Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку

Приложение 6. Задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) кредитной организации (ее филиала)

Приложение 6

к Инструкции Банка России

от 25 февраля 2014 года N 149-И

"Об организации инспекционной

деятельности Центрального банка

Российской Федерации (Банка России)"

Список изменяющих документов

(в ред. Указаний Банка России от 03.10.2017 N 4560-У,

от 30.10.2019 N 5303-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

См. данную форму в MS-Word.

ЗАДАНИЕ

НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ (ДОПОЛНЕНИЕ К ЗАДАНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ

ПРОВЕРКИ) КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ЕЕ ФИЛИАЛА)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (БАНК РОССИИ)

Для служебного пользования

Экз. N ________ <1>

ЗАДАНИЕ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ

(ДОПОЛНЕНИЕ К ЗАДАНИЮ НА ПРОВЕДЕНИЕ ПРОВЕРКИ)

___________________________________________________________________________

(полное фирменное наименование и регистрационный номер кредитной

организации, ОГРН; полное наименование и порядковый

номер ее филиала) <2>

N __________ <3> от __ ____________ 20__ года <3>

Рабочей группе в соответствии с поручением от _______________ 20__ года

N ________ в ходе ______________ проверки _________________________________

(вид проверки) (полное фирменное наименование

и регистрационный номер

___________________________________________________________________________

кредитной организации, ОГРН (полное наименование и порядковый

номер ее филиала) <2>

за период деятельности кредитной организации (ее филиала) с _____ 20__ года

по __________ 20__ года надлежит проверить следующие вопросы <4>:

Вопросы, подлежащие проверке

Проверяемый период по вопросу

Выборка

Мотивированное обоснование включения вопроса (комментарии)

Вопрос 1 (наименование, код).

В ходе проверки вопроса рабочей группе рассмотреть...

1.1.

1.2.

...

(указываются подвопросы, направления деятельности кредитной организации, подлежащие проверке)

С ... по ...

(указывается проверяемый период по вопросу в пределах общего проверяемого периода проверки)

Указывается состав и объем выборки документов (информации) в абсолютной или относительной величине, информация о подлежащих проверке клиентах, контрагентах или активах, проверяемый период и (или) конкретные даты, подлежащие анализу и оценке.

В случае необходимости проверки деятельности отдельных обособленных подразделений кредитной организации и (или) внутренних структурных подразделений кредитной организации (ее филиала) указывается их наименование и (или) номер (при их наличии), а также юридический и фактический адреса

Отражаются сведения о проблемных направлениях (вопросах) деятельности кредитной организации, предлагаемых к рассмотрению в ходе проверки, и причинах возникновения проблем (недостатков) (с указанием дат (периода) их возникновения во взаимосвязи с предлагаемыми к проверке вопросами (подвопросами).

Приводятся сведения о наличии и обоснованности жалоб и обращений физических и юридических лиц, обращений федеральных органов по вопросам, связанным с деятельностью кредитной организации и предлагаемым к проверке (с приложением их копий)

Вопрос 2 (наименование, код).

В ходе проверки вопроса рабочей группе рассмотреть...

2.1.

2.2.

...

(указываются подвопросы, направления деятельности кредитной организации, подлежащие проверке)

....

Должностное лицо Банка России,

обладающее правом поручать

проведение проверки ___________________________ (Ф.И.О.)

(подпись) <3>

М.П. Банка России

(структурного подразделения

Банка России) <3>

--------------------------------

<1> Номер экземпляра проставляется в случае формирования документа на бумажном носителе.

<2> Указываются основной государственный регистрационный номер кредитной организации; регистрационный номер кредитной организации, присвоенный Банком России (порядковый номер филиала кредитной организации), содержащийся в Книге государственной регистрации кредитных организаций; наименование представительства кредитной организации; наименование и (или) номер (при их наличии) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (ее филиала), которые содержатся в Книге государственной регистрации кредитных организаций (наименование указывается в именительном падеже).

<3> Указывается в случае формирования документа на бумажном носителе.

<4> При проведении комплексной проверки кредитной организации в обязательном порядке включаются вопросы оценки соблюдения законодательства Российской Федерации, в том числе законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и нормативных актов Банка России, проверки выполнения кредитными организациями обязательных резервных требований, оценки исполнения кредитными организациями (их филиалами) предписаний Банка России об устранении в их деятельности нарушений, выявленных в ходе предыдущих проверок кредитных организаций (их филиалов), проверки достоверности учета (отчетности) кредитной организации (ее филиала), проверки (оценки) активов и принимаемых по ним рисков, проверки обязательств, проверки (оценки) правомерности формирования собственных средств (капитала) кредитной организации, проверки (оценки) качества управления кредитной организации, включая оценку системы управления рисками и состояния внутреннего контроля, оценки финансового состояния кредитной организации и перспектив деятельности кредитной организации.

Задание на проведение проверки банка или дополнение к заданию на проведение проверки банка в случае привлечения служащих Агентства к проведению проверки банка в соответствии с Указанием Банка России N 1542-У оформляется по форме, предусмотренной настоящим приложением.

В задании на проведение проверки (дополнении к заданию на проведение проверки) указываются информация о решении о предъявлении банку требования о формировании реестра, а также иная информация, необходимая для оформления полномочий (в том числе полномочий руководителя рабочей группы) по предъявлению банку требования о формировании реестра, предусмотренная подпунктом 8.1.7 пункта 8.1 настоящей Инструкции, информация о решении о проведении осмотра предмета залога и (или) ознакомления с деятельностью заемщика (залогодателя), необходимая для оформления полномочий (в том числе полномочий руководителя рабочей группы).

При необходимости проверки соответствия активов, если предметом залога по кредитам Банка России является право требования кредитной организации к заемщику по кредитному договору, в задание на проведение проверки (дополнение к заданию на проведение проверки) включается вопрос проверки наличия у заемщика встречных требований к кредитной организации с указанием, что в случае их наличия проводится оценка залога.

Проверяемый период, а также состав (объем) выборки документов (информации), необходимых для проведения проверки, при необходимости указываются в разрезе каждого вопроса, подлежащего проверке. В дополнении к заданию на проведение проверки может уточняться состав (объем) выборки документов (информации), необходимых для проведения проверки, в том числе по результатам взаимодействия со структурными подразделениями Банка России в соответствии с пунктами 9.3 и 9.5 настоящей Инструкции.