Зарегистрировано в Минюсте России 20 сентября 2012 г. N 25499
------------------------------------------------------------------
1. В соответствии с решением Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 24 августа 2012 года N 16) внести в Указание Банка России от 12 ноября 2009 года N 2332-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 16 декабря 2009 года N 15615, 18 июня 2010 года N 17590, 22 декабря 2010 года N 19313, 20 июня 2011 года N 21060, 16 декабря 2011 года N 22650, 10 июля 2012 года N 24863 ("Вестник Банка России" от 25 декабря 2009 года N 75-76, от 25 июня 2010 года N 35, от 28 декабря 2010 года N 72, от 28 июня 2011 года N 34, от 23 декабря 2011 года N 73, от 19 июля 2012 года N 41), следующие изменения.
1.1. В приложении 1:
1.1.1. в абзаце первом пункта 2 Порядка составления и представления отчетности по форме 0409251 "Сведения о счетах клиентов и платежах, проведенных через кредитную организацию (ее филиал)" слова "(включая расчетные небанковские кредитные организации (их филиалы) и небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции (их филиалы)" заменить словами "(включая небанковские кредитные организации (их филиалы)";
1.1.2. после Порядка составления и представления отчетности по форме 0409255 "Сведения кредитных организаций о начале (завершении) эмиссии и (или) эквайринга платежных карт" дополнить формой отчетности 0409257 "Сведения о клиентах кредитной организации и переводах денежных средств между банковскими счетами клиентов, являющихся кредитными организациями (их филиалами), государственной корпорацией "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)", банками-нерезидентами" и Порядком составления и представления отчетности по форме 0409257 "Сведения о клиентах кредитной организации и переводах денежных средств между банковскими счетами клиентов, являющихся кредитными организациями (их филиалами), государственной корпорацией "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)", банками-нерезидентами" в редакции приложения 1 к настоящему Указанию;
1.1.3. в пункте 22 Порядка составления и представления отчетности по форме 0409301 "Отдельные показатели, характеризующие деятельность кредитной организации":
в строке "Графы 3, 8" цифры "+ 40811", "+ 40901", "+ 40907" и "+ 47418 + 47601 + 47606" исключить;
в строке "Графы 4, 9" цифры "+ 47603 + 47608" исключить;
в строке "Графы 3, 8" цифры "41402" заменить цифрами "40901 + 41402", цифры "47426 <1>" заменить цифрами "47418 + 47426 <1> + 47601 + 47606";
в строке "Графы 4, 9" цифры "42302" заменить цифрами "40811 + 42302", дополнить цифрами "+ 47603 + 47608";
1.1.4. в пункте III.2 Порядка составления и представления отчетности по форме 0409405 "Сведения об операциях с ценными бумагами, долями, паями и вкладами в имуществе, совершенных между резидентами и нерезидентами":
абзац третий изложить в следующей редакции:
"Для операций клиентов Банка с кодом 23, совершенных в отчетном периоде, должна быть указана дата из графы 3 раздела III Ведомости банковского контроля по кредитному договору (далее - Ведомость банковского контроля), приведенной в приложении 7 к Инструкции Банка России от 4 июня 2012 года N 138-И "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением", зарегистрированной Министерством юстиции Российской Федерации 3 августа 2012 года N 25103 ("Вестник Банка России" от 17 августа 2012 года N 48-49).";
в абзаце четвертом слова "графы 1" заменить словами "графы 3";
1.1.5. в форме отчетности 0409664 "Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам, счетам по вкладам (депозитам) клиентов в уполномоченных банках":
в названии слова ", счетам по вкладам (депозитам)" исключить;
название раздела 3 изложить в следующей редакции:
"Раздел 3. Структура операций, осуществляемых по расчетным и корреспондентским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации, по видам операций";
название раздела 4 изложить в следующей редакции:
"Раздел 4. Структура операций, осуществляемых по расчетным и корреспондентским счетам нерезидентов в валюте Российской Федерации, по странам нерезидентов - владельцев счетов";
1.1.6. Порядок составления и представления отчетности по форме 0409664 "Отчет о валютных операциях, осуществляемых по банковским счетам, счетам по вкладам (депозитам) клиентов в уполномоченных банках" изложить в редакции приложения 2 к настоящему Указанию;
1.1.7. форму отчетности 0409665 "Отчет о валютных операциях, осуществляемых с оформлением паспорта сделки" и Порядок составления и представления отчетности по форме 0409665 "Отчет о валютных операциях, осуществляемых с оформлением паспорта сделки" изложить в редакции приложения 3 к настоящему Указанию;
1.1.8. форму отчетности 0409909 "Информация о счетах, открытых казенным и бюджетным учреждениям, финансовым органам в кредитных организациях (их филиалах)" изложить в редакции приложения 4 к настоящему Указанию;
1.1.9. в пункте 2 Порядка составления и представления отчетности по форме 0409909 "Информация о счетах, открытых казенным и бюджетным учреждениям, финансовым органам в кредитных организациях (их филиалах)":
в абзаце первом слова "и федеральным бюджетным" исключить;
в абзаце третьем слова "бюджетных учреждений" исключить;
абзац четвертый изложить в следующей редакции:
"по подразделу 1.3 - данные о счетах, открытых на балансовом счете N 40501 "Счета организаций, находящихся в федеральной собственности. Финансовые организации";";
дополнить абзацем следующего содержания:
"по подразделу 1.4 - данные о счетах, открытых на балансовом счете N 40503 "Счета организаций, находящихся в федеральной собственности. Некоммерческие организации".";
в абзаце восьмом слова "бюджетных учреждений" исключить;
абзацы девятый и десятый изложить в следующей редакции:
"по подразделу 2.8 - данные о счетах, открытых муниципальным казенным и бюджетным учреждениям на балансовом счете N 40601 "Счета организаций, находящихся в государственной (кроме федеральной) собственности. Финансовые организации";
по подразделу 2.9 - данные о счетах, открытых казенным и бюджетным учреждениям субъектов Российской Федерации на балансовом счете N 40603 "Счета организаций, находящихся в государственной (кроме федеральной) собственности. Некоммерческие организации";";
дополнить абзацами следующего содержания:
"по подразделу 2.10 - данные о счетах, открытых муниципальным казенным и бюджетным учреждениям на балансовом счете N 40701 "Счета негосударственных организаций. Финансовые организации";
по подразделу 2.11 - данные о счетах, открытых муниципальным казенным и бюджетным учреждениям на балансовом счете N 40703 "Счета негосударственных организаций. Некоммерческие организации".";
в пункте 4 слова "и федеральным бюджетным" исключить;
в абзаце втором пункта 7 слова "и федеральных бюджетных" исключить.
1.2. В приложении 2:
1.2.1. дополнить строкой 24а следующего содержания:
┌──────┬─────────────────────────────┬─────────────────────────────────────┬──────────────────────────────────┐
│ 24а │Сведения о клиентах │Кредитные организации (включая │Настоящее Указание; │
│ │кредитной организации и │расчетные небанковские кредитные │Федеральный закон от 27 июня 2011 │
│ │переводах денежных средств │организации и небанковские кредитные │года N 161-ФЗ "О национальной │
│ │между банковскими счетами │организации, имеющие право на │платежной системе" (Собрание │
│ │клиентов, являющихся │осуществление переводов денежных │законодательства Российской │
│ │кредитными организациями (их │средств без открытия банковских │Федерации, 2011, N 27, ст. 3872) │
│ │филиалами), государственной │счетов и связанных с ними иных │ │
│ │корпорацией "Банк развития и │банковских операций) - не позднее 20-│ │
│ │внешнеэкономической │го числа месяца, следующего за │ │
│ │деятельности │отчетным │ │
│ │(Внешэкономбанк)", банками- │ │ │
│ │нерезидентами (код формы по │ │ │
│ │ОКУД 0409257) │ │ │
└──────┴─────────────────────────────┴─────────────────────────────────────┴──────────────────────────────────┘
";
1.2.2. в графе 2 строки 34 слова ", счетам по вкладам (депозитам)" исключить;
1.2.3. графу 2 строки 35 изложить в следующей редакции:
"Отчет о валютных операциях, осуществление которых предусматривает оформление паспорта сделки (код формы по ОКУД 0409665)";
1.2.4. строки 38 и 39 изложить в следующей редакции:
┌──────┬─────────────────────────────┬─────────────────────────────────────┬──────────────────────────────────┐
│ 38 │Паспорта сделок (содержащие │Не позднее 17-го рабочего дня месяца,│Инструкция Банка России от 4 июня │
│ │в четвертой части своего │следующего за отчетным │2012 года N 138-И "О порядке │
│ │номера значения 5, 6), │ │представления резидентами и │
│ │которые в отчетном периоде │ │нерезидентами уполномоченным │
│ │были оформлены, │ │банкам документов и информации, │
│ │переоформлены, приняты на │ │связанных с проведением валютных │
│ │обслуживание из других │ │операций, порядке оформления │
│ │уполномоченных банков или │ │паспортов сделок, а также порядке │
│ │территориальных учреждений │ │учета уполномоченными банками │
│ │Банка России, закрыты │ │валютных операций и контроля за их│
│ │уполномоченным банком <3>; │ │проведением", зарегистрирована │
│ │ведомости банковского │ │Минюстом России 3 августа 2012 │
│ │контроля по паспортам │ │года N 25103 ("Вестник Банка │
│ │сделок (содержащим в │ │России" от 17 августа 2012 года N │
│ │четвертой части своего │ │48-49)(далее - Инструкция Банка │
│ │номера значения 1 - 6, 9), не│ │России N 138-И) │
│ │закрытым уполномоченным │ │ │
│ │банком на конец отчетного │ │ │
│ │периода, а также по │ │ │
│ │паспортам сделок, закрытым │ │ │
│ │уполномоченным банком в │ │ │
│ │отчетном периоде <3> (в виде │ │ │
│ │электронного сообщения, в │ │ │
│ │форматах, установленных │ │ │
│ │Инструкцией Банка России N │ │ │
│ │138-И) │ │ │
├──────┼─────────────────────────────┼─────────────────────────────────────┼──────────────────────────────────┤
│ 39 │Данные по валютным │Не позднее 17-го рабочего дня │Инструкция Банка России N 138-И │
│ │операциям, подлежащие │месяца, следующего за отчетным │ │
│ │хранению уполномоченным │ │ │
│ │банком в соответствии с │ │ │
│ │главой 4 Инструкции Банка │ │ │
│ │России N 138-И <3> (в виде │ │ │
│ │электронного сообщения, в │ │ │
│ │форматах и по перечню │ │ │
│ │уполномоченных банков и │ │ │
│ │кодов видов операций, │ │ │
│ │установленных Департаментом │ │ │
│ │финансового мониторинга и │ │ │
│ │валютного контроля) │ │ │
└──────┴─────────────────────────────┴─────────────────────────────────────┴──────────────────────────────────┘
";
1.2.5. дополнить строкой 39а следующего содержания:
┌──────┬─────────────────────────────┬─────────────────────────────────────┬──────────────────────────────────┐
│ 39а │Сведения о выявлении │Кредитные организации, являющиеся │Федеральный закон от 27 июня 2011 │
│ │инцидентов, связанных с │операторами услуг платежной │года N 161-ФЗ "О национальной │
│ │нарушением требований к │инфраструктуры, операторами по │платежной системе"; │
│ │обеспечению защиты │переводу денежных средств: │Указание Банка России от 9 июня │
│ │информации при осуществлении │ежемесячно - не позднее 10-го │2012 года N 2831-У "Об отчетности │
│ │переводов денежных средств │рабочего дня месяца, следующего за │по обеспечению защиты информации │
│ │(код формы по ОКУД 0403203) │отчетным; │при осуществлении переводов │
│ │ │по требованию Банка России - не │денежных средств операторов │
│ │ │позднее 10 рабочих дней со дня │платежных систем, операторов услуг│
│ │ │получения письменного требования │платежной инфраструктуры, │
│ │ │Банка России │операторов по переводу денежных │
│ │ │ │средств", зарегистрировано │
│ │ │ │Минюстом России 14 июня 2012 года │
│ │ │ │N 24573 ("Вестник Банка России" от│
│ │ │ │22 июня 2012 года N 32) │
└──────┴─────────────────────────────┴─────────────────────────────────────┴──────────────────────────────────┘
";
1.2.6. в графе 3 строки 42 слова "(включая расчетные небанковские кредитные организации (их филиалы) и небанковские кредитные организации, осуществляющие депозитно-кредитные операции (их филиалы)" заменить словами "(включая небанковские кредитные организации (их филиалы)";
1.2.7. дополнить строкой 74 следующего содержания:
┌──────┬─────────────────────────────┬─────────────────────────────────────┬──────────────────────────────────┐
│ 74 │Сведения о выполнении │Кредитные организации, являющиеся │Федеральный закон от 27 июня 2011 │
│ │операторами платежных │операторами платежных систем, │года N 161-ФЗ "О национальной │
│ │систем, операторами услуг │операторами услуг платежной │платежной системе"; │
│ │платежной инфраструктуры, │инфраструктуры, операторами по │Указание Банка России от 9 июня │
│ │операторами по переводу │переводу денежных средств - не │2012 года N 2831-У "Об отчетности │
│ │денежных средств требований │позднее 30 рабочих дней со дня │по обеспечению защиты информации │
│ │к обеспечению защиты │завершения проведения оценки │при осуществлении переводов │
│ │информации при осуществлении │выполнения кредитными организациями, │денежных средств операторов │
│ │переводов денежных средств │являющимися операторами платежных │платежных систем, операторов услуг│
│ │(код формы по ОКУД 0403202) │систем, операторами услуг платежной │платежной инфраструктуры, │
│ │ │инфраструктуры, операторами по │операторов по переводу денежных │
│ │ │переводу денежных средств требований │средств" │
│ │ │к обеспечению защиты информации при │ │
│ │ │осуществлении переводов денежных │ │
│ │ │средств │ │
└──────┴─────────────────────────────┴─────────────────────────────────────┴──────────────────────────────────┘
".
2. Настоящее Указание подлежит официальному опубликованию в "Вестнике Банка России" и вступает в силу с 1 октября 2012 года.
Председатель Центрального банка
Российской Федерации
С.М.ИГНАТЬЕВ
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей