Лицензирование брокерской деятельности
Подборка наиболее важных документов по запросу Лицензирование брокерской деятельности (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Формы документов
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: Вправе ли банк с базовой лицензией, имеющий лицензию на осуществление брокерской деятельности, осуществлять покупку для своих клиентов ценных бумаг, не включенных в котировальный список первого (высшего) уровня организатора торгов, в капитале которого участвует Банк России?
(Консультация эксперта, 2021)Вопрос: Вправе ли банк с базовой лицензией, имеющий лицензию на осуществление брокерской деятельности, осуществлять покупку для своих клиентов ценных бумаг, не включенных в котировальный список первого (высшего) уровня организатора торгов, в капитале которого участвует Банк России?
(Консультация эксперта, 2021)Вопрос: Вправе ли банк с базовой лицензией, имеющий лицензию на осуществление брокерской деятельности, осуществлять покупку для своих клиентов ценных бумаг, не включенных в котировальный список первого (высшего) уровня организатора торгов, в капитале которого участвует Банк России?
Статья: Перспективы развития биржевой торговли энергоресурсами в Российской Федерации: правовые аспекты
(Мубарякова Э.А.)
("Предпринимательское право". Приложение "Право и Бизнес", 2019, N 4)Торговля на биржевом рынке нефтепродуктов в настоящее время проходит в условиях манипуляций и злоупотреблений со стороны участников торгов. Субъекты, регулирующие процесс биржевой торговли товарами, прежде всего АО "СПбМТСБ", ФАС России, Центральный банк, разрабатывают меры, направленные на недопущение злоупотреблений. В частности, АО "СПБМТСБ" выступила с инициативой введения обязательного лицензирования брокерской деятельности на товарном рынке: исходя из п. 2 ст. 16 Федерального закона от 21 ноября 2011 г. N 325-ФЗ "Об организованных торгах" <14> специальное лицензирование посреднической деятельности на товарном биржевом рынке отсутствует. Данная идея не была поддержана Банком России: он считает преждевременным вводить лицензирование на биржевых торгах товарами, поскольку дополнительное регулирование может повредить развитию рынка <15>.
(Мубарякова Э.А.)
("Предпринимательское право". Приложение "Право и Бизнес", 2019, N 4)Торговля на биржевом рынке нефтепродуктов в настоящее время проходит в условиях манипуляций и злоупотреблений со стороны участников торгов. Субъекты, регулирующие процесс биржевой торговли товарами, прежде всего АО "СПбМТСБ", ФАС России, Центральный банк, разрабатывают меры, направленные на недопущение злоупотреблений. В частности, АО "СПБМТСБ" выступила с инициативой введения обязательного лицензирования брокерской деятельности на товарном рынке: исходя из п. 2 ст. 16 Федерального закона от 21 ноября 2011 г. N 325-ФЗ "Об организованных торгах" <14> специальное лицензирование посреднической деятельности на товарном биржевом рынке отсутствует. Данная идея не была поддержана Банком России: он считает преждевременным вводить лицензирование на биржевых торгах товарами, поскольку дополнительное регулирование может повредить развитию рынка <15>.
Нормативные акты
Положение Банка России от 27.07.2015 N 481-П
(ред. от 16.12.2020)
"О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"
(Зарегистрировано в Минюсте России 25.08.2015 N 38673)
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.10.2021)1.3.1. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности.
(ред. от 16.12.2020)
"О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг"
(Зарегистрировано в Минюсте России 25.08.2015 N 38673)
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.10.2021)1.3.1. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности.
Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ
(ред. от 25.12.2023)
"О рынке ценных бумаг"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.01.2024)По заявлению соискателя лицензии ему может быть выдана лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар.
(ред. от 25.12.2023)
"О рынке ценных бумаг"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.01.2024)По заявлению соискателя лицензии ему может быть выдана лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар.