Внутренний аудит в банке
Подборка наиболее важных документов по запросу Внутренний аудит в банке (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Формы документов
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: В течение какого срока банк обязан обеспечить хранение документов (планов, актов, отчетов и др.) службы внутреннего аудита по осуществлению проверок в рамках своих функций?
(Консультация эксперта, 2022)Вопрос: В течение какого срока банк обязан обеспечить хранение документов (планов, актов, отчетов и др.) службы внутреннего аудита по осуществлению проверок в рамках своих функций?
(Консультация эксперта, 2022)Вопрос: В течение какого срока банк обязан обеспечить хранение документов (планов, актов, отчетов и др.) службы внутреннего аудита по осуществлению проверок в рамках своих функций?
Статья: Применение Указания Банка России от 25.12.2017 N 4662-У (в редакции Указания Банка России N 5774-У, вступившего в силу с 01.04.2022)
("Официальный сайт Банка России", 2022)Вопрос: Согласно п. 2.8 Указания N 4662-У финансовая организация (ФО) должна в течение 3 рабочих дней со дня окончания квартала представить в Банк России сводную информацию о лицах, временно осуществлявших функции руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего контроля, руководителя службы внутреннего аудита кредитной организации (далее - руководители служб) и специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - специальное должностное лицо) (СДЛ). Редакция вступает в силу с 01.04.2022. Должны ли ФО уже 05.04.2022 представить в Банк России информацию о лицах, временно осуществлявших функции руководителей служб и СДЛ кредитной организации в I квартале 2022 года?
("Официальный сайт Банка России", 2022)Вопрос: Согласно п. 2.8 Указания N 4662-У финансовая организация (ФО) должна в течение 3 рабочих дней со дня окончания квартала представить в Банк России сводную информацию о лицах, временно осуществлявших функции руководителя службы управления рисками, руководителя службы внутреннего контроля, руководителя службы внутреннего аудита кредитной организации (далее - руководители служб) и специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - специальное должностное лицо) (СДЛ). Редакция вступает в силу с 01.04.2022. Должны ли ФО уже 05.04.2022 представить в Банк России информацию о лицах, временно осуществлявших функции руководителей служб и СДЛ кредитной организации в I квартале 2022 года?