IV. Требования к организации внутреннего контроля организатора торговли

IV. Требования к организации внутреннего контроля

организатора торговли

4.1. Организатор торговли обязан на постоянной основе обеспечить осуществление внутреннего контроля за соответствием деятельности организатора торговли требованиям Федерального закона "Об организованных торгах" и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, уставу и внутренним документам организатора торговли, а также создать условия для беспрепятственного и эффективного осуществления контролером (службой внутреннего контроля) своих функций.

При этом такой контроль должен осуществляться независимо и беспристрастно, а также исходя из масштабов и характера деятельности организатора торговли.

4.2. Методика проведения проверок контролера (службы внутреннего контроля) утверждается советом директоров (наблюдательным советом) организатора торговли.

4.3. Контролер (служба внутреннего контроля) организатора торговли не реже одного раза в 3 месяца осуществляют проверку соответствия деятельности организатора торговли требованиям Федерального закона "Об организованных торгах" и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, а также уставу и внутренним документам организатора торговли, включая проверку деятельности должностного лица (отдельного структурного подразделения), ответственного за управление Рисками, за 3 месяца, предшествующие проверке.

Проверки эффективности системы управления Рисками организатором торговли, за исключением стратегического риска организатора торговли и риска потери деловой репутации организатора торговли, должны осуществляться не реже одного раза в 3 месяца.

Отчет о результатах такой проверки, а также иных проверок, осуществляемых контролером (службой внутреннего контроля), предоставляется совету директоров (наблюдательному совету) организатора торговли не позднее 10 (десяти) дней с даты окончания соответствующей проверки.

4.4. Контролер (руководитель службы внутреннего контроля), его заместители, а также сотрудники указанной службы, ранее занимавшие должности в других структурных подразделениях организатора торговли, не должны участвовать в осуществлении внутреннего контроля за деятельностью таких структурных подразделений, если осуществление указанного контроля может привести к конфликту интересов.

4.5. Контролер (руководитель службы внутреннего контроля), его заместители, а также сотрудники указанной службы должны обладать знаниями, необходимыми для осуществления внутреннего контроля в соответствии с настоящей главой.

4.6. Контролер (руководитель службы внутреннего контроля) осуществляет контроль за исполнением рекомендаций по результатам проверок.