Приложение 2. Информация о включении сведений о контролирующих лицах в перечень (об обновлении сведений о контролирующих лицах в перечне) лиц, контролирующих (форма)
к Указанию Банка России
от 9 июня 2021 года N 5814-У
"О форме, порядке и сроках
направления кредитными организациями,
страховыми организациями
и негосударственными пенсионными
фондами в Банк России информации
о контролирующих их лицах и о порядке
ведения Банком России перечней
лиц, контролирующих кредитные
организации, страховые организации
и негосударственные пенсионные фонды"
Список изменяющих документов
(в ред. Указания Банка России от 06.06.2023 N 6435-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
См. данную форму в MS-Word.
|
Полное наименование юридического лица (для коммерческой организации - полное фирменное наименование)/полное наименование иностранной организации, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, в которой данная организация учреждена/фамилия физического лица |
Правовой статус лица (физическое лицо/юридическое лицо/иностранная организация, не являющаяся юридическим лицом в соответствии с правом страны, в которой данная организация учреждена) |
Цифровой код страны регистрации в соответствии с ОКСМ (для юридического лица) |
Идентификационный номер налогоплательщика (при наличии) или иной регистрационный номер (код) в стране регистрации (для юридического лица или иностранной организации, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, в которой данная организация учреждена) |
||||
|
Адрес в стране регистрации (для физических лиц/иностранной организации) |
Место регистрации совпадает с фактическим местом жительства физического лица |
|||||||
1. В графе 2 указываются следующие сведения.
В отношении контролирующего финансовую организацию физического лица указывается его фамилия. Для иностранных граждан и лиц без гражданства фамилия указывается с помощью букв латинского алфавита на основании сведений, содержащихся в документе, удостоверяющем личность (если неприменимо - на русском языке или в латинской транслитерации).
В отношении контролирующего финансовую организацию юридического лица указывается полное наименование (для коммерческой организации - фирменное наименование) контролирующего лица финансовой организации:
юридического лица - резидента Российской Федерации - в соответствии с записью в едином государственном реестре юридических лиц о его регистрации;
юридического лица - нерезидента Российской Федерации (иностранной организации, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, в которой данная организация учреждена) - в соответствии с полным официальным наименованием, приведенным в учредительных документах на русском или английском языке (если неприменимо - полное официальное наименование в латинской транслитерации).
2. В графах 3 и 4 указываются имя и отчество (последнее - при наличии) контролирующего финансовую организацию физического лица. Для иностранных граждан и лиц без гражданства указанные сведения приводятся с помощью букв латинского алфавита на основании сведений, содержащихся в документе, удостоверяющем личность (если неприменимо - на русском языке или в латинской транслитерации).
3. В графе 11 указывается гражданство (подданство) лица при наличии. В случае отсутствия гражданства (подданства) указывается значение "Отсутствует". При наличии у лица нескольких гражданств (подданств) в графе 12 указываются иные гражданства (подданства).
4. В графе 28 в случае совпадения места регистрации физического лица с его фактическим местом жительства указывается значение "Да". В указанном случае графы 29 - 36 не заполняются.
В случае если место регистрации физического лица не совпадает с его фактическим местом жительства, в графе 28 указывается значение "Нет".
5. В графе 37 указывается значение "Размещать" или "Не размещать".
6. В графе 38 указывается значение "Лицо соответствует признакам контролирующего лица" или "Лицо перестало соответствовать признакам контролирующего лица".
7. В графе 39 указывается код признака отнесения лица к контролирующим финансовую организацию лицам в соответствии с приложением 3 к настоящему Указанию. В случае если лицо отвечает более чем одному признаку отнесения лица к контролирующим финансовую организацию лицам, сведения о контролирующем финансовую организацию лице вносятся по каждому коду.
8. В графе 41 указывается значение "ФО" (финансовая организация) или "БР" (Банк России).
9. Сведения в графах 53 и 54 указываются финансовой организацией однократно при первичном включении сведений об исключении лица из перечня лиц, контролирующих финансовую организацию.
В графе 54 указываются обстоятельства, предусмотренные абзацами шестым - восьмым пункта 1.7 настоящего Указания.
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей