Глава 6. Внутренний контроль профессионального участника
Под внутренним контролем понимается осуществление профессиональным участником рынка ценных бумаг контроля за соответствием деятельности профессионального участника требованиям:
I. Законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
II. Законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;
III. Законодательства Российской Федерации о рекламе;
IV. Внутренних документов профессионального участника, регламентирующих его деятельность на рынке ценных бумаг.
На кого из сотрудников профессионального участника рынка ценных бумаг возлагается осуществление внутреннего контроля в организации?
III. Руководителя структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность.
На кого из сотрудников профессионального участника рынка ценных бумаг (кредитная организация) возлагается осуществление внутреннего контроля?
C. Руководителя структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность
Выберите из нижеперечисленного правильное утверждение:
A. Осуществление внутреннего контроля в профессиональном участнике возлагается на генерального директора
B. Осуществление внутреннего контроля в профессиональном участнике возлагается на генерального директора и контролера
C. Осуществление внутреннего контроля в профессиональном участнике возлагается на контролера
D. Осуществление внутреннего контроля в профессиональном участнике возлагается на руководителя структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность
Может ли профессиональный участник сформировать структурное подразделение под руководством контролера?
C. Должен сформировать структурное подразделение под руководством контролера
D. Должен, если совмещается несколько видов профессиональной деятельности
Кем устанавливаются требования к деятельности контролера профессионального участника рынка ценных бумаг и срокам предоставляемой им отчетности?
A. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. Саморегулируемой организацией профессиональных участников
C. Профессиональным участником самостоятельно
D. Руководителем профессионального участника
Кем устанавливаются требования к деятельности контролера профессионального участника рынка ценных бумаг (кредитной организации) и срокам предоставляемой им отчетности?
B. Саморегулируемой организацией профессиональных участников
C. Профессиональным участником самостоятельно
D. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Выберите верное утверждение из нижеперечисленного:
A. Требования к деятельности контролера устанавливает руководитель профессионального участника
B. Требования к деятельности контролера устанавливает саморегулируемая организация профессиональных участников
C. Требования к деятельности контролера устанавливает федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Требования к деятельности контролера устанавливает совет директоров профессионального участника
Укажите неверное утверждение из нижеперечисленного:
A. Требования к деятельности контролера и срокам предоставляемой им отчетности устанавливает федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. Ответственным за осуществление внутреннего контроля в отношении деятельности на рынке ценных бумаг профессионального участника является контролер профессионального участника
C. Требования к деятельности контролера и срокам предоставляемой им отчетности устанавливает профессиональный участник самостоятельно
D. Контроль за деятельностью контролера в организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет совет директоров, а в случае его отсутствия - единоличный исполнительный орган
Укажите неверное утверждение из нижеперечисленного:
A. Требования к деятельности контролера и срокам предоставляемой им отчетности устанавливает федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. Ответственным за осуществление внутреннего контроля в отношении деятельности на рынке ценных бумаг профессионального участника является контролер профессионального участника
C. Требования к деятельности контролера профессионального участника (кредитной организации) и срокам предоставляемой им отчетности устанавливает ЦБ РФ
D. Контроль за деятельностью контролера в организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет совет директоров, а в случае его отсутствия - единоличный исполнительный орган
Укажите возможные варианты организации внутреннего контроля в профессиональном участнике, осуществляющем несколько видов профессиональной деятельности:
I. Внутренний контроль осуществляется контролером организации;
II. Внутренний контроль осуществляется несколькими контролерами организации по различным видам профессиональной деятельности, осуществляемым организацией;
III. Внутренний контроль осуществляется структурным подразделением под руководством контролера организации.
Укажите возможные варианты организации внутреннего контроля в профессиональном участнике, осуществляющем несколько видов профессиональной деятельности:
I. Внутренний контроль осуществляется исключительно несколькими контролерами организации по каждому виду деятельности, осуществляемому профессиональным участником;
II. Внутренний контроль осуществляется исключительно структурным подразделением под руководством контролера организации.
III. Внутренний контроль осуществляется руководителем структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность.
Контроль за деятельностью контролера в организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет:
A. Саморегулируемая организация профессиональных участников
C. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Совет директоров, а в случае его отсутствия - единоличный исполнительный орган
Контроль за деятельностью контролера в кредитной организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет:
A. Единоличный исполнительный орган
C. Совет директоров, а в случае его отсутствия - единоличный исполнительный орган
D. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Порядок осуществления профессиональным участником внутреннего контроля регламентируется следующими внутренними документами:
I. Инструкцией о внутреннем контроле;
II. Перечнем мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг;
III. Перечнем мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
IV. Перечнем мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
V. Перечнем мер по предупреждению манипулирования ценами на рынке ценных бумаг профессиональным участником и его клиентами.
Инструкция о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг должна содержать:
I. Описание функций контролера, его прав и обязанностей;
II. Порядок и сроки рассмотрения поступивших жалоб, обращений и заявлений;
III. Порядок действий контролера в случае выявления им правонарушений;
IV. Типовую форму и сроки представления контролером отчетных документов;
V. Ответственность контролера в случаях непредставления или несвоевременного представления отчетов.
Инструкция о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг должна содержать:
I. Порядок действий контролера в случае выявления им правонарушений;
II. Порядок и сроки рассмотрения поступивших жалоб, обращений и заявлений;
III. Ответственность контролера в случаях непредставления или несвоевременного представления отчетов;
IV. Описание функций контролера, его прав и обязанностей;
V. Типовую форму и сроки представления контролером отчетных документов.
A. Контролер не вправе входить в состав создаваемых профессиональным участником комитетов и комиссий, не являющихся структурными подразделениями профессионального участника
B. Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, не вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с руководством подразделением, к функциям которого относится юридическое (правовое) сопровождение деятельности профессионального участника
C. Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, не вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с руководством подразделениями юридического лица, функционирование которых не связано с деятельностью на рынке ценных бумаг
A. Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, не вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с руководством подразделениями юридического лица, функционирование которых не связано с деятельностью на рынке ценных бумаг
B. Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с руководством подразделением, к функциям которого относится юридическое (правовое) сопровождение деятельности профессионального участника
C. Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с деятельностью управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, не вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с осуществлением внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
D. Контролер профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, не вправе совмещать деятельность по осуществлению внутреннего контроля с руководством подразделением, к функциям которого относится юридическое (правовое) сопровождение деятельности профессионального участника
Лицо, назначаемое на должность Контролера, должно соответствовать:
I. Квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
II. Требованиям, предъявляемым к контролеру в соответствии с Положением о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг;
III. Квалификационным требованиям, установленным стандартами саморегулируемой организации, членом которой является профессиональный участник.
Лицо, назначаемое на должность контролера кредитной организации, должно соответствовать:
I. Квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
II. Требованиям, предъявляемым к контролеру в соответствии с Положением о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг;
III. Квалификационным требованиям, установленным стандартами саморегулируемой организации, членом которой является профессиональный участник;
IV. Требованиям к статусу контролера - являться по должности заместителем руководителя профессионального участника.
Основными функциями контролера профессионального участника рынка ценных бумаг является:
I. Обеспечение соблюдения требований Инструкции по внутреннему контролю;
II. Контроль за соблюдением профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
III. Рассмотрение поступающих профессиональному участнику обращений, заявлений и жалоб, связанных с осуществлением профессиональным участником профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
IV. Контроль за устранением выявленных нарушений и соблюдением мер по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника;
V. Представление совету директоров (наблюдательному совету) профессионального участника отчетов о проверке нарушения.
Может ли контролер профессионального участника, осуществляющего деятельность исключительно на рынке ценных бумаг, исполнять должностные обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками?
C. Может, по согласованию с руководителем профессионального участника
D. Может, по согласованию с советом директоров
Контролер путем проведения выборочных проверок осуществляет контроль за соответствием законодательству следующих объектов внутреннего контроля:
I. Соблюдением условий поручений клиентов профессионального участника;
II. Соблюдением ограничений на проводимые профессиональным участником операции;
III. Соответствием материалов профессионального участника, содержащих рекламу, требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
IV. Соблюдением мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
V. Соответствием договоров, заключенных профессиональным участником в рамках осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Что из перечисленного ниже не является объектом внутреннего контроля, контроль за соответствием которого законодательству осуществляется контролером путем проведения выборочных проверок?
A. Соблюдение условий поручений клиентов профессионального участника
B. Соблюдение ограничений на проводимые профессиональным участником операции
C. Соответствие материалов профессионального участника, содержащих рекламу, требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. Соблюдение мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Что из перечисленного ниже является объектом внутреннего контроля, контроль за соответствием которого законодательству осуществляется контролером путем проведения выборочных проверок?
I. Условия поручений клиентов профессионального участника;
II. Ограничения на проводимые профессиональным участником операции;
III. Меры, направленные на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
IV. Сроки представления отчетности профессионального участника;
V. Договоры, заключенные профессиональным участником в рамках осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, требованиям законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Какие действия совершает контролер в случае выявления нарушения законодательства, допущенного профессиональным участником рынка ценных бумаг?
A. Незамедлительно уведомляет федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. Незамедлительно уведомляет совет директоров, а в случае его отсутствия - учредителей профессионального участника рынка ценных бумаг
C. Незамедлительно уведомляет руководителя профессионального участника рынка ценных бумаг
D. Незамедлительно принимает меры для его устранения
Укажите верное утверждение в отношении действий контролера в случае выявления нарушения законодательства, допущенного профессиональным участником рынка ценных бумаг:
A. Незамедлительно принимает меры для его устранения
B. Незамедлительно уведомляет руководителя профессионального участника рынка ценных бумаг
C. Незамедлительно уведомляет совет директоров, а в случае его отсутствия - учредителей профессионального участника рынка ценных бумаг
D. Незамедлительно уведомляет федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Укажите правильный порядок действий контролера в случае выявления нарушений в деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг:
A. Контролер проводит проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц, после чего уведомляет руководителя профессионального участника о выявленном нарушении
B. Контролер незамедлительно уведомляет руководителя профессионального участника о выявленном нарушении, после чего проводит проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц
C. Контролер проводит проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц, после чего уведомляет федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о выявленном нарушении
D. Контролер незамедлительно принимает меры для устранения нарушения, после чего уведомляет руководителя профессионального участника о выявленном нарушении
Обязан ли контролер контролировать устранение выявленных нарушений и соблюдение мер по предупреждению аналогичных нарушений в деятельности профессионального участника?
C. Да, только в случае совершения повторного нарушения
D. Да, только в случае получения распоряжения руководителя
Обязан ли контролер консультировать работников профессионального участника по вопросам, связанным с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?
C. Да, только в случае распоряжения руководителя
D. Да, только в случае если это предусмотрено должностной инструкцией
A. Контролер вправе требовать представления письменных объяснений от работников профессионального участника, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, по вопросам, возникающим в ходе исполнения ими своих обязанностей
B. Контролер не вправе требовать представления письменных объяснений от работников профессионального участника, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, по вопросам, возникающим в ходе исполнения ими своих обязанностей
C. Контролер вправе требовать представления письменных объяснений от работников профессионального участника, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, по вопросам, возникающим в ходе исполнения ими своих обязанностей, исключительно с разрешения руководителя
D. Контролер вправе требовать только устные объяснения от работников профессионального участника, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, по вопросам, возникающим в ходе исполнения ими своих обязанностей
Что относится к правам контролера согласно Положению о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. Право принимать участие в работе по разработке внутренних документов профессионального участника;
II. Право требовать представления любых документов профессионального участника и знакомиться с содержанием баз данных и регистров, связанных с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг;
III. Право снимать копии с полученных в подразделениях профессионального участника документов, файлов и записей, за исключением информации, не подлежащей копированию в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации;
IV. Право обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов на бумажном носителе и электронных документов профессионального участника и его работников;
V. Право требовать от работников профессионального участника, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, представления информации, необходимой для осуществления функций контролера.
К обязательной отчетности контролера относятся следующие виды отчетов:
II. Квартальный отчет контролера;
III. Отчет о проверке выявленного нарушения;
IV. Отчет о проверке устранения выявленного нарушения.
Из перечисленного ниже укажите, что не относится к обязательной отчетности контролера:
II. Квартальный отчет контролера;
III. Отчет о проверке выявленного нарушения;
IV. Отчет о проверке устранения выявленного нарушения.
При каком количестве работников в штате филиала профессионального участника, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, функции контролера филиала может исполнять контролер головной организации профессионального участника?
При каком количестве работников в штате филиала профессионального участника (кредитной организации), выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, функции контролера филиала может исполнять контролер головной организации профессионального участника?
A. Контролер профессионального участника независим в своей деятельности от других структурных подразделений организации
B. Должность контролера включается в штат работников профессионального участника
C. Работа контролера может быть не основным местом работы сотрудника
D. Контролер является по должности заместителем руководителя профессионального участника
Лицо, назначаемое на должность контролера (руководителя подразделения внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг), должно удовлетворять следующим квалификационным требованиям:
II. Иметь квалификационные аттестаты по специализациям в области рынка ценных бумаг, соответствующим видам профессиональной деятельности, осуществляемым организацией, являющейся основным местом работы;
III. Пройти процедуру регистрации (перерегистрации) в Реестре аттестованных лиц (для лиц, владеющих квалификационными аттестатами по соответствующей специализации не менее одного года);
IV. Не иметь судимости за преступления в сфере экономики.
Отчет о проверке нарушения подготавливается контролером и представляется руководителю не позднее:
A. 5 рабочих дней после дня окончания проверки
B. 5 календарных дней после даты совершения нарушения
C. 2 рабочих дней после дня окончания проверки
D. 10 рабочих дней после даты совершения нарушения
Отчет о проверке нарушения подготавливается контролером и представляется руководителю не позднее:
A. 10 рабочих дней после дня окончания проверки
B. 5 календарных дней после даты совершения нарушения
C. 15 рабочих дней после дня окончания проверки
D. Ничего из вышеперечисленного
Отчет о проверке нарушения должен содержать следующие сведения:
I. Об основаниях проверки и сроках ее проведения;
II. О подтвержденных и иных обнаруженных в ходе проверки нарушениях;
III. Об установленных причинах совершения нарушения и виновных в нем лицах;
IV. О предложениях и рекомендациях по устранению нарушения и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг;
V. О мерах ответственности, примененных к виновным лицам.
Отчет о проверке нарушения должен содержать следующие сведения, за исключением сведений:
A. Об основаниях проверки и сроках ее проведения
B. О подтвержденных и иных обнаруженных в ходе проверки нарушениях
C. О предложениях и рекомендациях по устранению нарушения и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг
D. О мерах, примененных к виновным в нарушении лицам
При отсутствии у профессионального участника филиала, в котором функции контролера выполняет контролер филиала, квартальный отчет контролера предоставляется руководителю:
A. Не позднее 20 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала
B. Не позднее 15 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала
C. Не позднее 10 рабочих дней с даты окончания рабочего квартала
D. Не ранее 20 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала
При наличии у профессионального участника филиала, в котором функции контролера выполняет контролер филиала, квартальный отчет контролера предоставляется руководителю:
A. Не позднее 20 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала
B. Не позднее 15 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала
C. Не позднее 10 рабочих дней с даты окончания рабочего квартала
D. Не позднее 5 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала
(в ред. Приказа ФСФР России от 27.09.2012 N 12-276/пз)
(см. текст в предыдущей редакции)
В какой срок квартальный отчет контролера должен предоставляться для рассмотрения совету директоров (наблюдательному совету):
A. Не позднее 20 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала
B. Не позднее 10 рабочих дней с даты окончания рабочего квартала
C. На ближайшем после составления и представления руководителю квартального отчета заседании совета директоров (наблюдательного совета)
D. Не позднее 15 рабочих дней с даты окончания рабочего квартала
Укажите неверное утверждение из нижеперечисленного:
A. Квартальный отчет контролера должен содержать обобщенные сведения о проведенных за квартал проверках с указанием сведений о количестве проведенных проверок, выявленных при их проведении нарушениях, причинах допущения выявленных нарушений
B. Квартальный отчет контролера должен содержать обобщенные сведения о принятых мерах по устранению выявленных нарушений, а также рекомендации по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника
C. Квартальный отчет контролера в обязательном порядке должен содержать обобщенные сведения о рекомендациях по повышению квалификации работников, улучшению организации внутреннего контроля профессионального участника
D. Квартальный отчет контролера должен содержать обобщенные сведения о реализации мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации, манипулирования ценами, конфликта интересов и мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью
Квартальный отчет контролера должен содержать обобщенные сведения:
I. О проведенных за квартал проверках с указанием сведений о количестве проведенных проверок, выявленных при их проведении нарушениях, причинах допущения выявленных нарушений;
II. О принятых мерах по устранению выявленных нарушений, а также рекомендации по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника;
III. О рекомендациях по повышению квалификации работников, улучшению организации внутреннего контроля профессионального участника;
IV. О результатах рассмотрения обращений, заявлений и жалоб (о количестве рассмотренных обращений, заявлений и жалоб, о выявленных по итогам рассмотрения обращений, заявлений и жалоб нарушениях, причинах допущения соответствующих нарушений, о принятых мерах по устранению и предупреждению;
V. О соблюдении ограничений на проводимые профессиональным участником операции.
Отчеты контролера хранятся у профессионального участника не менее:
D. Не менее года с даты формирования отчета
Отчеты контролера хранятся у профессионального участника не менее:
A. Не менее года с даты формирования отчета
D. Ничего из вышеперечисленного
В течение 10 рабочих дней с даты окончания соответствующего квартала контролер филиала профессионального участника представляет:
I. Квартальный отчет руководителю филиала профессионального участника рынка ценных бумаг;
II. Квартальный отчет с приложением всех отчетов о проверке нарушения, составленных контролером филиала, контролеру головной организации;
III. Квартальный отчет в региональное отделение федерального органа исполнительной власти.
Поступившие профессиональному участнику обращения, в том числе заявления и жалобы, рассматриваются:
A. Не позднее 15 дней со дня поступления
B. Не позднее 30 дней со дня поступления
C. Не позднее 20 дней со дня поступления
D. Не позднее 10 дней со дня поступления
Поступившие профессиональному участнику обращения, в том числе заявления и жалобы, рассматриваются:
A. Без рассмотрения направляются в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
B. Не позднее 30 рабочих дней со дня проведения проверки по существу заявления или жалобы
C. Не позднее 30 дней со дня поступления
D. Не позднее 10 дней со дня поступления
A. Обращения, не подлежащие рассмотрению профессиональным участником, в срок, не превышающий 10 дней с даты поступления, направляются по принадлежности
B. Обращения рассматриваются в срок не позднее 30 дней со дня поступления, а не требующие дополнительного изучения и проверки - не позднее 10 дней
C. Профессиональный участник вправе при рассмотрении обращения запросить дополнительные документы и сведения у заявителя
D. Обращения рассматриваются в срок не позднее 10 дней со дня поступления, а не требующие дополнительного изучения и проверки - не позднее 5 дней
Кто подписывает ответ профессионального участника на поступившее в его адрес обращение?
I. Лицо, исполняющее обязанности руководителя;
III. Руководитель структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность.
В случае повторного выявления контролером нарушения, которое было выявлено ранее, однако не было устранено, контролер:
I. Составляет отчет о проверке нарушения;
II. Включает информацию о том, что выявленное ранее нарушение не устранено, в квартальный отчет контролера;
III. Не предпринимает никаких действий.
A. Обращения могут быть оставлены без рассмотрения, если повторное обращение, заявление или жалоба не содержат новых данных, а все изложенные в них доводы ранее полно и объективно рассматривались, и заявителю был дан ответ
B. Заявителю направляется извещение об оставлении обращения без рассмотрения, не содержащее дополнительных сведений
C. Ответ на обращение подписывает исключительно лицо, исполняющее обязанности руководителя профессионального участника
D. Ответ на обращение подписывает руководитель структурного подразделения профессионального участника
Укажите нарушения, о которых руководитель обязан информировать в установленном порядке федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг:
I. Несоблюдение требований к размеру собственных средств, а также иных расчетных нормативов и показателей, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
II. Возможное манипулирование ценами профессиональным участником или его клиентами;
III. О неправомерном использовании служебной информации.
Работники профессионального участника (филиала профессионального участника) обязаны:
I. Оказывать контролеру (контролеру филиала профессионального участника), сотрудникам подразделения внутреннего контроля, а также ответственному сотруднику содействие в реализации ими функций, установленных Положением о внутреннем контроле;
II. Незамедлительно доводить до сведения своего непосредственного руководителя, контролера (контролера филиала профессионального участника) и ответственного сотрудника (в части его компетенции) сведения о предполагаемых нарушениях законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и внутренних документов профессионального участника другими работниками профессионального участника или клиентами профессионального участника;
III. Уведомлять контролера (контролера филиала профессионального участника) о возникшем (возможном) конфликте интересов, а также об участии в сделках профессионального участника, в совершении которых они могут быть признаны заинтересованными лицами в соответствии с законодательством Российской Федерации;
IV. Уведомлять контролера (контролера филиала профессионального участника) и ответственного сотрудника профессионального участника о клиентах, с которыми невозможно установить связь по указанным ими адресам, номерам телефонов и электронным каналам связи;
V. Уведомлять ответственного сотрудника о выявленных ими операциях, подлежащих обязательному контролю либо соответствующих признакам и/или критериям необычных сделок, установленным Правилами специального внутреннего контроля и программами его осуществления.
В какой срок совет директоров профессионального участника обязан направить письменное уведомление в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о несоблюдении требований к размеру собственных средств?
A. Не позднее 5 рабочих дней с даты представления ему отчета контролера
B. Не позднее 10 дней с даты представления ему отчета контролера
C. Не позднее 15 рабочих дней с даты представления ему отчета контролера
D. Ничего из вышеперечисленного
В какой срок руководитель профессионального участника обязан направить письменное уведомление в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о несоблюдении требований к размеру собственных средств?
A. Не позднее 5 рабочих дней с даты составления отчета контролера
B. Не позднее 30 дней с даты составления отчета контролера
C. Не позднее 15 рабочих дней с даты представления ему отчета контролера
D. Ничего из вышеперечисленного
Должен ли руководитель профессионального участника, информируя в письменной форме федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о выявленных нарушениях профессиональным участником законодательства Российской Федерации, прилагать к такой информации сведения о принятых профессиональным участником мерах по устранению нарушений и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника?
C. Должен только в случае выявления манипулирования ценами
D. Должен только в случае выявления неправомерного использовании служебной информации
Руководитель профессионального участника обязан информировать в установленном порядке федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о следующих нарушениях:
I. Требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, клиентами профессионального участника;
II. Требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти, повлекшем уменьшение стоимости активов клиентов;
III. Связанных с неправомерным использованием служебной информации;
IV. Возможным манипулированием ценами профессиональным участником или его клиентами.
В какой срок руководитель профессионального участника обязан направить письменное уведомление в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о несоблюдении требований к размеру собственных средств?
A. Не позднее 5 рабочих дней с даты представления отчета контролера
B. Не позднее 10 рабочих дней с даты представления отчета контролера
C. Не позднее 15 рабочих дней с даты представления отчета контролера
D. Не позднее 30 рабочих дней с даты представления отчета контролера
Обязан ли руководитель профессионального участника направить письменное уведомление в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о факте неправомерного использования служебной информации?
B. Обязан, не позднее 10 рабочих дней с даты представления отчета контролера
C. Обязан, не позднее 5 рабочих дней с даты представления отчета контролера
D. Обязан, не позднее 15 рабочих дней с даты представления отчета контролера
Из перечисленных ниже выберите нарушения, при выявлении которых контролер имеет право информировать о них федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг путем направления копии отчета контролера?
A. Нарушения прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг
B. Факт неправомерного использования служебной информации
C. Факт возможного манипулирования ценами профессиональным участником или его клиентами
D. Несоблюдение квалификационных требований, предъявляемых к специалистам финансового рынка
Выберите верное утверждение из нижеперечисленного:
A. Контроль за деятельностью контролера в организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет единоличный исполнительный орган
B. Контроль за деятельностью контролера в организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет независимый аудитор
C. Контроль за деятельностью контролера в организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет совет директоров, а в случае его отсутствия - единоличный исполнительный орган
D. Контроль за деятельностью контролера в организации - профессиональном участнике рынка ценных бумаг осуществляет федеральный орган исполнительной власти
Если в штате филиала профессионального участника присутствуют 10 работников, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, может ли контролер головной организации профессионального участника исполнять функции контролера филиала?
C. Да, с разрешения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. По решению Совета директоров профессионального участника
Если в штате филиала профессионального участника присутствуют 15 работников, выполняющих функции, непосредственно связанные с осуществлением филиалом профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, может ли контролер головной организации профессионального участника исполнять функции контролера филиала?
C. Да, с разрешения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
D. По решению Совета директоров профессионального участника
Отчет о проверке нарушения должен содержать следующие сведения:
I. Об основаниях проверки и сроках ее проведения;
II. О подтвержденных и иных обнаруженных в ходе проверки нарушениях;
III. О предложениях и рекомендациях по устранению нарушения и предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг;
IV. О мерах ответственности, примененных к виновным в нарушении лицам.
Какие обобщенные сведения должен содержать квартальный отчет контролера профессионального участника рынка ценных бумаг?
I. О проведенных за квартал проверках и их результатах;
II. О причинах совершения нарушений;
III. О мерах, принятых для устранения выявленных нарушений;
IV. О рекомендациях по предупреждению нарушений.
В целях осуществления своей деятельности контролер имеет право:
I. Получать от работников, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональным участником деятельности на рынке ценных бумаг, необходимую информацию;
II. Требовать от работников, обязанности которых связаны с осуществлением профессиональным участником деятельности на рынке ценных бумаг, письменных объяснений по вопросам, возникающим в ходе исполнения им своих обязанностей;
III. Требовать любые документы, ведущиеся и хранящиеся у профессионального участника;
IV. Знакомиться с содержанием баз данных и регистров профессионального участника, непосредственно связанных с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг.
Контролер профессионального участника рынка ценных бумаг обязан:
I. Надлежащим образом выполнять свои функции;
II. Обеспечивать сохранность и возврат полученных оригиналов документов, файлов и записей;
III. Соблюдать служебную тайну в отношении полученной информации;
IV. Соблюдать требования внутренних документов профессионального участника о внутреннем контроле;
V. Соблюдать требования нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, регулирующих деятельность контролеров.
Укажите последовательность действий, которые обязан предпринять контролер в случае выявления нарушения профессиональным участником рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации?
I. Уведомить федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о соответствующих нарушениях профучастника;
II. Незамедлительно уведомить руководителя профучастника о выявленном нарушении;
III. Представить руководителю отчет о результатах проведенной проверки;
IV. Провести проверку на предмет установления причин совершения нарушения и виновных в нем лиц.
Выберите верное утверждение из нижеперечисленного:
A. Отчеты контролера подлежат хранению сроком не менее 5 лет
B. Отчеты контролера о выявленном нарушении подлежат хранению сроком не менее 3 лет, а квартальные - 5 лет
C. Отчеты контролера подлежат хранению сроком не менее 3 лет
D. Отчеты контролера подлежат хранению сроком не менее 1 года
В течение какого срока с даты окончания соответствующего квартала контролер филиала должен представить квартальный отчет контролеру головной организации?
D. Контролер филиала не предоставляет отчет контролеру головной организации
Укажите неверное утверждение из нижеперечисленного:
A. Отчет о проверке нарушения подготавливается контролером и представляется совету директоров (наблюдательному совету) не позднее 2 рабочих дней с даты составления отчета
B. Квартальный отчет контролера подготавливается контролером и представляется руководителю не позднее 10 рабочих дней с даты окончания соответствующего квартала
C. Квартальный отчет контролера предоставляется для рассмотрения совету директоров (наблюдательному совету) на ближайшем после составления и представления руководителю квартального отчета заседании совета директоров (наблюдательного совета)
D. Квартальный отчет контролера предоставляется для рассмотрения наблюдательному совету (совету директоров) на ближайшем после составления и представления руководителю квартального отчета заседании наблюдательного совета (совета директоров)
Выберите верное утверждение из нижеперечисленного:
A. Отчет о проверке нарушения подготавливается контролером и представляется совету директоров (наблюдательному совету) не позднее 2 рабочих дней с даты составления отчета
B. Квартальный отчет контролера подготавливается контролером и представляется руководителю не позднее 10 дней с даты окончания соответствующего квартала
C. Квартальный отчет контролера предоставляется для рассмотрения совету директоров (наблюдательному совету) на ближайшем после составления и представления руководителю квартального отчета заседании совета директоров (наблюдательного совета)
D. Квартальный отчет контролера подготавливается контролером и представляется в федеральный орган исполнительной власти не позднее 10 дней с даты окончания соответствующего квартала
Выберите верное утверждение из нижеперечисленного:
A. Поступившие профессиональному участнику обращения, в том числе заявления и жалобы, рассматриваются не позднее 30 дней со дня поступления
B. Обращения, не подлежащие рассмотрению профессиональным участником, в срок, не превышающий 10 дней с даты поступления, направляются по принадлежности
C. Ответ на обращение подписывает исключительно лицо, исполняющее обязанности руководителя профессионального участника
D. Ответ на обращение подписывает руководитель структурного подразделения, осуществляющего профессиональную деятельность профессионального участника
В какой срок руководитель профессионального участника обязан направить письменное уведомление в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о несоблюдении профессиональным участником требований федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг к размеру собственных средств профессионального участника, а также иных расчетных нормативов и показателей, установленных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг?
A. Не позднее 5 рабочих дней с даты представления отчета контролера
B. Не позднее 10 рабочих дней с даты представления отчета контролера
C. Не позднее 15 рабочих дней с даты представления отчета контролера
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей