Лицензирование брокерской деятельности

Подборка наиболее важных документов по запросу Лицензирование брокерской деятельности (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).

Формы документов: Лицензирование брокерской деятельности

Статьи, комментарии, ответы на вопросы: Лицензирование брокерской деятельности

Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Путеводитель по корпоративным спорам. Вопросы судебной практики: Реестр акционеров общества"...Как следует из материалов дела и установлено судами первой и апелляционной инстанций, ООО ИК "ДиМакс Капитал" является профессиональным участником рынка ценных бумаг (лицензия от 07.10.2003 N 077-06472-100000 на осуществление брокерской деятельности, лицензия от 07.10.2003 N 077-06477-010000 на осуществление дилерской деятельности, лицензия от 10.08.2004 N 077-07936-001000 на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, лицензия от 10.08.2004 N 077-07937-000100 на осуществление депозитарной деятельности).
Открыть документ в вашей системе КонсультантПлюс:
Путеводитель по судебной практике. Доверительное управление имуществомОтветчик, не оспаривая наличие у него лицензии на осуществление брокерской деятельности N 177-02895-100000, выданной ФКЦБ России 27.11.2000 г., а также лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами N 177-03100-001000, выданной ФКЦБ России 27.11.2000 г., ссылается на привлечение для выполнения своих обязательств перед истцом по договору доверительного управления от 03.05.2007 г. N 1600/070516/ДУ брокера - ОАО "ЮТРЭЙД.РУ" на основании заключенного с этим лицом договора на брокерское обслуживание от 07.05.2007 г. N 3934-07/ЮБ и отрицательные последствия совершенных брокером сделок РЕПО, в силу чего он не может вернуть остальную часть полученного в доверительное управление имущества истца.

Нормативные акты: Лицензирование брокерской деятельности

Федеральный закон от 29.11.2001 N 156-ФЗ
(ред. от 26.07.2019)
"Об инвестиционных фондах"
1. Агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев могут быть только специализированные депозитарии, профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензию на осуществление брокерской деятельности или деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, кредитные организации и страховые организации.
Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ
(ред. от 26.07.2019)
"О рынке ценных бумаг"
20. Брокер, подписавший проспект ценных бумаг иностранного эмитента, несет ответственность за убытки, причиненные инвесторам вследствие недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение инвесторов информации, подтвержденной брокером. Подтверждение брокером недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение инвесторов информации, содержащейся в проспекте ценных бумаг иностранного эмитента, является основанием для приостановления действия лицензии на осуществление брокерской деятельности, а в случае неоднократного совершения указанного нарушения в течение одного года для аннулирования такой лицензии.