Информационное сообщение Росфинмониторинга "По вопросам качества представления сведений об операциях, подлежащих контролю, некредитными организациями"

Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 5 октября 2009 года N 245 утверждена Инструкция о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ (далее - Инструкция).

Федеральная служба по финансовому мониторингу на постоянной основе проводит анализ соблюдения порядка представления сообщений об операциях, установленного Инструкцией.

В том числе большое внимание уделяется вопросам качественного и полного представления некредитными организациями сведений об операциях, подлежащих контролю.

По результатам анализа сведений об операциях, подлежащих контролю, были выявлены типовые ошибки, допускаемые некредитными организациями при представлении сообщений на бумажных носителях.

В частности, одной из основных ошибок является отсутствие информации в следующих полях:

- "Номер сообщения" (реквизит 110);

- "Признак операции, связанной с финансированием терроризма" (реквизит 112);

- "Дата выявления операции" (реквизит 114);

- "Код вида операции" (реквизит 115);

- "Сумма операции в валюте ее проведения" (реквизит 118);

- "Сумма операции в рублевом эквиваленте" (реквизит 119);

- "Код признака операции с денежными средствами или иным имуществом" (реквизит 123);

- "Код вида необычной операции" (реквизит 125);

- "Код вида участника операции" (реквизиты 310, 410, 510, 610, 710, 810).

В соответствии с Инструкцией перечисленные поля являются обязательными для заполнения и, в случае представления информации в искаженном виде или неполном объеме, некорректном заполнении реквизитов, сообщения отвергаются Росфинмониторингом.

Учитывая изложенное, еще раз обращаем внимание некредитных организаций на необходимость соблюдения порядка представления сообщений об операциях, установленного Инструкцией, в полном объеме.