<Письмо> Банка России от 14.11.2014 N 33-6-10/10678 "О применении Инструкции Банка России от 02.04.2010 N 135-И"
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ДЕПАРТАМЕНТ ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
И ФИНАНСОВОГО ОЗДОРОВЛЕНИЯ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
от 14 ноября 2014 г. N 33-6-10/10678
Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций в целях обеспечения контроля за сведениями, содержащимися в списке участников кредитной организации, в том числе в части отражения информации о лицах, являющихся номинальными держателями, разъясняет порядок представления данных сведений.
Кредитная организация в форме акционерного общества ежеквартально при наличии в течение календарного квартала изменений в составе акционеров, доля которых в уставном капитале кредитной организации составляет более одного процента, и (или) изменений в размерах их долей, в срок (в течение десяти календарных дней после окончания квартала), установленный абзацем третьим пункта 18.3 Инструкции Банка России от 02.04.2010 N 135-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций" (далее - Инструкция Банка России N 135-И), должна направить в территориальное учреждение Банка России список участников кредитной организации по форме приложения 3 к Инструкции Банка России N 135-И, который должен содержать перечень акционеров, доля которых в уставном капитале кредитной организации составляет более одного процента.
В случае включения в список участников кредитной организации информации о номинальном держателе ее акций в списке также указываются сведения о владельцах акций, в интересах которых осуществляется номинальное держание (пункт 3 примечаний к приложению 3 к Инструкции Банка России N 135-И). Такие сведения представляются только в отношении лиц, владеющих одним и более процентами уставного капитала кредитной организации. При этом после наименования лица, осуществляющего номинальное держание, должна содержаться запись "номинальный держатель".
Данные о владельцах акций, в интересах которых осуществляется номинальное держание, должны содержать информацию, позволяющую однозначно идентифицировать участников кредитной организации:
по юридическим лицам - полное наименование участника, ОГРН;
по физическим лицам - фамилия, имя, отчество, паспортные данные и ОГРНИП (если физическое лицо является индивидуальным предпринимателем).
Кроме того, по каждому владельцу акций, в интересах которых осуществляется номинальное держание, должен быть указан размер доли (в рублях и процентах) в уставном капитале кредитной организации.
Территориальным учреждениям Банка России довести содержание настоящего письма до сведения кредитных организаций.
Л.А.ТЯЖЕЛЬНИКОВА
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей