III. Административные процедуры

Описание последовательности действий при исполнении государственной функции.

3. Исполнение государственной функции осуществления расчета квоты и выдачи предварительного разрешения производится посредством:

осуществления расчета размера (квоты) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций;

осуществления контроля за изменением размера (квоты) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций;

выдачи предварительного разрешения на увеличение размеров уставных капиталов страховых организаций за счет средств иностранных инвесторов и/или их дочерних обществ, а также предварительного разрешения на совершение с участием иностранных инвесторов и/или их дочерних обществ сделок по отчуждению акций (долей в уставных капиталах) страховых организаций;

выдачи предварительного разрешения на открытие представительств иностранных страховых, перестраховочных, брокерских и иных организаций, осуществляющих деятельность в сфере страхового дела;

выдачи предварительного разрешения на открытие филиалов страховых организаций, являющихся дочерними обществами по отношению к иностранным инвесторам (основным организациям) либо имеющих долю иностранных инвесторов в своем уставном капитале более 49 процентов.

4. Расчет размера (квоты) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций осуществляется в следующем порядке.

4.1. Расчет размера (квоты) участия иностранного капитала осуществляется должностным лицом Службы, ответственным за расчет размера (квоты) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций в структурном подразделении, к функциям которого относится расчет квоты.

4.2. Размер (квота) участия иностранного капитала рассчитывается по состоянию на 1 января соответствующего года как выраженное в процентах отношение суммарного капитала, принадлежащего иностранным инвесторам и их дочерним обществам в уставных капиталах страховых организаций, к совокупному уставному капиталу страховых организаций (на основании данных по состоянию на 1 января соответствующего года, содержащихся в Отчете о составе акционеров (участников) страховой организации (форма N 1-У), утвержденном Приказом Министерства финансов Российской Федерации от 5 августа 2002 г. N 77н (далее - Отчет) (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 11 октября 2002 г., регистрационный N 3861; Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, 2002, N 45; 2005, N 7; 2007, N 5).

4.3. В соответствии со статьей 6 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 г. N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации" максимальный размер (квота) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций составляет 25 процентов. Если размер (квота) участия иностранного капитала по состоянию на дату расчета не превышает указанный размер, рассчитывается свободная квота.

4.4. Размер свободной квоты (в рублях) рассчитывается как произведение величины совокупного уставного капитала страховых организаций и разности между 25 процентами и размером (квотой) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций, деленное на 100 процентов, за минусом суммы, на которую в течение предыдущего года были выданы предварительные разрешения страховым организациям на совершение сделок, предусмотренных в статье 6 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 г. N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации", и сведения о совершении которых не поступили по состоянию на дату расчета.

4.5. Размер совокупного уставного капитала страховых организаций и суммарного капитала, принадлежащего иностранным инвесторам и их дочерним обществам в уставных капиталах страховых организаций, определяется структурным подразделением Службы, ответственным за получение и свод отчетности страховых организаций на основании данных Отчета.

4.6. Сведения о размере совокупного уставного капитала страховых организаций и суммарного капитала, принадлежащего иностранным инвесторам и их дочерним обществам в уставных капиталах страховых организаций, предоставляются структурным подразделением Службы, указанным в подпункте 4.5 настоящего Регламента, должностному лицу Службы, ответственному за расчет размера (квоты) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций, ежегодно в течение 20 рабочих дней от даты, установленной в качестве завершающей даты для сдачи Отчета. Наступление календарной даты - завершающей даты для сдачи Отчета является фактом, имеющим юридическое значение, - основанием для начала административных действий - представления сведений о размере совокупного уставного капитала страховых организаций и суммарного капитала, принадлежащего иностранным инвесторам и их дочерним обществам в уставных капиталах страховых организаций, и осуществления расчета размера (квоты) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций, а также размера свободной квоты.

4.7. К обязанностям должностного лица Службы, ответственного за осуществление расчета размера (квоты) участия иностранного капитала, относятся:

получение и обобщение информации, необходимой для расчета размера (квоты) участия иностранного капитала, в том числе определение суммы, на которую в течение предыдущего года были выданы предварительные разрешения страховым организациям в соответствии со статьей 6 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 г. N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации";

осуществление расчета размера (квоты) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций, а также размера свободной квоты не позднее 1 марта соответствующего года;

подготовка приказа Службы, устанавливающего размер (квоту) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций и размер свободной квоты на период до следующей даты расчета;

организация публикации сведений о размере (квоте) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций и размере свободной квоты в Финансовой газете не позднее 15 дней с момента ее установления приказом Службы. Наступление календарной даты - 1 марта соответствующего года является фактом, имеющим юридическое значение, - основанием для начала административного действия - организации публикации сведений о размере (квоте) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций и размере свободной квоты.

4.8. Контроль за надлежащим осуществлением расчета размера (квоты) участия иностранного капитала осуществляет заместитель Руководителя Службы, курирующий работу структурного подразделения Службы, к функциям которого положением о структурном подразделении отнесен расчет размера (квоты) участия иностранного капитала.

4.9. Результатом исполнения административной процедуры является определение размера (квоты) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций, а в установленном подпункте 4.3 настоящего Регламента случае - определение размера свободной квоты.

5. Контроль за изменением размера (квоты) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций осуществляется в следующем порядке.

5.1. В целях настоящего Регламента считается, что:

- размер (квота) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций превышен, если указанный размер, рассчитанный в вышеуказанном порядке, превышает 25 процентов;

- размер (квота) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций будет превышен в результате совершения определенной сделки, если размер (квота) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций, рассчитанный в вышеуказанном порядке при условии, что сделка будет совершена, превысит 25 процентов.

5.2.1. В случае, если размер (квота) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций исчерпан или превышает 25 процентов, Служба в соответствии со статьей 6 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 г. N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации":

- прекращает выдачу лицензий на осуществление страховой деятельности страховым организациям, являющимся дочерними обществами по отношению к иностранным инвесторам (основным организациям) либо имеющим долю иностранных инвесторов в своем уставном капитале более 49 процентов;

- отказывает в выдаче предварительного разрешения на увеличение размера своих уставных капиталов за счет средств иностранных инвесторов и/или их дочерних обществ страховым организациям, являющимся дочерними по отношению к иностранным инвесторам (основным организациям), либо имеющим долю иностранных инвесторов в своих уставных капиталах более 49 процентов, либо становящимся таковыми в результате указанной в заявлении сделки;

- отказывает в выдаче предварительного разрешения на отчуждение в пользу иностранного инвестора (в том числе на продажу иностранным инвесторам) своих акций (долей в уставном капитале) страховым организациям, являющимся дочерними по отношению к иностранным инвесторам (основным организациям), либо имеющим долю иностранных инвесторов в своих уставных капиталах более 49 процентов, либо становящимся таковыми в результате указанной в заявлении сделки;

- отказывает в выдаче предварительных разрешений страховым организациям, являющимся дочерними обществами по отношению к иностранным инвесторам (основным организациям) либо имеющим долю иностранных инвесторов в своем уставном капитале более 49 процентов, на участие в дочерних страховых организациях;

- отказывает в выдаче предварительного разрешения на открытие филиалов страховым организациям, являющимся дочерними обществами по отношению к иностранным инвесторам (основным организациям) либо имеющим долю иностранных инвесторов в своем уставном капитале более 49 процентов.

5.2.2. Служба отказывает в выдаче предварительного разрешения на увеличение размера уставных капиталов страховых организаций за счет средств иностранных инвесторов и/или их дочерних обществ, на отчуждение в пользу иностранного инвестора (в том числе на продажу иностранным инвесторам) своих акций (долей в уставном капитале) страховым организациям, являющимся дочерними по отношению к иностранным инвесторам (основным организациям), либо имеющим долю иностранных инвесторов в своих уставных капиталах более 49 процентов, либо становящимся таковыми в результате указанной в заявлении сделки, если размер (квота) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций будет превышен при совершении указанной в заявлении сделки, - в соответствии со статьей 6 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 г. N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации".

5.3.1. К обязанностям должностного лица Службы, ответственного за осуществление расчета размера (квоты) участия иностранного капитала, относятся:

- осуществление контроля за изменением размера (квоты) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций;

- извещение Руководителя Службы о том, что размер (квота) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций исчерпан или превышает 25 процентов в течение 3 дней со дня завершения осуществления расчета размера (квоты) участия иностранного капитала, определившего, что указанный размер исчерпан или превышает 25 процентов;

- извещение Руководителя Службы о том, что размер (квота) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций после исчерпания или превышения вновь составляет менее 25 процентов в течение 3 дней со дня завершения осуществления расчета размера (квоты) участия иностранного капитала, определившего, что указанный размер составляет менее 25 процентов;

- направление в течение 30 дней со дня регистрации в системе делопроизводства Службы письменного заявления о выдаче разрешения уведомлений страховым организациям об отказе в выдаче предварительного разрешения с возвратом представленных документов.

Завершение осуществления расчета размера (квоты) участия иностранного капитала, определившего, что указанный размер исчерпан, превышает 25 процентов или вновь составляет менее 25 процентов, является фактом, имеющим юридическое значение, - основанием для начала соответствующих административных действий - извещения Руководителя Службы, решения Руководителя Службы, указанного в пункте 5.3.3 настоящего Регламента, а также направления уведомлений страховым организациям об отказе в выдаче предварительного разрешения.

5.3.2. Извещение Руководителя Службы о том, что размер (квота) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций исчерпан, или превышает 25 процентов, или вновь составляет менее 25 процентов, осуществляется в форме докладной записки.

5.3.3. На основании полученной докладной записки должностного лица Службы, ответственного за осуществление расчета размера (квоты) участия иностранного капитала, о том, что размер (квота) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций исчерпан или превышает 25 процентов, Руководителем Службы в соответствии с пунктом 5.2 настоящего Регламента выносится решение о прекращении выдачи предварительных разрешений страховым организациям, являющимся дочерними обществами по отношению к иностранным инвесторам (основным организациям) либо имеющим долю иностранных инвесторов в своем уставном капитале более 49 процентов. Установление факта является юридическим фактом - основанием для начала указанного административного действия.

На основании полученной докладной записки должностного лица Службы, ответственного за осуществление расчета размера (квоты) участия иностранного капитала, о том, что размер (квота) участия иностранного капитала в уставных капиталах страховых организаций вновь составляет менее 25 процентов, Руководителем Службы в соответствии с пунктом 5.2 настоящего Регламента выносится решение о возобновлении выдачи предварительных разрешений.

6. Выдача предварительного разрешения на увеличение размеров уставных капиталов страховых организаций за счет средств иностранных инвесторов, а также предварительного разрешения на совершение с участием иностранных инвесторов сделок по отчуждению акций (долей в уставных капиталах) страховых организаций осуществляется в следующем порядке.

6.1. Под предварительным разрешением понимается письменное согласие Службы на увеличение размера уставного капитала страховой организации за счет средств иностранных инвесторов и/или их дочерних обществ, на совершение сделок с участием иностранных инвесторов и/или их дочерних обществ по отчуждению (в том числе продаже иностранным инвесторам) акций (долей в уставных капиталах) страховых организаций.

6.2. Выдача предварительного разрешения на увеличение размеров уставных капиталов страховых организаций за счет средств иностранных инвесторов и/или их дочерних обществ, а также предварительного разрешения на совершение сделок с участием иностранных инвесторов и/или их дочерних обществ по отчуждению акций (долей в уставных капиталах) страховых организаций осуществляется на основании заключения должностного лица Службы, ответственного за выдачу соответствующих разрешений в структурном подразделении, к функциям которого относится такая выдача. В этом заключении должна содержаться информация о правомерности и обоснованности выдачи предварительного разрешения и о наличии достаточной свободной квоты.

6.3. Указанное в подпункте 6.2 настоящего Регламента должностное лицо Службы осуществляет подготовку заключений о наличии правовых оснований выдачи предварительного разрешения на увеличение размеров уставных капиталов страховых организаций за счет средств иностранных инвесторов и/или их дочерних обществ или предварительного разрешения на совершение сделок с участием иностранных инвесторов и/или их дочерних обществ по отчуждению акций (долей в уставных капиталах) страховых организаций на основании заявления страховой организации или российских акционеров (участников), а также иных документов, представленных заявителем.

6.4.1. Выдача предварительного разрешения на увеличение размера уставного капитала страховой организации за счет средств иностранных инвесторов и/или их дочерних обществ, на отчуждение (в том числе на продажу) в пользу иностранного инвестора акций страховой организации (долей в уставном капитале) осуществляется на основании заявления страховой организации. Поступление в Службу заявления страховой организации является фактом, имеющим юридическое значение, - основанием для начала административного действия - выдачи предварительного разрешения или отказа в его выдаче.

6.4.2. Выдача предварительного разрешения страховым организациям, являющимся дочерними обществами по отношению к иностранным инвесторам (основным организациям) либо имеющим долю иностранных инвесторов в своем уставном капитале более 49 процентов, на участие в дочерних страховых организациях осуществляется на основании заявления страховой организации-инвестора. Поступление в Службу заявления страховой организации-инвестора является фактом, имеющим юридическое значение, - основанием для начала административного действия - выдачи предварительного разрешения или отказа в его выдаче.

6.4.3. Выдача предварительного разрешения на совершение отчуждения принадлежащих российским акционерам (участникам) акций (долей в уставном капитале) страховой организации в пользу иностранных инвесторов и/или их дочерних обществ осуществляется на основании заявления российских акционеров (участников). Поступление в Службу заявления российского акционера (участника) страховой организации является фактом, имеющим юридическое значение, - основанием для начала административного действия - выдачи предварительного разрешения или отказа в его выдаче.

6.5. По результатам рассмотрения представленных документов в соответствии с положительным или отрицательным заключением должностного лица, указанного в подпункте 6.2 настоящего Регламента, Служба в течение 30 дней со дня регистрации в системе делопроизводства Службы письменного заявления о выдаче разрешения выдает заявителю предварительное разрешение на проведение указанной в заявлении операции или отказывает в его выдаче.

6.6. Если в результате реализации предполагаемой сделки страховая организация станет дочерней по отношению к иностранному инвестору (основной организации), одновременно с выдачей предварительного разрешения на проведение указанной в заявлении операции страховой организации направляется уведомление следующего содержания:

в случае, если в результате реализации предполагаемой сделки страховая организация станет дочерней по отношению к иностранному инвестору (основной организации) государства, не являющегося членом Европейских сообществ - сторон Соглашения о партнерстве и сотрудничестве, учреждающего партнерство между Российской Федерацией, с одной стороны, и Европейскими сообществами и их государствами-членами, с другой стороны, от 24 июня 1994 г., и при этом указанный иностранный инвестор не является или менее 15 лет является страховой организацией, осуществляющей свою деятельность в соответствии с законодательством соответствующего государства, и (или) не участвует или участвует менее двух лет в деятельности страховых организаций, созданных на территории Российской Федерации, то в соответствии с пунктом 4 статьи 6 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 г. N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации" страховая организация утратит право осуществления страховой деятельности в Российской Федерации и лицензия на осуществление страховой деятельности подлежит отзыву.

6.7.1. Должностное лицо, указанное в подпункте 6.2 настоящего Регламента, осуществляет контроль за реализацией выданных предварительных разрешений путем направления в адрес страховых организаций, получивших указанное разрешение или акционеры которых получали предварительное разрешение, запросов в соответствии с пунктом 5 статьи 30 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 г. N 4015-1 "Об организации страхового дела в Российской Федерации".

6.7.2. Полученные сведения о размере участия иностранного инвестора в уставном капитале страховой организации учитываются при расчете свободной квоты.

6.8. К обязанностям должностного лица, ответственного за выдачу предварительного разрешения на увеличение размеров уставных капиталов страховых организаций за счет средств иностранных инвесторов и/или их дочерних обществ, а также предварительных разрешений на совершение с участием иностранных инвесторов и/или их дочерних обществ сделок по отчуждению акций (долей в уставных капиталах) страховых организаций, относятся:

- рассмотрение полученных от заявителя документов, проверка документов, составленных в соответствии с законодательством Российской Федерации, на соответствие действующему законодательству Российской Федерации, проверка соответствия подтверждаемых документами сведений и сведений, сообщенных заявителем;

- подготовка заключения о наличии или отсутствии правовых оснований выдачи заявителю предварительного разрешения;

- подготовка уведомления о выдаче или об отказе в выдаче предварительного разрешения;

- сбор и систематизация информации об использовании свободной квоты.

6.9. Контроль за надлежащей выдачей предварительных разрешений на увеличение размеров уставных капиталов страховых организаций за счет средств иностранных инвесторов и/или их дочерних обществ, а также предварительного разрешения на совершение с участием иностранных инвесторов и/или их дочерних обществ сделок по отчуждению акций (долей в уставных капиталах) страховых организаций осуществляет заместитель Руководителя Службы, курирующий работу структурного подразделения Службы, к функциям которого положением о структурном подразделении отнесена выдача предварительных разрешений.

6.10. Результатом исполнения административной процедуры является выдача предварительного разрешения на увеличение размеров уставных капиталов страховых организаций за счет средств иностранных инвесторов и/или их дочерних обществ, а также предварительного разрешения на совершение с участием иностранных инвесторов и/или их дочерних обществ сделок по отчуждению акций (долей в уставных капиталах) страховых организаций в предусмотренных действующим законодательством случаях.

7. Выдача предварительного разрешения на открытие представительств иностранных страховых, перестраховочных, брокерских и иных организаций, осуществляющих деятельность в сфере страхового дела, а также на открытие филиалов страховых организаций, являющихся дочерними обществами по отношению к иностранным инвесторам (основным организациям) либо имеющих долю иностранных инвесторов в своем уставном капитале более 49 процентов, осуществляется в следующем порядке.

7.1. Выдача предварительного разрешения на открытие представительств иностранных страховых, перестраховочных, брокерских и иных организаций, осуществляющих деятельность в сфере страхового дела, а также на открытие филиалов страховых организаций, являющихся дочерними обществами по отношению к иностранным инвесторам (основным организациям) либо имеющих долю иностранных инвесторов в своем уставном капитале более 49 процентов, осуществляется на основании заключения должностного лица Службы, ответственного за выдачу соответствующих разрешений в структурном подразделении, к функциям которого относится такая выдача. В этом заключении должна содержаться информация о правомерности выдачи предварительного разрешения.

7.2. Выдача предварительного разрешения на открытие представительств иностранных страховых, перестраховочных, брокерских и иных организаций, осуществляющих деятельность в сфере страхового дела, а также на открытие филиалов страховых организаций, являющихся дочерними обществами по отношению к иностранным инвесторам (основным организациям) либо имеющих долю иностранных инвесторов в своем уставном капитале более 49 процентов, осуществляется на основании заявления заинтересованного лица. Поступление в Службу заявления заинтересованного лица является фактом, имеющим юридическое значение, - основанием для начала административного действия - выдачи предварительного разрешения или отказа в его выдаче.

7.3. К обязанностям должностного лица, ответственного за выдачу предварительных разрешений на открытие представительств иностранных страховых, перестраховочных, брокерских и иных организаций, осуществляющих деятельность в сфере страхового дела, а также на открытие филиалов страховых организаций, являющихся дочерними обществами по отношению к иностранным инвесторам (основным организациям) либо имеющих долю иностранных инвесторов в своем уставном капитале более 49 процентов, относятся:

- рассмотрение полученных от заявителя документов, проверка документов, составленных в соответствии с законодательством Российской Федерации, на соответствие действующему законодательству Российской Федерации, проверка соответствия подтверждаемых документами сведений и сведений, сообщенных заявителем;

- подготовка заключения о наличии или отсутствии правовых оснований выдачи заявителю предварительного разрешения;

- подготовка уведомления о выдаче или об отказе в выдаче предварительного разрешения.

7.4. Контроль за надлежащей выдачей предварительных разрешений на открытие представительств иностранных страховых, перестраховочных, брокерских и иных организаций, осуществляющих деятельность в сфере страхового дела, а также на открытие филиалов страховых организаций, являющихся дочерними обществами по отношению к иностранным инвесторам (основным организациям) либо имеющих долю иностранных инвесторов в своем уставном капитале более 49 процентов, осуществляет заместитель Руководителя Службы, курирующий работу структурного подразделения Службы, к функциям которого положением о структурном подразделении отнесена выдача предварительных разрешений.

7.5. По результатам рассмотрения представленных документов в соответствии с положительным или отрицательным заключением должностного лица, указанного в подпункте 7.3 настоящего Регламента, Служба в течение 30 дней выдает заявителю предварительное разрешение на проведение указанной в заявлении операции или отказывает в его выдаче.

Разрешение действительно в течение одного года со дня его получения.

7.6. Результатом исполнения административной процедуры является выдача предварительного разрешения страховым организациям с иностранными инвестициями на открытие представительств иностранных страховых, перестраховочных, брокерских и иных организаций, осуществляющих деятельность в сфере страхового дела, а также на открытие филиалов страховых организаций, являющихся дочерними обществами по отношению к иностранным инвесторам (основным организациям) либо имеющих долю иностранных инвесторов в своем уставном капитале более 49 процентов.