Исчерпывающий перечень документов, необходимых в соответствии с нормативными правовыми актами для предоставления государственной услуги

Исчерпывающий перечень документов,

необходимых в соответствии с нормативными правовыми актами

для предоставления государственной услуги

20. Государственная услуга по регистрации Правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами предоставляется при поступлении в ФСФР России заявления о регистрации Правил (с приложением к нему комплекта документов).

Указанные документы направляются заявителем в адрес ФСФР России или передаются в экспедицию ФСФР России.

21. Документы, представляемые заявителем для регистрации Правил, и требования к ним:

1) заявление о регистрации Правил, подписанное лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, а также содержащее просьбу зарегистрировать Правила и подтверждение того, что текст Правил в электронном виде на магнитном или оптическом носителе соответствует указанным Правилам, представленным в бумажном виде (приложение N 2 к настоящему Административному регламенту);

2) Правила в двух экземплярах; документ представляется в бумажном виде и на электронном носителе;

3) заверенная управляющей компанией копия решения об утверждении Правил, принятого в соответствии с учредительными документами заявителя;

4) заверенная управляющей компанией копия договора управляющей компании со специализированным депозитарием, сведения о котором содержатся в Правилах;

5) заверенная управляющей компанией копия договора о ведении реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, заключенного управляющей компанией с лицом, осуществляющим ведение такого реестра, сведения о котором содержатся в Правилах (далее - лицо, осуществляющее ведение реестра);

6) заверенная управляющей компанией копия договора о проведении аудиторских проверок, заключенного управляющей компанией с аудиторской организацией, сведения о которой содержатся в Правилах (далее - аудитор фонда);

7) заверенные управляющей компанией копии документов, подтверждающих членство аудитора фонда в саморегулируемой организации аудиторов (выписка из реестра аудиторов и аудиторских организаций саморегулируемой организации аудиторов);

8) список ценных бумаг (финансовых инструментов, квалифицированных и неквалифицированных в качестве ценных бумаг) для расчета индекса и методика расчета индекса, на основании которого определяются состав и структура активов индексного паевого инвестиционного фонда, действующие на дату подачи документов на регистрацию в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг; требования настоящего подпункта не применяются в случае, если индекс, на основании которого определяются состав и структура активов индексного паевого инвестиционного фонда, является в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг фондовым индексом или указан в пункте 12.7 Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, утвержденного приказом ФСФР России от 28.12.2010 N 10-79/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 18.03.2011, регистрационный N 20175) <1> (далее - Положение о составе и структуре активов);

--------------------------------

<1> С изменениями, внесенными приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 31.05.2011 N 11-24/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 24.06.2011, регистрационный N 21157).

9) копии документов, подтверждающие сведения об иностранном инвестиционном фонде, указываемые в Правилах в соответствии с пунктом 8.4 Положения о составе и структуре активов, а также то, что указанный фонд в соответствии с его личным законом является индексным фондом; документы, предусмотренные настоящим подпунктом, предоставляются в случае, если Правилами предусмотрено, что в состав активов паевого инвестиционного фонда могут входить только активы, предусмотренные подпунктом 1 пункта 8.1 Положения о составе и структуре активов, и паи (акции) одного иностранного инвестиционного фонда;

10) заверенная управляющей компанией копия договора на проведение оценки между управляющей компанией и оценщиком паевого инвестиционного фонда - индивидуальным предпринимателем или юридическим лицом (далее - оценщик фонда);

заверенные управляющей компанией копии документов, подтверждающих членство оценщика фонда - индивидуального предпринимателя или оценщиков, которые будут осуществлять оценку имущества паевого инвестиционного фонда, заключивших трудовой договор с оценщиком фонда - юридическим лицом в саморегулируемой организации оценщиков (выписка из реестра членов саморегулируемой организации оценщиков);

заверенные управляющей компанией копии трудовых договоров оценщиков, которые будут осуществлять оценку имущества паевого инвестиционного фонда, с юридическим лицом - оценщиком фонда; документы, предусмотренные настоящим подпунктом, предоставляются в случае, если Правилами предусмотрена возможность инвестирования имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, в объекты недвижимого имущества, права на недвижимое имущество или иное имущество, оценка которого в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти или правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, должна осуществляться оценщиком паевого инвестиционного фонда;

11) документ, содержащий перечень агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев (далее - агенты), включающий в себя полное и сокращенное фирменное наименование каждого из агентов, его место нахождения, почтовый адрес и контактный номер телефона, номер, дату выдачи (предоставления) и срок действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, лицензии специализированного депозитария либо лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, а также сведения о месте (местах) приема агентом заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда с указанием адреса и контактного номера телефона; заверенные управляющей компанией копии договоров, заключенных управляющей компанией с каждым из агентов; заверенные в установленном законом порядке копии доверенностей, выданных управляющей компанией каждому из агентов; документы, предусмотренные настоящим подпунктом, предоставляются в случае, если Правилами предусмотрено, что прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может осуществляться агентами;

12) заверенная управляющей компанией копия договора (договоров) биржи, указанной в Правилах, с управляющей компанией и (или) уполномоченным лицом (уполномоченными лицами) предоставляется в случае, если Правилами предусмотрено, что паевой инвестиционный фонд является биржевым;

13) документ, подтверждающий принятие иностранной биржей обязанности допустить инвестиционные паи к организованным торгам, предоставляется в случае, если Правилами предусмотрено, что паевой инвестиционный фонд является биржевым, и предусмотрено положение о допуске инвестиционных паев к организованным торгам, проводимым иностранной биржей.

22. Все документы для регистрации Правил, представленные в бумажном виде и насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью управляющей компании на прошивке и заверены подписью уполномоченного лица управляющей компании.

23. В качестве магнитного или оптического носителя для представления в электронном виде текста Правил, представленных в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, должны использоваться дискеты 3.5", форматированные на IBM-совместимых компьютерах, или диски CD-ROM. Текст Правил предоставляется в виде файла с именем rules.rtf.

Все файлы должны быть представлены на магнитном или оптическом носителе.

Все файлы на магнитном или оптическом носителе должны находиться в корневой директории, при этом магнитный или оптический носитель не должен содержать других директорий и файлов.

Файлы на магнитном или оптическом носителе допускается упаковывать архиватором ZIP. Каждый файл упаковывается отдельно, имя архивированного файла должно совпадать с именем исходного файла и иметь расширение zip.

24. Документы, представляемые заявителем для регистрации изменений и дополнений в Правила, и требования к ним:

1) заявление о регистрации изменений и дополнений в Правила, подписанное лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа управляющей компании (лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария, или руководителем временной администрации в случае, если изменения и дополнения связаны с передачей прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом в случае аннулирования (прекращения действия) лицензии управляющей компании), а также содержащее просьбу зарегистрировать изменения и дополнения в Правила и подтверждение того, что текст изменений и дополнений в Правила в электронном виде на магнитном или оптическом носителе соответствует указанным изменениям и дополнениям, представленным в бумажном виде (приложение N 3 к настоящему Административному регламенту);

2) изменения и дополнения в Правила в двух экземплярах; документ представляется в бумажном виде и на электронном носителе;

3) Правила с внесенными изменениями и дополнениями; документ представляется в бумажном виде и на электронном носителе;

4) заверенная заявителем копия решения об утверждении изменений и дополнений в Правила, принятого в соответствии с нормативными правовыми актами и учредительными документами заявителя;

5) заверенная управляющей компанией копия протокола общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, на котором принято решение об утверждении представленных изменений и дополнений в Правила, с приложением заверенных управляющей компанией копий документов, утвержденных решениями общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, если в соответствии с Законом об инвестиционных фондах и нормативными правовыми актами ФСФР России указанные изменения и дополнения должны быть утверждены общим собранием владельцев инвестиционных паев такого фонда, или на котором принято решение о продлении срока действия договора доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, если изменения и дополнения связаны с продлением срока действия договора доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом;

6) заверенная управляющей компанией копия договора на проведение оценки между управляющей компанией и оценщиком фонда;

заверенные управляющей компанией копии документов, подтверждающих членство оценщика фонда - индивидуального предпринимателя или оценщиков, заключивших трудовой договор с оценщиком фонда - юридическим лицом в саморегулируемой организации оценщиков, которые будут осуществлять оценку имущества паевого инвестиционного фонда (выписка из реестра членов саморегулируемой организации оценщиков);

заверенные управляющей компанией копии трудовых договоров оценщиков, которые будут осуществлять оценку имущества паевого инвестиционного фонда, с юридическим лицом - оценщиком фонда; документы, предусмотренные настоящим подпунктом, предоставляются в отношении оценщика фонда, включение сведений о котором предусмотрено изменениями и дополнениями в Правила;

7) список ценных бумаг (финансовых инструментов, квалифицированных и неквалифицированных в качестве ценных бумаг) для расчета индекса и методика расчета индекса, на основании которого определяются состав и структура активов индексного паевого инвестиционного фонда, действующие на дату подачи документов на регистрацию в ФСФР России; документы, предусмотренные настоящим подпунктом, предоставляются в случае, если изменениями и дополнениями в Правила изменяется категория паевого инвестиционного фонда на индексный фонд, а также в случае изменения индекса, на основании которого определяются состав и структура индексного паевого инвестиционного фонда, на другой индекс; требования настоящего подпункта не применяются в случае, если индекс, указанный в Правилах с внесенными изменениями, на основании которого определяются состав и структура активов индексного паевого инвестиционного фонда, является в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг фондовым индексом или указан в пункте 12.7 Положения о составе и структуре активов;

8) документ, содержащий перечень агентов, включающий в себя полное и сокращенное фирменное наименование каждого из агентов, его место нахождения, почтовый адрес и контактный номер телефона, номер, дату выдачи (предоставления) и срок действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, лицензии специализированного депозитария либо лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, а также сведения о месте (местах) приема агентом заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда с указанием адреса и контактного номера телефона; заверенные управляющей компанией копии договоров, заключенных управляющей компанией с каждым из агентов, сведения о котором не включены в реестр паевых инвестиционных фондов; заверенные в установленном законом порядке копии доверенностей, выданных управляющей компанией каждому из агентов, сведения о котором не включены в реестр паевых инвестиционных фондов; документы, предусмотренные настоящим подпунктом, предоставляются в случае, если изменения и дополнения в Правила предусматривают, что прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может осуществляться агентами;

9) заверенный лицом, осуществляющим ведение реестра, документ, содержащий данные о количестве выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, по состоянию на последнюю дату выдачи (погашения) инвестиционных паев, предшествующую дате предоставления документов для регистрации изменений в Правила, предоставляется в случае, если изменения и дополнения в Правила связаны с изменением количества выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда;

10) отчет о завершении (окончании) формирования закрытого паевого инвестиционного фонда предоставляется в случае, если изменения и дополнения в Правила являются изменениями, указанными в пункте 18 статьи 13.2 Закона об инвестиционных фондах;

11) отчет о количестве дополнительно выданных инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда предоставляется в случае, если изменения и дополнения в Правила являются изменениями, указанными в пункте 6 статьи 21 Закона об инвестиционных фондах;

12) заверенная заявителем копия договора о передаче юридическому лицу, сведения о котором содержатся в изменениях и дополнениях в Правила, прав и обязанностей по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом (если заявителем является управляющая компания); заверенные заявителем копии договоров о передаче прав и обязанностей по договорам управляющей компании со специализированным депозитарием, лицом, осуществляющим ведение реестра, аудитором фонда, оценщиком фонда и агентами, в случае их наличия, юридическому лицу, которому передаются права и обязанности управляющей компании, а в случае заключения этим юридическим лицом новых договоров с указанными лицами - заверенные заявителем копии таких договоров; заверенные управляющей компанией копии договоров о передаче прав и обязанностей по договорам управляющей компании с биржами, уполномоченными лицами, указанными в правилах доверительного управления биржевым паевым инвестиционным фондом, юридическому лицу, которому передаются права и обязанности управляющей компании, а в случае заключения этим юридическим лицом новых договоров с указанными биржами и уполномоченными лицами - заверенные заявителем копии таких договоров; заверенные в установленном законом порядке копии доверенностей, выданных лицом, которому передаются права и обязанности управляющей компании, каждому из агентов в случае, если Правилами с внесенными изменениями и дополнениями предусмотрено, что прием заявок на приобретение, погашение и обмен инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда может осуществляться агентами; заверенная заявителем копия депозитарного договора, на основании которого на имя юридического лица, которому передаются права и обязанности управляющей компании, открыт счет депо для учета прав на государственные ценные бумаги, составляющие паевой инвестиционный фонд (если Правилами предусмотрена возможность инвестирования составляющего его имущества в государственные ценные бумаги и договором юридического лица, которому передаются права и обязанности управляющей компании со специализированным депозитарием, не предусмотрена возможность учета прав на государственные ценные бумаги); заверенная заявителем копия протокола общего собрания владельцев инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда, на котором было принято решение о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом другой управляющей компании, сведения о которой указаны в Правилах с внесенными изменениями и дополнениями; документы, предусмотренные настоящим подпунктом, предоставляются в случае, если изменения и дополнения в Правила связаны с передачей прав и обязанностей управляющей компании по договору доверительного управления паевым инвестиционным фондом другому юридическому лицу;

13) заверенная управляющей компанией копия договора о передаче прав и обязанностей специализированного депозитария юридическому лицу, сведения о котором содержатся в Правилах с внесенными изменениями и дополнениями, предоставляется в случае, если изменения и дополнения в Правила связаны с изменением сведений о специализированном депозитарии в результате передачи его прав и обязанностей другому юридическому лицу;

14) заверенные управляющей компанией копии соглашения управляющей компании и специализированного депозитария о прекращении договора, решения о ликвидации специализированного депозитария или иных документов, подтверждающих наличие основания для прекращения договора со специализированным депозитарием, предусмотренного пунктом 1 статьи 46 Закона об инвестиционных фондах; заверенная управляющей компанией копия договора управляющей компании со специализированным депозитарием, сведения о котором содержатся в Правилах с внесенными изменениями и дополнениями, документы, предусмотренные настоящим подпунктом, предоставляются в случае, если изменения и дополнения в Правила связаны с изменением сведений о специализированном депозитарии в результате прекращения договора управляющей компании со специализированным депозитарием и заключения соответствующего договора с другим специализированным депозитарием;

15) заверенная управляющей компанией копия договора о передаче прав и обязанностей лица, осуществляющего ведение реестра, юридическому лицу, сведения о котором содержатся в Правилах с внесенными изменениями, предоставляется в случае, если изменения и дополнения в Правила связаны с изменением сведений о лице, осуществляющем ведение реестра в результате передачи его прав и обязанностей другому юридическому лицу;

16) заверенные управляющей компанией копии соглашения управляющей компании и лица, осуществляющего ведение реестра, о прекращении договора, решения о ликвидации лица, осуществляющего ведение реестра, или иных документов, подтверждающих наличие основания для прекращения договора управляющей компании с лицом, осуществляющим ведение реестра; заверенная управляющей компанией копия договора управляющей компании с лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, сведения о котором содержатся в Правилах с внесенными изменениями и дополнениями; документы, предусмотренные настоящим подпунктом, предоставляются в случае, если изменения и дополнения в Правила связаны с изменением сведений о лице, осуществляющем ведение реестра, в результате прекращения договора управляющей компании с лицом, осуществляющим ведение реестра, и заключения соответствующего договора с другим лицом;

17) заверенная управляющей компанией копия договора о передаче прав и обязанностей аудитора фонда другой аудиторской организации, сведения о которой указаны в Правилах с внесенными изменениями и дополнениями;

заверенные управляющей компанией копии документов, подтверждающих членство аудиторской организации, сведения о которой указаны в Правилах с внесенными изменениями и дополнениями, в саморегулируемой организации аудиторов (выписка из реестра аудиторов и аудиторских организаций саморегулируемой организации аудиторов);

документы, предусмотренные настоящим подпунктом, предоставляются в случае, если изменения и дополнения в Правила связаны с изменением сведений об аудиторе фонда в результате передачи его прав и обязанностей другой аудиторской организации;

18) заверенные управляющей компанией копии соглашения управляющей компании и аудитора фонда о прекращении договора, решения о ликвидации аудитора фонда или иных документов, подтверждающих наличие основания для прекращения договора управляющей компании с аудитором фонда;

заверенная управляющей компанией копия договора управляющей компании с аудиторской организацией, сведения о которой указаны в Правилах с внесенными изменениями;

заверенные управляющей компанией копии документов, подтверждающих членство аудиторской организации, сведения о которой указаны в Правилах с внесенными изменениями и дополнениями, в саморегулируемой организации аудиторов (выписка из реестра аудиторов и аудиторских организаций саморегулируемой организации аудиторов);

документы, предусмотренные настоящим подпунктом, предоставляются в случае, если изменения и дополнения в Правила связаны с изменением сведений об аудиторе фонда в результате прекращения договора управляющей компании с аудитором фонда и заключения соответствующего договора с другой аудиторской организацией;

19) заверенные управляющей компанией копии соглашения управляющей компании и оценщика фонда о прекращении договора, решения о ликвидации оценщика фонда или иных документов, подтверждающих наличие основания для прекращения договора управляющей компании с оценщиком фонда, предоставляются в случае, если изменения и дополнения в Правила связаны с исключением сведений об оценщике фонда из Правил;

20) заверенная управляющей компанией копия договора (договоров) биржи с управляющей компанией и (или) уполномоченным лицом (уполномоченными лицами), указанными в Правилах с внесенными изменениями, предоставляется в отношении биржи и уполномоченных лиц, сведения о которых с изменениями и дополнениями включаются в Правила, а также в случае включения или изменения сведений об объеме сделок с инвестиционными паями на проводимых биржей организованных торгах и (или) о периоде исполнения в течение торгового дня маркет-мейкером биржевого фонда обязанности маркет-мейкера;

21) документ, подтверждающий принятие иностранной биржей обязанности допустить инвестиционные паи к организованным торгам, предоставляется в отношении иностранной фондовой биржи, сведения о которой с изменениями и дополнениями включаются в Правила.

25. Все документы для регистрации изменений и дополнений в Правила, представленные в бумажном виде и насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью (в случае если заявителем является управляющая компания или специализированный депозитарий) заявителя на прошивке и заверены подписью уполномоченного лица заявителя.

В случае внесения изменений и дополнений в договоры управляющей компании со специализированным депозитарием лицом, осуществляющим ведение реестра, агентом, биржей, уполномоченным лицом соответствующие изменения должны быть представлены управляющей компанией в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее 5 рабочих дней со дня их внесения.

В случае внесения изменений и дополнений в список ценных бумаг для расчета индекса и методику расчета индекса, на основании которого определяются состав и структура индексного паевого инвестиционного фонда, соответствующие изменения должны быть представлены управляющей компанией в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг не позднее 5 рабочих дней до их внесения. Требования настоящего абзаца не применяются в случае, если индекс является в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг фондовым индексом или указан в пункте 12.7 Положения о составе и структуре активов.

Требования настоящего пункта применяются также в случае, когда Правила (изменения и дополнения в них) находятся на регистрации в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В качестве магнитного и оптического носителя для представления в электронном виде текста изменений и дополнений в Правила и текста Правил с внесенными изменениями и дополнениями, представленных в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, должны использоваться дискеты 3.5", форматированные на IBM-совместимых компьютерах, или диски CD-ROM.

Все файлы должны быть представлены на магнитном или оптическом носителе.

Тексты документов представляются в виде файлов со следующими именами:

текст изменений и дополнений в Правила - amendments_XXX.rtf, где XXX - порядковый номер изменений и дополнений начиная с 001;

текст Правил с внесенными изменениями и дополнениями - rules_amendments_XXX.rtf, где XXX - порядковый номер изменений и дополнений начиная с 001, который должен совпадать с порядковым номером изменений и дополнений в Правила.

Все файлы на магнитном или оптическом носителе должны находиться в корневой директории, при этом магнитный или оптический носитель не должен содержать других директорий и файлов.

Файлы на магнитном или оптическом носителе допускается упаковывать архиватором ZIP. Каждый файл упаковывается отдельно, имя архивированного файла должно совпадать с именем исходного файла и иметь расширение zip.