Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку

Глава 4. Принципы депозитарного учета

Код вопроса: 4.1.1

Укажите ВЕРНОЕ утверждение, относящееся к взаимосвязи операций в разных депозитариях и регистраторе

Ответы:

A. Любая операция по междепозитарному счету сопровождается операциями по счетам депо клиентов

B. Любая операция по счетам депо клиентов отражается в системе ведения реестра

C. Любая операция по счетам депо клиентов номинального держателя сопровождается операцией по междепозитарному счету

D. После заключения междепозитарного договора права собственности клиентов учитываются в обоих депозитариях, заключивших этот договор

Код вопроса: 4.2.2

Из перечисленных ниже укажите верные утверждения в отношении порядка депозитарного учета:

I. Ценные бумаги, учитываемые в депозитарии и принадлежащие его клиентам (депонентам), не отражаются в основном бухгалтерском балансе депозитария, они учитываются вне основного баланса;

II. Если депозитарий является владельцем части ценных бумаг, им же учитываемых, то денежная оценка этих ценных бумаг отражается в бухгалтерском балансе, а сами ценные бумаги - вне баланса;

III. Если депозитарий является владельцем части ценных бумаг, им же учитываемых, то денежная оценка этих ценных бумаг не отражается в бухгалтерском балансе, а сами ценные бумаги отражаются вне баланса.

Ответы:

A. Верно только I

B. Верно только I и II

C. Верно только I и III

D. Верно только III

Код вопроса: 4.1.3

Из перечисленных ниже укажите верные утверждения в отношении порядка депозитарного учета:

I. Депозитарный учет ценных бумаг ведется в штуках;

II. Дополнительно к ведению депозитарного учета ценных бумаг в штуках допускается учет ценных бумаг в тех единицах, в которых определен номинал ценных бумаг данного выпуска, а также отражение рыночной стоимости ценных бумаг, находящихся в депозитарии;

III. В целях ведения депозитарного учета одной ценной бумагой (одной штукой) следует считать минимальный номинал обращающихся ценных бумаг данного выпуска, если иное не определено условиями выпуска и обращения ценных бумаг.

Ответы:

A. Верно только I

B. Верно только I и II

C. Верно только I и III

D. Верно все вышеперечисленное

Код вопроса: 4.1.4

Какие существуют способы для учета прав депонентов на ценные бумаги?

I. Открытый;

II. Закрытый;

III. Коллективный;

IV. Маркированный.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I, II и III

C. Только I, II и IV

D. Все перечисленные

Код вопроса: 4.1.5

Способ учета, при котором депонент может давать поручение депозитарию, содержащее только определенное количество ценных бумаг одного выпуска без указания их индивидуальных признаков, называется

Ответы:

A. Открытым

B. Закрытым

C. Маркированным

D. Обезличенным

Код вопроса: 4.1.6

Способ учета, при котором депонент может давать поручения депозитарию в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, называется

Ответы:

A. Открытым

B. Закрытым

C. Маркированным

D. Индивидуальным

Код вопроса: 4.1.7

Способ учета, при котором депонент, отдавая поручения депозитарию, указывает признак группы, к которой отнесены ценные бумаги, называется

Ответы:

A. Открытым

B. Закрытым

C. Маркированным

D. Групповым

Код вопроса: 4.2.8

Укажите неправильное утверждение:

I. При открытом способе учета депонент может давать поручения депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо;

II. При закрытом способе учета депозитарий обязан принимать и исполнять поручения депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо;

III. При маркированном способе учета депонент отдает поручение в отношении ценных бумаг, хранящихся на счете депо, с указанием количества и группы признаков ценных бумаг;

IV. Депозитарий вправе самостоятельно определять применяемые им способы учета прав на ценные бумаги если только использование конкретного способа не является обязательным условием организации учета выпуска ценных бумаг, обслуживаемого депозитарием.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только III

D. Таких утверждений нет

Код вопроса: 4.2.9

Укажите правильное утверждение:

I. При открытом способе учета депонент может давать поручения депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо;

II. При закрытом способе учета депозитарий не обязан принимать и исполнять поручения депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо;

III. При маркированном способе учета депонент отдает поручение в отношении ценных бумаг, хранящихся на счете депо, с указанием количества, но без указания группы признаков ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только III

D. Ничего из перечисленного выше

Код вопроса: 4.1.10

Учетный регистр депозитария, состоящий из последовательных записей, называется:

Ответы:

A. Анкетой

B. Выпиской по счету депо

C. Журналом

D. Отчетом о выполнении поручения

Код вопроса: 4.1.11

В соответствии с нормативными правовыми актами Банка России учетным регистром аналитического счета депо, являющимся совокупностью лицевых счетов, набор допустимых операций с которыми регламентирован одним документом, называется

Ответы:

A. Синтетический счет депо

B. Раздел счета депо

C. Синтетический лицевой счет

D. Раздел лицевого счета

Код вопроса: 4.1.12

Какие общие характеристики имеют ценные бумаги, учитываемые на одном счете депо в депозитарии?

I. Общий владелец;

II. Одинаковый набор допустимых операций;

III. Один выпуск.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и III

C. Только II и III

D. Все перечисленные

Код вопроса: 4.1.13

Может ли некредитная организация, имеющая лицензию профессионального участника на осуществление депозитарной деятельности, открыть у себя в депозитарии счет депо для учета ценных бумаг, принадлежащих ей на праве собственности?

Ответы:

A. Нет, такой счет не может быть открыт, поскольку открытие счета депо обусловлено заключением депозитарного договора

B. Да, поскольку ведение депозитарного учета ценных бумаг, принадлежащих организации на праве собственности или ином вещном праве, является обязанностью для такой организации

C. Ведение депозитарного учета ценных бумаг, принадлежащих организации на праве собственности или ином вещном праве, является обязанностью организации, но не является депозитарной деятельностью и не подтверждает права собственности

Код вопроса: 4.1.14

Укажите верное утверждение, относящееся к структуре счета депо в соответствии с нормативными правовыми актами Банка России:

Ответы:

A. Раздел счета депо - учетный регистр, являющийся совокупностью лицевых счетов, операции с которыми регламентированы одним документом

B. Лицевой счет - учетный регистр, являющийся совокупностью разделов счета депо с одинаковым набором допустимых операций

C. В разделе счета депо могут храниться только ценные бумаги одного выпуска

D. Лицевой счет не может быть закрыт, пока не закрыт соответствующий счет депо

Код вопроса: 4.2.15

Укажите верное утверждение, относящееся к структуре счетов депо в соответствии с нормативными правовыми актами Банка России:

Ответы:

A. Счет для учета ценных бумаг в пути - пассивный, а ценных бумаг, владельцы которых не установлены, - активный

B. Счет для учета ценных бумаг в пути - активный, а ценных бумаг, владельцы которых не установлены, - пассивный

C. Счета для учета ценных бумаг в пути и ценных бумаг, владельцы которых не установлены, - пассивны

D. Счета для учета ценных бумаг в пути и ценных бумаг, владельцы которых не установлены, - активны

Код вопроса: 4.1.16

Лицевой счет в соответствии с нормативными правовыми актами Банка России: определяется как...

Ответы:

A. Счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, в разрезе их владельцев

B. Совокупность записей в регистрах депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг

C. Минимальная неделимая структурная единица депозитарного учета, открываемая в рамках счета депо

D. Совокупность записей в регистрах депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг разных выпусков

Код вопроса: 4.1.17

Для каких лицевых счетов ведется список индивидуальных номеров ценных бумаг (в соответствии с нормативными правовыми актами Банка России)?

Ответы:

A. Для лицевых счетов, используемых для закрытого способа учета ценных бумаг

B. Для лицевых счетов, используемых для открытого способа учета ценных бумаг

C. Для лицевых счетов, используемых для хранения документарных ценных бумаг

D. Для лицевых счетов, используемых для маркированного способа учета ценных бумаг

Код вопроса: 4.1.18

Укажите НЕправильное утверждение в отношении лицевых счетов, открываемых для целей депозитарного учета в рамках счетов депо (в соответствии с нормативными правовыми актами Банка России):

Ответы:

A. На лицевом счете учитываются эмиссионные ценные бумаги одного выпуска с одинаковым набором допустимых операций

B. Лицевые счета открываются только в рамках пассивных аналитических счетов депо

C. Не может быть закрыт лицевой счет с ненулевым остатком ценных бумаг

D. При закрытии аналитического счета депо во внутреннем учете закрываются все лицевые счета, открытые на этом счете

Код вопроса: 4.2.19

В каких единицах осуществляется депозитарный учет?

I. В штуках;

II. В единицах, в которых определена номинальная стоимость ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I

B. I и II

C. I - обязательно, II - дополнительно по решению депозитария

D. II - обязательно, I - дополнительно по решению депозитария

Код вопроса: 4.1.20

Что означает принцип двойной записи в учете ценных бумаг на счетах депо?

Ответы:

A. Ценная бумага отражается в учете дважды: в бухгалтерском балансе и на забалансовых счетах

B. Ценная бумага отражается в учете дважды: на счете владельца и на счете эмитента

C. Ценная бумага отражается в учете дважды: на счете депо депонента и на счете места хранения

D. Ценная бумага отражается в учете дважды: на счете ЛОРО и счете НОСТРО

Код вопроса: 4.1.21

Какие утверждения правильны при соблюдении баланса в депозитарном учете ценных бумаг?

I. Для каждого выпуска ценных бумаг номинальная стоимость ценных бумаг на активных счетах депо должна равняться номинальной стоимости ценных бумаг на пассивных счетах депо;

II. Для каждого выпуска ценных бумаг количество ценных бумаг на активных счетах депо должно равняться количеству ценных бумаг на пассивных счетах депо;

III. Для каждого выпуска ценных бумаг количество ценных бумаг на счетах депо депонентов должно равняться количеству ценных бумаг на счетах мест хранения.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только III

D. Все перечисленные

Код вопроса: 4.2.22

В каком документе депозитария (некредитная организация) должен содержаться план синтетических счетов депо для учета депозитарных операций с ценными бумагами?

I. В условиях осуществления депозитарной деятельности;

II. В порядке совершения операций и документооборота депозитария;

III. Депозитарий не обязан вести синтетический учет, следовательно, включать план счетов в документы не обязательно;

IV. В правилах ведения учета депозитарных операций.

Ответы:

A. Только I

B. I или IV

C. Только III

D. I или II или IV

Код вопроса: 4.2.23

В соответствии с нормативными правовыми актами Банка России счета депо, предназначенные для учета ценных бумаг в разрезе их владельцев, являются

I. Активными;

II. Пассивными;

III. Активно-пассивными.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только III

D. I или III в зависимости от статуса владельцев ценных бумаг

Код вопроса: 4.2.24

В соответствии с нормативными правовыми актами Банка России счета депо, предназначенные для учета ценных бумаг в разрезе их хранения, являются

I. Активными;

II. Пассивными;

III. Активно-пассивными.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только III

D. II или III в зависимости от места хранения

Код вопроса: 4.1.25

Укажите типы счетов депо, которые в соответствии с нормативными правовыми актами Банка России НЕ являются активными

Ответы:

A. Ценные бумаги, права на которые учитываются в реестре

B. Ценные бумаги, права на которые удостоверяются другими депозитариями

C. Ценные бумаги, находящиеся на переоформлении

D. Ценные бумаги, изъятые из обращения

Код вопроса: 4.1.26

Укажите типы счетов депо, которые в соответствии с нормативными правовыми актами Банка России являются пассивными

I. Счета владельцев;

II. Счета для учета ценных бумаг, обремененных обязательствами;

III. Счета для учета ценных бумаг, владельцы которых не установлены.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I и III

C. Только II и III

D. Все перечисленные

Код вопроса: 4.1.27

Что такое в соответствии с нормативными правовыми актами Банка России активный счет депо?

Ответы:

A. Счет депо, на котором отражаются ценные бумаги в разрезе мест их хранения

B. Счет депо, на котором отражаются ценные бумаги в разрезе их владельцев

C. Счет депо, с которым в данный момент производится операция

D. Счет депо, на котором отражаются ценные бумаги, принадлежащие депозитарию

Код вопроса: 4.2.28

Что относится к материалам депозитарного учета?

I. Поручения, служащие основанием для выполнения депозитарных операций;

II. Учетные регистры;

III. Выписки и отчеты;

IV. Счета депо.

Ответы:

A. I, II и IV

B. I, II и III

C. I, III и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 4.2.29

Что из перечисленного ниже относится к материалам депозитарного учета?

I. Ценные бумаги, депонированные в депозитарии;

II. Поручения, служащие основанием для выполнения депозитарных операций;

III. Документы о состоянии учетных регистров;

IV. Письменные поручения государственных органов.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только II и III, IV

C. Все перечисленные

D. Только I и III

Код вопроса: 4.2.30

В каком из регистров депозитарного учета должна содержаться информация обо всех исполненных и исполняемых депозитарием операциях?

I. Журнал принятых поручений;

II. Журнал операций депозитария;

III. Журнал отправленных отчетов и выписок;

IV. Операционный журнал счета депо.

Ответы:

A. Только II

B. Только I, II и IV

C. Только I и III

D. Во всех вышеперечисленных

Код вопроса: 4.1.31

Что такое "анкета" учетного регистра депозитария?

Ответы:

A. Учетный регистр, состоящий из последовательных записей

B. Совокупность лицевых счетов, операции по которым регламентированы одним документом

C. Учетный регистр, в котором отражаются только текущие значения реквизитов объектов депозитарного учета

D. Совокупность записей в регистрах депозитария, предназначенная для учета ценных бумаг

Код вопроса: 4.2.32

Что из нижеперечисленного может являться основанием совершения записей по счету депо клиента

I. Поручение депонента;

II. Поручение уполномоченного лица депонента;

III. Поручение попечителя счета;

IV. Свидетельство о смерти в случае передачи прав на ценные бумаги в порядке наследования.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только I, II и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 4.2.33

В зависимости от инициатора можно выделить следующие виды поручений, являющихся основаниями для проведения депозитарной операции:

I. Клиентские;

II. Попечительские;

III. Служебные;

IV. Официальные;

V. Глобальные.

Ответы:

A. Все, кроме II

B. Все, кроме III

C. Все, кроме IV

D. Все, кроме V

Код вопроса: 4.1.34

В каких случаях депозитарий вправе принимать поручения на проведение операций, изменяющих остатки ценных бумаг на счете депо, по телефону?

Ответы:

A. Если такая возможность предусмотрена условиями осуществления депозитарной деятельности

B. Если такая возможность предусмотрена в депозитарном договоре или дополнительном соглашении с конкретным клиентом (депонентом)

C. Если можно однозначно установить, что поручение исходит от клиента (депонента)

D. Депозитарий не вправе принимать поручения на совершение депозитарных операций от клиентов (депонентов) по телефону

Код вопроса: 4.1.35

Поручение, инициатором которого выступает депозитарий по поручению эмитента, является

I. Официальным;

II. Служебным;

III. Глобальным.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только III

D. Ни одним из перечисленных

Код вопроса: 4.1.36

Поручение, инициатором которого являются должностные лица депозитария, является

I. Официальным;

II. Служебным;

III. Глобальным.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только III

D. Ни одним из перечисленных

Код вопроса: 4.1.37

Какие документы являются основанием для совершения записей по счету депо?

Ответы:

A. Передаточные распоряжения депонента

B. Поручения депонента

C. Договор счета депо

D. Депозитарный договор

Код вопроса: 4.1.38

Кто является инициатором официальных поручений депозитарию?

Ответы:

A. Официальные лица депозитария

B. Эмитент или регистратор по поручению эмитента

C. Уполномоченные государственные органы

D. Депонент

Код вопроса: 4.1.39

В течение какого срока сохраняются принятые в депозитарии поручения?

Ответы:

A. В течение трех лет

B. В течение пяти лет

C. В течение трех лет и дополнительно не менее пяти лет в архиве

D. В течение срока исковой давности

Код вопроса: 4.1.40

Кто может служить инициатором поручений депозитарию?

I. Уполномоченные государственные органы;

II. Должностные лица депозитария;

III. Регистратор по поручению эмитента;

IV. Депоненты.

Ответы:

A. Только I, II и IV

B. Только I, III и IV

C. Только I и IV

D. Все перечисленные лица

Код вопроса: 4.1.41

Депозитарная операция считается завершенной

Ответы:

A. В момент совершения проводок в учетных регистрах депозитария в соответствии с типом операций

B. В момент регистрации депозитарной операции в операционном журнале депозитария

C. В момент передачи отчета о выполнении операции лицам, указанным в регламенте исполнения данной операции

D. В момент внесения записи о передаче отчета в журнал выдачи отчетов

Код вопроса: 4.1.42

Что является основанием для совершения проводок в учетных системах получателя отчета?

Ответы:

A. Отчет об исполнении депозитарием операции по счету депо

B. Поручение на исполнение операций

C. Передаточное распоряжение депонента

D. Выписка по счету депо

Код вопроса: 4.2.43

К исходящим документам депозитария, направляемым клиентам (депонентам), относятся:

I. Отчеты и выписки по счетам депо и проведенным операциям;

II. Поручения клиентов (депонентов);

III. Отчеты клиенту о возврате документов и мотивированные отказы в исполнении поручений;

IV. Анкеты и журналы, предусмотренные внутренними документами депозитария;

V. Ответы на запросы, заявления и жалобы клиентов.

Ответы:

A. Только I, III и V

B. Только I и V

C. Только I, II и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 4.1.44

Кому из перечисленных лиц передается депозитарием отчет об операции, совершенной в связи с консолидацией ценных бумаг выпуска?

I. Владельцу счета депо;

II. Регистратору;

III. Эмитенту.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только I и III

D. Всем перечисленным

Код вопроса: 4.1.45

Кто устанавливает формы отчета о проведенных депозитарием операциях?

Ответы:

A. Формы устанавливает депозитарий и утверждает СРО

B. Формы устанавливает федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

C. Депозитарий устанавливает их самостоятельно

D. Формы устанавливает СРО

Код вопроса: 4.2.46

Какие требования предъявляются к депозитарию при переходе на электронный документооборот с клиентами (депонентами)?

I. Депозитарий должен предварительно уведомить федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о начале использования им электронных документов;

II. Особенности обработки и хранения электронных документов, в том числе проставления на документах служебных отметок, порядок удостоверения личности лица, от которого исходит документ, определяются депозитарием в его внутренних документах, определяющих порядок совершения операций и документооборота депозитария, а также в договорах с участниками электронного документооборота;

III. Переход на использование электронного документооборота возможен при условии заключения депозитарием договора (договоров) страхования от электронных и компьютерных преступлений;

IV. Поручение на исполнение депозитарной операции должно быть документом только в бумажной форме.

Ответы:

A. Только II

B. Только I и III

C. Только I и II

D. Только I, II и IV

Код вопроса: 4.2.47

В соответствии с требованиями нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг для каждого выпуска ценных бумаг, учитываемых в депозитарии, должен соблюдаться баланс, что означает:

Ответы:

A. Общее количество ценных бумаг одного выпуска, учитываемых на счетах депо депонентов, должно быть равно общему количеству ценных бумаг этого выпуска, учитываемых на счете данного депозитария как номинального держателя в реестре

B. Общее количество ценных бумаг одного выпуска, учитываемых на счетах депо депонентов, не должно быть меньше общего количества ценных бумаг этого выпуска, учитываемых на счетах мест хранения

C. Общее количество ценных бумаг одного выпуска, учитываемых на счетах депо депонентов, должно быть равно общему количеству ценных бумаг этого выпуска, учитываемых на счетах мест хранения

D. Общее количество ценных бумаг одного выпуска, учитываемых на счетах депо депонентов, не должно быть больше общего количества ценных бумаг этого выпуска, учитываемых на счетах мест хранения

Код вопроса 4.1.48

Сверка баланса депозитария осуществляется на основании данных, полученных в результате:

I. Сверки данных по ценным бумагам клиентов (депонентов), учитываемых на счетах депо в депозитарии, с данными, полученными от вышестоящего депозитария (депозитария места хранения);

II. Сверки данных по ценным бумагам клиентов (депонентов), учитываемых на счетах депо в депозитарии, с данными, полученными от регистратора, в котором данному депозитарию открыт счет номинального держателя;

III. Сверки данных по ценным бумагам клиентов (депонентов), учитываемых на счетах депо в депозитарии, с данными, полученными от эмитента.

Ответы:

A. Верно все перечисленное

B. Верно все перечисленное, кроме III

C. Верно только I

D. Верно только I и III

Код вопроса: 4.1.50

Сверка баланса депозитария - некредитной организации осуществляется в порядке, установленном:

Ответы:

A. Нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Нормативными правовыми актами Банка России

C. Федеральным законом

D. Внутренними документами депозитария

Код вопроса: 4.1.51

Сверка баланса депозитария - кредитной организации осуществляется в порядке, установленном:

Ответы:

A. Нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

B. Нормативными правовыми актами Банка России и внутренними документами депозитария

C. Федеральным законом

D. Внутренними документами депозитария

Код вопроса: 4.1.52

В соответствии с нормативными правовыми актами Банка России баланс депо:

Ответы:

A. Отчет депозитария о состоянии аналитических счетов депо, составленный на определенную дату

B. Отчет депозитария о состоянии аналитических и синтетических счетов депо, составленный на определенную дату

C. Отчет депозитария о состоянии учетных регистров депозитария, составленный на определенную дату

D. Отчет депозитария о состоянии синтетических счетов депо, составленный на определенную дату

Код вопроса: 4.1.53

В целях контроля за совершением депозитарных операций депозитарии - кредитные организации в соответствии с требованиями нормативных правовых актов Банка России обязаны:

Ответы:

A. На первое число каждого месяца по всем лицевым счетам составлять проверочные ведомости остатков лицевых счетов аналитического учета

B. На последнее число каждого месяца по всем лицевым счетам составлять проверочные ведомости остатков лицевых счетов аналитического учета

C. На первое число каждого месяца по всем лицевым счетам составлять проверочные ведомости остатков лицевых счетов синтетического учета

D. На последнее число каждого месяца по всем лицевым счетам составлять проверочные ведомости остатков лицевых счетов синтетического учета

Код вопроса: 4.1.54

В соответствии с нормативными правовыми актами Банка России контроль за правильностью аналитического учета, который обязан обеспечить депозитарий - кредитная организация, включает в себя:

I. Проверку заполнения первичных документов и соответствия проведенных операций первичным документам;

II. Проверку отсутствия технических ошибок при совершении депозитарных операций;

III. Правильность отражения на активных счетах реальных активов. Ответы:

A. Все вышеперечисленное

B. Все вышеперечисленное, кроме III

C. Только I

D. Только I и II

Код вопроса: 4.2.55

В соответствии с нормативными правовыми актами Банка России контроль за правильностью аналитического учета, который обязан обеспечить депозитарий - кредитная организация, включает в себя:

I. Проверку заполнения первичных документов и соответствия проведенных операций первичным документам;

II. Проверку отсутствия технических ошибок при совершении депозитарных операций;

III. Правильность отражения на активных счетах реальных активов;

IV. Проверку правильности выплаты депозитарием доходов по ценным бумагам.

Ответы:

