Руководитель (наименование организации)
_______________________________________
(Ф.И.О. полностью)
_______________________________________
(подпись руководителя и оттиск
печати организации)
от "__" _______________________ ____ г.
(дата утверждения правил внутреннего
контроля)
(год)
- 1. Общие положения
- 2. Программа организации внутреннего контроля
- 3. Программа идентификации
- 4. Программа изучения клиента
- 5. Программа оценки риска
- 6. Программа выявления операций
- 7. Программа документального фиксирования информации
- 8. Программа по приостановлению операций (сделок)
- 9. Программа, регламентирующая порядок действий в случае отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции
- 10. Программа, по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества
- 11. Программа подготовки и обучения сотрудников организации
- 12. Программа проверки осуществления внутреннего контроля
- 13. Программа хранения информации
- 14. Функции, полномочия, обязанности, возлагаемые на специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления
- 12. Заключительные положения
- Приложение N 1. Сведения, устанавливаемые в целях идентификации физического лица (клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца)
- Приложение N 2. Сведения, устанавливаемые в целях идентификации юридического лица
- Приложение N 3. Сведения (документы), получаемые в целях идентификации индивидуальных предпринимателей
- Приложение N 4. Критерии и признаки необычных сделок
- Приложение N 5. Перечень признаков операций, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей