окончания высшего учебного заведения, специальность и квалификация в соответствии с документом, подтверждающим окончание высшего учебного заведения)

13

Сведения о соответствии требованиям к квалификации, установленным нормативными актами

(Указываются дата и номер решения о присвоении квалификации и выдаче квалификационного аттестата и название органа (организации), принявшего такое решение, наименование специализации в области финансового рынка, серия и номер бланка квалификационного аттестата)

14.

Сведения о соответствии лица, контролера (руководителе службы контроля), требованиям к профессиональному опыту, установленным нормативными актами

(Указываются:

количество лет и месяцев профессионального опыта в соответствии с требованиями, установленными нормативными правовыми актами Российской Федерации;

периоды работы в каждой организации, стаж работы, который принимается в расчет профессионального опыта;

полное фирменное наименование организации;

место нахождения организации;

сведения о лицензиях на осуществление деятельности финансовой организации (наименование лицензируемого вида деятельности, номер и дата предоставления (выдачи) лицензии, наименование органа, выдавшего лицензию, дата окончания срока действия лицензии или указание на бессрочный характер лицензии)