к письму Банка России
от 15.04.2013 N 69-Т
"О неотложных мерах оперативного
надзорного реагирования"
К признакам ситуаций, свидетельствующих о том, что акционеры (участники), реальные (бенефициарные) собственники кредитной организации, информация о которых раскрывается Банку России, действуют в интересах третьих лиц, в том числе можно отнести:
- наличие информации в СМИ о собственниках кредитной организации, не соответствующей информации, официально раскрываемой кредитной организацией;
- представление интересов кредитной организации, ее акционеров (участников), в т.ч. на совещаниях в территориальном учреждении Банка России, лицом (лицами), не являющимся ее руководителем или акционером (участником);
- представление интересов акционеров (участников) кредитной организации, в т.ч. не оказывающих существенное влияние на решения, принимаемые органами управления кредитной организации и формально не связанных между собой, одним лицом;
- одновременное приобретение на вторичном рынке акций (долей) кредитной организации несколькими лицами в размерах, не требующих предварительного согласия Банка России, при условии что в случае объединения лиц в группу они будут оказывать существенное влияние на решения, принимаемые органами управления кредитной организации;
- представление физическим лицом (группой лиц), приобретающим акции (доли) кредитной организации, в т.ч. на вторичном рынке, информации о достаточности доходов, которые могут рассматриваться как источник средств для приобретения акций (долей) кредитной организации, формирование которых преимущественно произошло в результате операций (сделок), носящих необычный (нерыночный) характер (в т.ч. дарения, возврата долга, реализации предметов искусства и старины и т.п.), а также если эти доходы представлены средствами, конечные источники формирования которых непрозрачны (например, реализация имущества офшорным компаниям);
- назначение в коллегиальные органы управления лиц, представляющих интересы основных кредиторов кредитной организации и (или) компаний (групп компаний), в отношении которых кредитной организацией приняты повышенные риски, при условии отсутствия информации о наличии у них прямых или косвенных связей с собственниками кредитной организации;
- проводимые в кредитной организации проверки ее финансово-хозяйственной деятельности в целях формирования представления о ней как об объекте инвестирования, в т.ч. осуществляемые представителями других кредитных организаций;
- изменение места регистрации кредитной организации (начало осуществления соответствующих процедур) в условиях отсутствия достаточных оснований такого перемещения бизнеса;
- изменение структуры собственности компаний - акционеров (участников) кредитной организации, в т.ч. усложняющее доступ к информации о ее реальных владельцах.
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей