Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
<Письмо> Банка России от 29.07.1997 N 493 (с изм. от 14.01.2004) "О порядке рассмотрения документов, представляемых в территориальное учреждение Банка России для регистрации кредитных организаций и лицензирования банковской деятельности"

Приложение 2. ИНФОРМАЦИЯ О РУКОВОДИТЕЛЯХ И ГЛАВНОМ БУХГАЛТЕРЕ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ФИЛИАЛА), ДОПУСТИВШЕЙ НАРУШЕНИЕ БАНКОВСКОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА И НОРМАТИВНЫХ АКТОВ БАНКА РОССИИ

Приложение 2

Представляется не позднее 5-го числа

месяца, следующего за отчетным

кварталом

См. данную форму в MS-Word.

ИНФОРМАЦИЯ О РУКОВОДИТЕЛЯХ И ГЛАВНОМ БУХГАЛТЕРЕ

КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (ФИЛИАЛА), ДОПУСТИВШЕЙ

НАРУШЕНИЕ БАНКОВСКОГО ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА И НОРМАТИВНЫХ

АКТОВ БАНКА РОССИИ

1. ________________________________________________________

(полное наименование кредитной организации или филиала)

2. _______________________________________________________________

(регистрационный номер кредитной организации, дата

регистрации устава)

┌────────┬───────────┬───────────────┬──────────┬──────────┬─────────────┬─────────┬────┬──────┬──────┐

│Фамилия,│Паспортные │Стаж работы в │Занимаемая│Сведения о│Курируемые │Основания│Дата│Осно- │Дата │

│имя, от-│данные, │банковской сис-│должность │согласова-│направления │для вне- │вне-│вания │исклю-│

│чество │место реги-│теме │ │нии канди-│деятельности │сения в │се- │для │чения │

│<*> │страции ├─────┬─────────┤ │датуры в │кредитной │базу дан-│ния │исклю-│из │

│ │(адрес про-│всего│в т.ч. │ │территори-│организации │ных <**> │в │чения │базы │

│ │писки). │ │в данной │ │альном уч-│(подчеркнуть,│ │базу│из │ │

│ │Гражданство│ │кредитной│ │реждении │по каким из │ │ │базы │ │

│ │ │ │организа-│ │Банка Рос-│них сделаны │ │ │дан- │ │

│ │ │ │ции или │ │сии │замечания │ │ │ных │ │

│ │ │ │филиале │ │ │контролирую- │ │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │щими органа- │ │ │ │ │

│ │ │ │ │ │ │ми) │ │ │ │ │

├────────┼───────────┼─────┼─────────┼──────────┼──────────┼─────────────┼─────────┼────┼──────┼──────┤

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │

└────────┴───────────┴─────┴─────────┴──────────┴──────────┴─────────────┴─────────┴────┴──────┴──────┘

--------------------------------

Справочно:

<*> Заполняется по кругу лиц, а также условиям, оговоренным в абзаце п. 19.1 письма Банка России от 29.07.97 N 493.

<**> Указывается номер основания для внесения в базу данных в соответствии с нижеприведенным перечнем:

1) направлено требование о замене руководителя кредитной организации (филиала);

2) решение уполномоченного органа управления кредитной организации (филиала) об отстранении от руководства кредитной организацией (филиалом) или увольнении за нарушения в финансовой сфере;

3) отстранение от руководства кредитной организацией (филиалом) в связи с введением Временной администрации по управлению кредитной организацией, назначенной приказом Банка России, или по решению Временной администрации;

4) деятельность руководителя кредитной организации привела к отзыву лицензии или направлению ходатайства об отзыве лицензии, руководство кредитной организацией в течение последнего года до даты отзыва у нее лицензии;

5) направление предписания об ограничении (запрете) на проведение отдельных банковских операций, неоднократное (2 и более раз) в течение последних двенадцати месяцев неисполнение предписаний Банка России;

6) направление предписания кредитной организации о закрытии филиала.

Начальник территориального учреждения Банка России

Примерный образец заполнения:

1. Коммерческий банк "Лазер", г. Таруса Калужской области

2. Рег. N 4444 от 17.02.91

┌────────┬───────────┬───┬───┬─────────┬──────────┬────────────┬────┬────────┬──────┬────────┐

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │

├────────┼───────────┼───┼───┼─────────┼──────────┼────────────┼────┼────────┼──────┼────────┤

│Яров │IV-ИК │28 │ 4 │председа-│письмо в │общие вопро-│3, 4│07.10.96│Финан-│14.01.97│

│Иван │N 519099 │ │ │тель │ЦБ от │сы, валютные│ │ │совая │ │

│Иванович│Моск. обл.,│ │ │ │01.01.93 │операции, │ │ │стаби-│ │

│ │г. Иваново,│ │ │ │N 25-4/001│бухгалтерия │ │ │лиза- │ │

│ │ул. Наперс-│ │ │ │ │ │ │ │ция │ │

│ │точная, │ │ │ │ │ │ │ │банка │ │

│ │д. 21, │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │кв. 7. │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │Гражданин │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

│ │РФ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │

└────────┴───────────┴───┴───┴─────────┴──────────┴────────────┴────┴────────┴──────┴────────┘

Приложение 1. ПЕРЕЧЕНЬ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ, ВНЕСЕННЫХ В УСТАВ И СОГЛАСОВАННЫХ С БАНКОМ РОССИИ (ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМ УЧРЕЖДЕНИЕМ) Приложение 3. РЕЕСТР ВЫДАННЫХ СВИДЕТЕЛЬСТВ О РЕГИСТРАЦИИ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ, РАСПОЛОЖЕННЫХ НА ТЕРРИТОРИИ