Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку

Приложение 6. Отчет о проведенных проверках деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

Приложение 6

(введено Указанием ЦБ РФ от 07.04.2000 N 771-У)

Банковская отчетность

Код формы документа по ОКУД 0409041

┌─────────────────┬─────────────────┐

│Код территории по│Код учреждения по│

│ СОАТО │ справочнику КП │

├─────────────────┼─────────────────┤

│ │ │

└─────────────────┴─────────────────┘

Форма N 041

Ежемесячная

ОТЧЕТ ЗА ______________ МЕСЯЦ ____ Г.

О ПРОВЕДЕННЫХ ПРОВЕРКАХ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ

УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

┌───┬───────┬───────┬────────────────┬─────────────┬───────┬─────┬─────────┬────────┬─────────┬────────────┬────┐

│ N │Регист-│Факти- │Номер лицензии, │ Даты │Основа-│Вид │Осущест- │Принятые│Вид на- │Дата и номер│При-│

│п/п│рацион-│ческий │в соответствии │ начала │ние │про- │влена │меры по │рушения │документа, в│ме- │

│ │ный │адрес, │с которой орга- │ и окончания │провер-│верки│проверка │резуль- │законода-│соответствии│ча- │

│ │номер │почто- │низация осущест-│ проверки │ки │ │вида дея-│татам │тельства │ с которым │ния │

│ │ │вый │вляет профессио-│(дд.мм.гггг.)│ │ │тельности│проверки│о рынке │введена мера│ │

│ │ │адрес │нальную деятель-│ │ │ │ │ │ценных │воздействия │ │

│ │ │органи-│ность на рынке │ │ │ │ │ │бумаг │ │ │

│ │ │зации │ценных бумаг │ │ │ │ │ │ │ │ │

├───┼───────┼───────┼────────────────┼─────────────┼───────┼─────┼─────────┼────────┼─────────┼────────────┼────┤

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ 12 │

└───┴───────┴───────┴────────────────┴─────────────┴───────┴─────┴─────────┴────────┴─────────┴────────────┴────┘

Раздел I

Раздел II

ПОРЯДОК

СОСТАВЛЕНИЯ И ПРЕДСТАВЛЕНИЯ "ОТЧЕТА

О ПРОВЕДЕННЫХ ПРОВЕРКАХ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ

УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"

1. Отчет по форме N 041 составляется территориальными учреждениями Банка России ежемесячно по результатам проведенных проверок деятельности кредитных организаций, имеющих лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в соответствии с Положением Банка России от 23.10.97 N 1-П "Об особенностях лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг Российской Федерации" и требованиями ФКЦБ, определенными письмом ФКЦБ от 25.11.98 N ИБ-03/6101-ДСП, и представляется в электронном виде не позднее 15 числа месяца, следующего за отчетным.

2. Содержащаяся в отчете информация относится к сведениям ограниченного распространения.

3. Отчет состоит из 2-х разделов.

В разделе I приводится информация о проверках деятельности кредитных организаций, проведенных в отчетном месяце.

В разделе II приводится информация о кредитных организациях, деятельность которых проверена в предыдущие периоды, но меры воздействия по результатам проверок которых применены в отчетном периоде.

4. В графе 2 указывается регистрационный номер кредитной организации.

5. В графе 5 указываются даты начала и окончания проверки в формате дд.мм.гггг.

6. В графе 6 указывается основание проведения проверки кредитной организации с использованием следующих кодов:

- код 01 - план проверок, ежеквартально утверждаемый Департаментом инспектирования кредитных организаций Банка России;

- код 02 - жалобы, обращения, письма граждан и юридических лиц относительно деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг;

- код 03 - решение надзорного органа.

7. В графе 7 указывается вид проведенной проверки с использованием следующих кодов:

- код 01 - плановая;

- код 02 - внеплановая (на основании жалоб, обращений, писем граждан и юридических лиц относительно деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг, решения надзорного органа);

- код 03 - комплексная.

8. В графе 8 указывается проверяемый вид деятельности кредитных организаций - профессиональных участников рынка ценных бумаг с присвоением следующих кодов:

- код 01 - профессиональная;

- код 02 - эмиссионная;

- код 03 - инвестиционная.

Кроме того, указывается конкретный проверяемый вид профессиональной деятельности, в соответствии с п. 1.4 "Положения о лицензировании различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Российской Федерации", утвержденного Постановлением ФКЦБ от 23.11.98 N 50:

- код 0101 - брокерская деятельность;

- код 0102 - дилерская деятельность;

- код 0103 - деятельность по управлению ценными бумагами;

- код 0104 - деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг;

- код 0105 - депозитарная деятельность;

- код 0106 - клиринговая деятельность.

9. В графе 9 указывается следующая информация: код МН - в случае, если меры воздействия к кредитной организации не применялись, либо код примененной меры в соответствии с перечнем мер, определенным п. 3 Указания Банка России от 19.08.98 N 319-У "О порядке рассмотрения случаев нарушения кредитными организациями законодательства о рынке ценных бумаг и применения к ним мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг" и приведенным в Перечне кодов применяемых мер воздействия к настоящему Указанию.

10. В графе 10 указывается выявленный в ходе проверки вид нарушения законодательства о рынке ценных бумаг в соответствии с п. 2 Положения Банка России от 19.08.98 N 49-П "О порядке применения к кредитным организациям мер ответственности и иных мер воздействия за нарушения законодательства о рынке ценных бумаг". Перечень кодов видов нарушений приведен в настоящем Указании.

11. В графе 11 указываются дата и номер документа (предупреждения, предписания и т.п.), в соответствии с которым применена мера воздействия, а также срок, установленный для устранения выявленных нарушений.

12. В графе 12 указываются причины неприменения территориальным учреждением к кредитной организации на дату представления отчета меры воздействия, а именно:

- код А - акт находится на рассмотрении в территориальном учреждении;

- код НН - нарушений не выявлено;

- код И - иная причина.

ПЕРЕЧЕНЬ

КОДОВ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ, ПРИМЕНЯЕМЫХ К КРЕДИТНОЙ

ОРГАНИЗАЦИИ В СООТВЕТСТВИИ С ПЕРЕЧНЕМ МЕР, ОПРЕДЕЛЕННЫМ

П. 3 УКАЗАНИЯ БАНКА РОССИИ ОТ 19.08.98 N 319-У

"О ПОРЯДКЕ РАССМОТРЕНИЯ СЛУЧАЕВ НАРУШЕНИЯ КРЕДИТНЫМИ

ОРГАНИЗАЦИЯМИ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

И ПРИМЕНЕНИЯ К НИМ МЕР ОТВЕТСТВЕННОСТИ И ИНЫХ МЕР

ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА

О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

За нарушение законодательства о рынке ценных бумаг к кредитной организации могут быть применены следующие меры воздействия:

Код 01 - предупредительные (предупреждение).

Код 02 - регулятивные:

код 021 - предписание об устранении нарушений законодательства

о рынке ценных бумаг;

код 022 - направление информации о допущенном нарушении в

прокуратуру в установленном законодательством и

нормативными правовыми актами порядке;

код 023 - обращение в суд (арбитражный суд) с иском в случаях,

предусмотренных федеральным законом;

код 024 - обращение в ФКЦБ России;

код 025 - обращение в правоохранительные органы.

Код 03 - меры ответственности:

код 031 - приостановление лицензии профессионального участника

рынка ценных бумаг;

код 032 - отзыв (аннулирование) лицензии профессионального

участника рынка ценных бумаг;

код 033 - штраф.

ПЕРЕЧЕНЬ

КОДОВ ВИДОВ НАРУШЕНИЯ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ

ЦЕННЫХ БУМАГ В СООТВЕТСТВИИ С П. 2 ПОЛОЖЕНИЯ БАНКА

РОССИИ ОТ 19.08.98 N 49-П "О ПОРЯДКЕ ПРИМЕНЕНИЯ

К КРЕДИТНЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ МЕР ОТВЕТСТВЕННОСТИ

И ИНЫХ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ ЗА НАРУШЕНИЯ

ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"

Код 01 - нарушение законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих профессиональную деятельность кредитной организации на рынке ценных бумаг:

код 011 - нарушения правил ведения учета и составления

отчетности лицензирующему органу;

код 012 - нарушения порядка ведения и составления внутренних

документов профессионального участника;

код 013 - нарушения требований о размере собственных средств

(капитала);

код 014 - нарушения установленных требований к механизмам,

ограничивающим риски по операциям с ценными

бумагами;

код 015 - нарушения правил осуществления операций на рынке

ценных бумаг в рамках профессиональной деятельности,

в том числе установленных стандартов

профессиональной деятельности;

код 016 - несоблюдение норм законодательства,

предусматривающих порядок устранения конфликта

интересов, возникающего при совмещении разных видов

профессиональной деятельности;

код 017 - нарушение правил осуществления профессиональной

деятельности;

код 018 - манипулирование ценами;

код 019 - нарушение правил раскрытия и распространения (в том

числе рекламы) информации, касающейся

профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

код 020 - нарушение сотрудниками кредитной организации

требований об использовании служебной информации;

код 021 - иные нарушения законодательства о рынке ценных

бумаг.

Код 02 - нарушение норм законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих операции кредитной организации - эмитента ценных бумаг:

код 021 - нарушение правил раскрытия и распространения (в том

числе рекламы) информации, установленной для

эмитентов ценных бумаг;

код 022 - нарушение условий размещения выпущенных эмиссионных

ценных бумаг;

код 023 - нарушение установленных правил отчетности, связанной

с деятельностью кредитной организации по эмиссии

ценных бумаг;

код 024 - нарушение кредитной организацией - акционерным

обществом норм законодательства о рынке ценных

бумаг, касающихся эмитированных последним ценных

бумаг;

код 025 - нарушение сотрудниками кредитной организации

требований об использовании служебной информации;

код 026 - иные нарушения законодательства о рынке ценных

бумаг.

Код 03 - нарушение норм законодательства о рынке ценных бумаг, регламентирующих деятельность инвесторов на рынке ценных бумаг:

код 031 - нарушение правил раскрытия и распространения (в том

числе рекламы) информации, установленных для

инвесторов на рынке ценных бумаг;

код 032 - нарушение служащими кредитной организации требований

об использовании служебной информации.