Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
Постановление ФКЦБ РФ N 33, Минфина РФ N 109н от 11.12.2001 (ред. от 16.11.2009) "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 25.12.2001 N 3125)

Раздел 2. Сведения о лицах, владеющих долями уставного (складочного) капитала организации

Раздел 2. СВЕДЕНИЯ О ЛИЦАХ, ВЛАДЕЮЩИХ ДОЛЯМИ

УСТАВНОГО (СКЛАДОЧНОГО) КАПИТАЛА ОРГАНИЗАЦИИ

┌─────┬──────────────────────────────────────────────────────────┐

│ │Резиденты РФ <4> │

├─────┼──────────────────────────────────────────────────────────┤

│ │Юридические лица │

├─────┼──────────────────────────┬───────────────────────────────┤

│ │Наименование юридического│ │

│ │лица │ │

├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤

│ │Индивидуальный номер│ │

│ │налогоплательщика (ИНН) │ │

├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤

│ │Доля юридического лица в│ │

│ │уставном (складочном)│ │

│ │капитале профессионального│ │

│ │участника рынка ценных│ │

│ │бумаг │ │

├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤

│ │Физические лица │ │

├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤

│ │Фамилия, имя, отчество│ │

│ │физического лица │ │

├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤

│ │Дата рождения │ │

├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤

│ │Место рождения │ │

├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤

│ │Доля физического лица в│ │

│ │уставном (складочном)│ │

│ │капитале профессионального│ │

│ │участника рынка ценных│ │

│ │бумаг │ │

├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤

│ │Нерезиденты РФ <5> │ │

├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤

│ │Доля нерезидентов в│ │

│ │уставном капитале│ │

│ │организации, всего │ │

├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤

│ │- в том числе юридических│ │

│ │лиц │ │

├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤

│ │Наименование юридического│ │

│ │лица │ │

├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤

│ │Код страны регистрации <6>│ │

├─────┼──────────────────────────┼───┬───┬───┬───┬───┬───┬───┬───┤

│ │Дата регистрации │ Д │ Д │ М │ М │ Г │ Г │ Г │ Г │

├─────┼──────────────────────────┼───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┴───┤

│ │Наименование │ │

│ │органа, осуществившего │ │

│ │регистрацию │ │

├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤

│ │Место нахождения │ │

├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤

│ │Почтовый адрес │ │

├─────┼──────────────────────────┴───────────────────────────────┤

│ │Сведения обо всех счетах, открытых в банке (банках), │

│ │включая за рубежом │

├─────┼──────────────────────────┬───────────────────────────────┤

│ │Полное наименование банка │ │

├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤

│ │Место нахождения банка │ │

├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤

│ │Номер счета │ │

├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤

│ │Доля нерезидента -│ │

│ │юридического лица в│ │

│ │уставном (складочном)│ │

│ │капитале профессионального│ │

│ │участника рынка ценных│ │

│ │бумаг │ │

├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤

│ │- в том числе физических│ │

│ │лиц │ │

├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤

│ │Фамилия, имя, отчество │ │

├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤

│ │Код страны гражданства /│ │

│ │страны регистрации <7> │ │

├─────┼──────────────────────────┼───────────────────────────────┤

│ │Доля нерезидента -│ │

│ │физического лица в│ │

│ │уставном (складочном)│ │

│ │капитале профессионального│ │

│ │участника рынка ценных│ │

│ │бумаг │ │

└─────┴──────────────────────────┴───────────────────────────────┘

--------------------------------

<4> Указываются лица, владеющие 5 и более % уставного (складочного) капитала организации.

КонсультантПлюс: примечание.

Понятие "нерезидент" определяется в соответствии со статьей 1 Федерального закона от 10.12.2003 N 173-ФЗ.

КонсультантПлюс: примечание.

В официальном тексте документа, видимо, допущена опечатка: Закон РФ "О валютном регулировании и валютном контроле" принят 09.10.1992, а не 09.10.2000.

<5> Указываются все нерезиденты, владеющие долей в уставном (складочном) капитале организации. Понятие "нерезидент" определяется в соответствии со статьей 1 Закона РФ от 09.10.2000 N 3615-1 "О валютном регулировании и валютном контроле".

КонсультантПлюс: примечание.

"Общероссийский классификатор стран мира" ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-95 утратил силу с 1 июля 2002 года в связи с изданием Постановления Госстандарта РФ от 14.12.2001 N 529-ст, которым утвержден новый Общероссийский классификатор стран мира.

<6> Код страны / гражданства нерезидента указывается в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира ОК (МК (ИСО 3166) 004-97) 025-95, утвержденным Постановлением Госстандарта РФ от 27.12.95 N 641.

Раздел 1. Общие сведения об организации Сведения о юридических лицах, долями в уставном (складочном) капитале которых владеет организация