A. Все вышеперечисленное

B. Все вышеперечисленное, кроме IV

C. Только I

D. Только I и II

Код вопроса: 4.1.56

Укажите верное определение в отношении процедуры контроля за правильностью аналитического учета, осуществляемых депозитарием - кредитной организацией:

Ответы:

A. Процедуры контроля за правильностью аналитического учета устанавливаются депозитарием в порядке, определенном Банком России, и должны быть описаны в служебных инструкциях депозитария

B. Процедуры контроля за правильностью аналитического учета устанавливаются депозитарием самостоятельно и должны быть описаны в депозитарном договоре

C. Процедуры контроля за правильностью аналитического учета устанавливаются депозитарием самостоятельно и должны быть описаны в служебных инструкциях депозитария

D. Процедуры контроля за правильностью аналитического учета устанавливаются депозитарием по согласованию с депонентом и должны быть описаны в служебных инструкциях депозитария

Код вопроса: 4.1.57

В соответствии с нормативными правовыми актами Банка России депозитарии - кредитные организации краткий баланс депо составляют:

Ответы:

A. Ежедневно

B. Еженедельно

C. Ежеквартально

D. Ежемесячно

Код вопроса: 4.1.58

В соответствии с нормативными правовыми актами Банка России правильность составления краткого баланса депо, который составляют депозитарии - кредитные организации, проверяется:

Ответы:

A. Равенством количества ценных бумаг, учитываемых в депозитарии по счетам депонентов, и ценных бумаг, учитываемых депозитарием на его счете номинального держателя в реестре

B. Равенством количества принятых депозитарных поручений и проведенных депозитарных операций

C. Равенством итогов по активу и пассиву для каждого выпуска ценных бумаг

D. Равенством количества депозитарных проводок, проведенных по счетам депо депонентов, и по счету депозитария как номинального держателя в реестре

Код вопроса: 4.1.59

В соответствии с нормативными правовыми актами Банка России депозитарии - кредитные организации в целях обеспечения контроля за правильностью депозитарного учета и сверки баланса составляют полный баланс депо:

Ответы:

A. На первое число каждого месяца

B. На первое число нового календарного года

C. На первое число каждого квартала

D. Еженедельно

Код вопроса: 4.1.60

В соответствии с нормативными правовыми актами Банка России для депозитариев - кредитных организаций в целях обеспечения контроля за правильностью депозитарного учета и сверки баланса установлены процедуры, предусматривающие составление балансов депо:

I. Ежедневно;

II. Еженедельно;

III. Ежемесячно;

IV. Ежеквартально.

Ответы:

A. Верно только I

B. Верно все перечисленное

C. Верно только IV

D. Верно только I и III

Код вопроса: 4.1.61

В соответствии с нормативными правовыми актами Банка России для депозитариев - кредитных организаций в целях обеспечения контроля за правильностью депозитарного учета и сверки баланса установлены процедуры, предусматривающие составление оборотной ведомости по каждому выпуску ценных бумаг, которая составляется:

Ответы:

A. На первое число каждого месяца

B. На первое число нового календарного года

C. Ежеквартально

D. Еженедельно

Код вопроса: 4.2.62

Оборотная ведомость по каждому выпуску ценных бумаг, которая в соответствии с нормативными правовыми актами Банка России в целях обеспечения контроля за правильностью депозитарного учета и сверки баланса составляется депозитариями - кредитными организациями, содержит в разрезе синтетических счетов депо с выведением итогов по активу и пассиву:

I. Остатки на начало осуществления депозитарием депозитарной деятельности;

II. Остатки на начало года;

III. Обороты с начала года;

IV. Остатки на конец отчетного периода.

Ответы:

A. Все вышеперечисленное

B. Все вышеперечисленное, кроме I

C. Все вышеперечисленное, кроме III

D. Только I и II