Направление деятельности МУ ФК: VIII. Внутренние (операционные) казначейские риски, используемые МУ ФК при осуществлении управления внутренними (операционными) казначейскими рисками по всем направлениям деятельности |
|||||||||||
Формирование положения о соответствующем структурном подразделении МУ ФК: |
|||||||||||
1 |
1 |
несоответствие функций, предусмотренных положением о соответствующем структурном подразделении МУ ФК, функциям, установленным соответствующим правовым актом Федерального казначейства; |
- |
X |
- |
X |
- |
- |
средний |
||
1 |
2 |
отсутствие актуального утвержденного положения о соответствующем структурном подразделении МУ ФК; |
- |
X |
- |
X |
- |
- |
средний |
||
1 |
3 |
иные риски по пункту 1 раздела VIII "Внутренние (операционные) казначейские риски, используемые МУ ФК при осуществлении управления внутренними (операционными) казначейскими рисками по всем направлениям деятельности" (далее - раздел VIII) Классификатора рисков. |
X |
- |
- |
X |
- |
- |
низкий |
||
Формирование должностных регламентов сотрудников соответствующего структурного подразделения МУ ФК: |
|||||||||||
2 |
1 |
несоответствие должностных обязанностей сотрудников соответствующего структурного подразделения МУ ФК, содержащихся в их должностных регламентах, функциям, предусмотренным положением о структурном подразделении МУ ФК; |
- |
X |
- |
X |
- |
- |
средний |
||
2 |
2 |
отсутствие актуальных утвержденных должностных регламентов сотрудников соответствующего структурного подразделения МУ ФК; |
- |
X |
- |
X |
- |
- |
средний |
||
2 |
3 |
иные риски по пункту 2 раздела VIII Классификатора рисков. |
X |
- |
- |
X |
- |
- |
низкий |
||
Управление внутренними (операционными) казначейскими рисками, осуществление внутреннего контроля в соответствующем структурном подразделении МУ ФК: |
|||||||||||
3 |
1 |
отсутствие в соответствующем структурном подразделении МУ ФК утвержденного Реестра внутренних рисков; |
- |
- |
X |
X |
- |
- |
значимый |
||
3 |
2 |
несоблюдение порядка и (или) актуализации Реестра внутренних рисков соответствующего структурного подразделения МУ ФК; |
- |
X |
- |
- |
X |
- |
значимый |
||
3 |
3 |
несоблюдение порядка формирования и представления Отчета о результатах управления внутренними рисками соответствующего структурного подразделения МУ ФК; |
- |
- |
X |
X |
- |
- |
значимый |
||
3 |
4 |
отсутствие в соответствующем структурном подразделении МУ ФК перечня операций, действий (в том числе по формированию документов), необходимых для выполнения функций и осуществления полномочий в установленной сфере деятельности; |
- |
- |
X |
X |
- |
- |
значимый |
||
3 |
5 |
несоблюдение порядка формирования и (или) актуализации перечня операций действий (в том числе по формированию документов), необходимых для выполнения функций и осуществления полномочий в установленной сфере деятельности; |
- |
X |
- |
- |
X |
- |
значимый |
||
3 |
6 |
отсутствие в соответствующем структурном подразделении МУ ФК утвержденной Карты внутреннего контроля на очередной год; |
- |
- |
X |
X |
- |
- |
значимый |
||
3 |
7 |
несоблюдение порядка формирования и (или) актуализации Карты внутреннего контроля на очередной год соответствующего структурного подразделения МУ ФК; |
- |
- |
X |
- |
X |
- |
значимый |
||
3 |
8 |
несоблюдение порядка ведения соответствующим структурным подразделением МУ ФК Журнала учета выявленных нарушений за текущий год; |
- |
X |
- |
X |
- |
- |
средний |
||
3 |
9 |
несоблюдение порядка формирования и представления Отчета о проведенных контрольных мероприятиях за отчетный квартал; |
- |
- |
X |
X |
- |
- |
значимый |
||
3 |
10 |
несоблюдение порядка формирования и направления на рассмотрение результатов внутреннего контроля соответствующим структурным подразделением МУ ФК; |
- |
X |
- |
X |
- |
- |
средний |
||
3 |
11 |
иные риски по пункту 3 раздела VIII Классификатора рисков. |
X |
- |
- |
X |
- |
- |
низкий |
||
4 |
1 |
несоответствие электронной подписи должностных лиц, подписавших платежный документ, данным карточки образцов подписей; |
- |
- |
X |
- |
X |
- |
значимый |
||
4 |
2 |
иные риски по пункту 4 раздела VIII Классификатора рисков. |
X |
- |
- |
X |
- |
- |
низкий |
||
Использование технологических (технических) регламентов Федерального казначейства в части осуществления функций по соответствующему направлению деятельности МУ ФК: |
|||||||||||
5 |
1 |
несоблюдение требований технологических регламентов Федерального казначейства в части осуществления функций по соответствующему направлению деятельности МУ ФК; |
- |
X |
- |
- |
X |
- |
значимый |
||
5 |
2 |
несоблюдение порядка осуществления регистрации и отслеживания инцидентов в системе управления эксплуатацией и в учетной системе службы сопровождения по вопросам технологических процессов Федерального казначейства, реализованных в прикладных информационных системах (далее - ИС); |
- |
X |
- |
- |
X |
- |
значимый |
||
5 |
3 |
несоблюдение порядка осуществления взаимодействия с центральным аппаратом Федерального казначейства в части реализации технологических процессов (доработок), необходимых для исполнения технологических регламентов; |
- |
X |
- |
- |
X |
- |
значимый |
||
5 |
4 |
иные риски по пункту 5 раздела VIII Классификатора рисков. |
X |
- |
- |
X |
- |
- |
низкий |
||
Соблюдение требований законодательства Российской Федерации в части выполнения норм и требований по защите сведений, составляющих государственную тайну, сведений ограниченного доступа и информации ограниченного распространения, а также персональных данных: |
|||||||||||
6 |
1 |
несоблюдение требований законодательства Российской Федерации в части выполнения норм и требований по защите сведений, составляющих государственную тайну, сведений ограниченного доступа, информации ограниченного распространения, а также персональных данных; |
- |
- |
X |
X |
- |
- |
значимый |
||
6 |
2 |
иные риски по пункту 6 раздела VIII Классификатора рисков |
X |
- |
- |
X |
- |
- |
низкий |
||
Другие операции, действия (в том числе по формированию документов), осуществляемые МУ ФК раздела VIII Классификатора рисков: |
|||||||||||
7 |
1 |
другие риски, возникающие в работе МУ ФК при осуществлении операций, действий (в том числе по формированию документов) раздела VIII Классификатора рисков. |
X |
- |
- |
X |
- |
- |
низкий |
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей