Глава 1. Порядок направления Банком России предписания и копии предписания, перечень лиц, которым направляются копии предписания, порядок доведения оператором по приему платежей до сведения своих акционеров (участников) информации о получении копии предписания

1.1. Банк России направляет:

1.1.1. Предписание, предусмотренное частью 9 статьи 3.2 Федерального закона от 3 июня 2009 года N 103-ФЗ "О деятельности по приему платежей физических лиц, осуществляемой платежными агентами" (далее - Федеральный закон N 103-ФЗ), при:

выявлении фактов несоответствия лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа оператора по приему платежей, специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля оператора по приему платежей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - специальное должностное лицо оператора по приему платежей), члена коллегиального исполнительного органа, члена совета директоров (наблюдательного совета) оператора по приему платежей, квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации;

выявлении неисполнения оператором по приему платежей обязанностей, предусмотренных частями 7 и 8 статьи 3.2 Федерального закона N 103-ФЗ.

Предписание направляется Банком России оператору по приему платежей по форме согласно приложению 1 к настоящему Положению.

1.1.2. Предписание, предусмотренное частью 5 статьи 3.3 Федерального закона N 103-ФЗ, при выявлении Банком России фактов несоответствия акционера (участника) оператора по приему платежей, владеющего более 10 процентами акций (долей) оператора по приему платежей, и (или) лица, осуществляющего контроль в отношении такого акционера (участника) оператора по приему платежей, и (или) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа указанных юридических лиц, требованиям, установленным частью 1 статьи 3.3 Федерального закона N 103-ФЗ.

Предписание направляется Банком России акционеру (участнику) оператора по приему платежей, владеющему более 10 процентами акций (долей) оператора по приему платежей, и (или) лицу, осуществляющему контроль в отношении такого акционера (участника), по форме согласно приложению 2 к настоящему Положению.

1.1.3. Предписание, предусмотренное частью 6 статьи 3.3 Федерального закона N 103-ФЗ, при выявлении Банком России фактов несоответствия акционера (участника) оператора по приему платежей, владеющего 10 и менее процентами акций (долей) оператора по приему платежей и входящего в состав группы лиц, определяемой в соответствии с Федеральным законом от 26 июля 2006 года N 135-ФЗ "О защите конкуренции" (далее - группа лиц), владеющей более 10 процентами акций (долей) оператора по приему платежей, и (или) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа этого юридического лица, требованиям, установленным частью 1 статьи 3.3 Федерального закона N 103-ФЗ.

Предписание направляется Банком России акционеру (участнику) оператора по приему платежей, владеющему 10 и менее процентами акций (долей) оператора по приему платежей и входящему в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) оператора по приему платежей, по форме согласно приложению 2 к настоящему Положению.

1.1.4. Предписание, предусмотренное частью 7 статьи 3.3 Федерального закона N 103-ФЗ, при выявлении Банком России фактов несоответствия лица, осуществляющего контроль в отношении акционера (участника) оператора по приему платежей, владеющего 10 и менее процентами акций (долей) оператора по приему платежей и входящего в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) оператора по приему платежей, и (или) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа этого юридического лица, требованиям, установленным частью 1 статьи 3.3 Федерального закона N 103-ФЗ.

Предписание направляется Банком России лицу, осуществляющему контроль в отношении акционера (участника) оператора по приему платежей, владеющего 10 и менее процентами акций (долей) оператора по приему платежей и входящего в состав группы лиц, владеющей более 10 процентами акций (долей) оператора по приему платежей, по форме согласно приложению 2 к настоящему Положению.

1.2. Предписание, указанное в подпункте 1.1.1 пункта 1.1 настоящего Положения, направляется Банком России в течение 5 рабочих дней со дня выявления Банком России фактов несоответствия лиц, перечисленных в подпункте 1.1.1 пункта 1.1 настоящего Положения, квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации либо выявления Банком России неисполнения оператором по приему платежей обязанностей, предусмотренных частями 7 и 8 статьи 3.2 Федерального закона N 103-ФЗ.

1.3. Предписания, указанные в подпунктах 1.1.2 - 1.1.4 пункта 1.1 настоящего Положения, направляются Банком России в тридцатидневный срок со дня выявления фактов несоответствия лиц, перечисленных в подпунктах 1.1.2 - 1.1.4 пункта 1.1 настоящего Положения, требованиям, установленным частью 1 статьи 3.3 Федерального закона N 103-ФЗ.

1.4. Копии предписаний, указанных в подпунктах 1.1.2 - 1.1.4 пункта 1.1 настоящего Положения, направляются Банком России:

оператору по приему платежей;

акционеру (участнику) оператора по приему платежей, если предписание направлено лицу, осуществляющему контроль в отношении такого акционера (участника);

лицу, осуществляющему контроль в отношении акционера (участника) оператора по приему платежей, если предписание направлено такому акционеру (участнику);

акционерам (участникам) оператора по приему платежей, входящим в состав той же группы лиц, что и лицо, которому направлено предписание, а также лицам, осуществляющим контроль в отношении таких акционеров (участников).

1.5. Банк России направляет предписания и копии предписания операторам по приему платежей, кредитным организациям, некредитным финансовым организациям и лицам, оказывающим профессиональные услуги на финансовом рынке, посредством личного кабинета, ссылка на который размещена на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - личный кабинет), в соответствии с порядком взаимодействия, определенным Банком России на основании статьи 35.1 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе", статей 73.1, 76.9 и 76.9-11 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (далее - порядок взаимодействия).

1.6. Банк России направляет предписания и копии предписания физическим лицам и юридическим лицам, не являющимся лицами, указанными в пункте 1.5 настоящего Положения, одним из следующих способов:

1.6.1. На бумажном носителе заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении:

по адресу, содержащемуся в реестре операторов по приему платежей, который ведется Банком России в соответствии с частями 1 и 4 статьи 3.1 Федерального закона N 103-ФЗ (для лиц, не являющихся кредитными организациями и некредитными финансовыми организациями);

по адресу кредитной организации в пределах ее места нахождения, содержащемуся в Книге государственной регистрации кредитных организаций, которая ведется Банком России в соответствии с частью третьей статьи 12 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ) (для кредитных организаций);

по адресу некредитной финансовой организации в пределах ее места нахождения, содержащемуся в едином государственном реестре юридических лиц (для некредитных финансовых организаций).

1.6.2. В форме электронных документов посредством личного кабинета в соответствии с порядком взаимодействия (в случае наличия у лица доступа к личному кабинету).

1.6.3. Посредством вручения под подпись физическому лицу (его уполномоченному лицу), лицу, уполномоченному выступать от имени юридического лица, в Департаменте допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (в случае отсутствия у лица доступа к личному кабинету).

1.7. Оператор по приему платежей обязан довести до сведения своих акционеров (участников) посредством электронной почты либо иного технического средства информацию о получении копий предписаний, указанных в подпунктах 1.1.2 - 1.1.4 пункта 1.1 настоящего Положения, не позднее дня, следующего за днем получения указанных копий.