Направление деятельности МОУ ФК: XII.1 Ведение федеральных реестров и нормативно-справочной информации, открытие, переоформление и закрытие лицевых счетов |
|||||||||||
Формирование и ведение Реестра контрактов, содержащего сведения, составляющие государственную тайну (далее - Реестр контрактов): |
|||||||||||
1 |
1 |
несвоевременность осуществления проверки информации, подлежащей включению в Реестр контрактов; |
- |
X |
- |
X |
- |
- |
средний |
||
1 |
2 |
несвоевременность присвоения уникального номера реестровой записи в Реестре контрактов; |
- |
X |
- |
X |
- |
- |
средний |
||
1 |
3 |
недостоверность информации, содержащейся в реестровой записи организации в Реестре контрактов; |
- |
- |
X |
X |
- |
- |
значимый |
||
1 |
4 |
несвоевременность направления организациям извещения о регистрации в органе Федерального казначейства сведений о государственном контракте (его изменении, исполнения, прекращения действия), заключенном от имени Российской Федерации по итогам размещения заказов, с указанием присвоенного уникального номера реестровой записи; |
- |
- |
X |
X |
- |
- |
значимый |
||
1 |
5 |
необоснованность отказа во включении (обновлении) информации в Реестр контрактов; |
- |
- |
X |
X |
- |
- |
значимый |
||
1 |
6 |
несвоевременность направления организациям протоколов, содержащих перечень выявленных несоответствий и (или) основания, по которым сведения не включаются в Реестр контрактов; |
- |
- |
X |
X |
- |
- |
значимый |
||
1 |
7 |
иные риски по пункту 1 по направлению деятельности XII.1 "Ведение федеральных реестров и нормативно-справочной информации, открытие, переоформление и закрытие лицевых счетов" (далее - направление деятельности XII.1) Классификатора рисков. |
X |
- |
- |
X |
- |
- |
низкий |
||
2 |
1 |
несвоевременность осуществления проверки наличия информации, подлежащей включению в Закрытый реестр независимых гарантий, предусмотренной пунктом 4 Правил формирования и ведения Закрытого реестра независимых гарантий, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 8 ноября 2013 г. N 1005, и ее соответствия требованиям, установленным Порядком формирования и направления гарантом информации, подлежащей включению в закрытый реестр независимых гарантий, в том числе порядок удостоверения права подписи лиц, направляющих информацию, и направления Федеральным казначейством выписок из закрытого реестра независимых гарантий и протоколов о выявленных несоответствиях информации, подлежащей включению в закрытый реестр независимых гарантий утвержденным приказом Минфина России от 24 декабря 2021 г. N 226н; |
- |
- |
X |
X |
- |
- |
значимый |
||
2 |
2 |
несвоевременность присвоения уникального номера реестровой записи в Закрытом реестре независимых гарантий; |
- |
- |
X |
X |
- |
- |
значимый |
||
2 |
3 |
несвоевременность направления гаранту выписки из Закрытого реестра независимых гарантий; |
- |
- |
X |
X |
- |
- |
значимый |
||
2 |
4 |
необоснованность отказа во включении информации в Закрытый реестр независимых гарантий; |
- |
- |
X |
X |
- |
- |
значимый |
||
2 |
5 |
несвоевременность направления гаранту протокола, содержащего сведения о выявленных несоответствиях, а также возврата гаранту поступившей информации, подлежащей включению в Закрытый реестр независимых гарантий; |
- |
- |
X |
X |
- |
- |
значимый |
||
2 |
6 |
недостоверность информации, содержащейся в реестровой записи Закрытого реестра независимых гарантий; |
- |
- |
X |
X |
- |
- |
значимый |
||
2 |
7 |
иные риски по пункту 2 направления деятельности XII.1 Классификатора рисков. |
X |
- |
- |
X |
- |
- |
низкий |
||
Ведение Реестра соглашений (договоров) о предоставлении субсидий, бюджетных инвестиций, межбюджетных трансфертов (далее - Реестр соглашений): |
|||||||||||
3 |
1 |
несоблюдение положений, предусмотренных пунктами 8(1), 10 - 12 Правил формирования, предоставления и распределения субсидий из федерального бюджета бюджетам субъектов Российской Федерации, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 30 сентября 2014 г. N 999, при проверке соглашений (изменений к ним) о предоставлении субсидий бюджетам субъектов Российской Федерации из федерального бюджета; |
- |
X |
- |
X |
- |
- |
средний |
||
3 |
2 |
несвоевременность осуществления проверки информации, подлежащей включению в Реестр соглашений; |
- |
X |
- |
X |
- |
- |
средний |
||
3 |
3 |
несвоевременность присвоения уникального номера реестровой записи в Реестре соглашений; |
- |
- |
X |
- |
X |
- |
значимый |
||
3 |
4 |
несвоевременность размещения информации и документов, предусмотренных условиями соглашений о предоставлении субсидий бюджетам субъектов Российской Федерации из федерального бюджета, в реестровой записи Реестра соглашений на едином портале бюджетной системы Российской Федерации в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"; |
- |
X |
- |
- |
X |
- |
значимый |
||
3 |
5 |
необоснованность отказа во включении (обновлении) информации в Реестре соглашений; |
- |
- |
X |
- |
X |
- |
значимый |
||
3 |
6 |
несвоевременность направления протокола, содержащего сведения о выявленных несоответствиях и основаниях, по которым информация не включена в Реестр соглашений; |
- |
- |
X |
X |
- |
- |
значимый |
||
3 |
7 |
иные риски по пункту 3 направления деятельности XII.1 Классификатора рисков. |
X |
- |
- |
X |
- |
- |
низкий |
||
Ведение и формирование реестра конечных получателей субсидий: |
|||||||||||
4 |
1 |
несоблюдение порядка включения информации в реестр конечных получателей субсидий; |
X |
- |
- |
X |
- |
- |
низкий |
||
4 |
2 |
несвоевременность уведомления территориальных органов Федерального казначейства об отказе во включении информации в реестр конечных получателей субсидий с указанием выявленных несоответствий; |
X |
- |
- |
X |
- |
- |
низкий |
||
4 |
3 |
несоблюдение сроков формирования реестра конечных получателей субсидий; |
- |
X |
- |
- |
X |
- |
значимый |
||
4 |
4 |
иные риски по пункту 4 направления деятельности XII.1 Классификатора рисков. |
X |
- |
- |
X |
- |
- |
низкий |
||
Формирование и размещение информации об аналитических кодах, используемых Федеральным казначейством в целях санкционирования операций с целевыми средствами (далее - Информация об аналитических кодах): |
|||||||||||
5 |
1 |
несоблюдение порядка формирования и размещения на официальном сайте МОУ ФК в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" Информации об аналитических кодах; |
- |
- |
X |
X |
- |
- |
значимый |
||
5 |
2 |
несоблюдение сроков формирования информации об аналитических кодах и внесения в нее изменений; |
- |
- |
X |
X |
- |
- |
значимый |
||
5 |
3 |
несоблюдение сроков размещения Информации об аналитических кодах (с учетом изменений) на официальном сайте МОУ ФК в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет"; |
- |
X |
- |
- |
X |
- |
значимый |
||
5 |
4 |
иные риски по пункту 5 направления деятельности XII.1 Классификатора рисков. |
X |
- |
- |
X |
- |
- |
низкий |
||
Формирование и ведение Реестра участников бюджетного процесса, а также юридических лиц, не являющихся участниками бюджетного процесса (далее - Сводный реестр): |
|||||||||||
6 |
1 |
несоблюдение правил формирования информации об организации для включения в Сводный реестр; |
- |
- |
X |
- |
X |
- |
значимый |
||
6 |
2 |
недостоверность информации, содержащейся в реестровой записи организации в Сводном реестре; |
- |
- |
X |
- |
X |
- |
значимый |
||
6 |
3 |
несвоевременное направление уполномоченной организации извещения о включении (изменении) информации об организации в Сводный реестр в ИС в форме электронного документа (на бумажном носителе - в отношении информации и документов, представленных на бумажном носителе) (код формы по ОКУД 0501121); |
- |
- |
X |
- |
X |
- |
значимый |
||
6 |
4 |
несвоевременное направление уполномоченной организации протокола, содержащего перечень выявленных несоответствий и (или) основания, по которым информация и документы не включены в Сводный реестр в ИС в форме электронного документа (на бумажном носителе - в отношении информации и документов, представленных на бумажном носителе) (код формы по КФД 0531805); |
- |
- |
X |
- |
X |
- |
значимый |
||
6 |
5 |
иные риски по пункту 6 направления деятельности XII.1 Классификатора рисков. |
X |
- |
- |
X |
- |
- |
низкий |
||
Формирование, актуализация, распространение и мониторинг нормативно-справочной информации, используемой в ИС ФК: |
|||||||||||
7 |
1 |
несвоевременное формирование, актуализация, распространения и мониторинг нормативно-справочной информации, используемой в ИС ФК; |
- |
X |
- |
- |
X |
- |
значимый |
||
7 |
2 |
иные риски по пункту 7 направления деятельности XII.1 Классификатора рисков. |
X |
- |
- |
X |
- |
- |
низкий |
||
Открытие, переоформление и закрытие соответствующих лицевых счетов, предусмотренных законодательством Российской Федерации и международными договорами Российской Федерации: |
|||||||||||
8 |
1 |
несоблюдение порядка при осуществлении приема и проверки документов, предусмотренных для открытия, переоформления и закрытия лицевых счетов клиентов; |
- |
- |
X |
- |
X |
- |
значимый |
||
8 |
2 |
несвоевременное направление сообщения в налоговый орган об открытии, переоформлении и закрытии соответствующего лицевого счета в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации в ИС в форме электронного документа (на бумажном носителе - в отношении документов, представленных на бумажном носителе); |
X |
- |
- |
- |
X |
- |
средний |
||
8 |
3 |
несвоевременность направления уведомления (протокола) в случае отрицательной проверки документов на открытие, переоформление, закрытие соответствующего лицевого счета; |
- |
X |
- |
X |
- |
- |
средний |
||
8 |
4 |
несвоевременность доведения выписок из лицевых счетов; |
- |
X |
- |
X |
- |
- |
средний |
||
8 |
5 |
несоблюдение установленного порядка формирования дел клиентов; |
X |
- |
- |
- |
X |
- |
средний |
||
8 |
6 |
несоблюдение установленного порядка ведения книг регистрации лицевых счетов; |
X |
- |
- |
- |
X |
- |
средний |
||
8 |
7 |
иные риски по пункту 8 направления деятельности XII.1 Классификатора рисков. |
X |
- |
- |
X |
- |
- |
низкий |
||
9 |
1 |
несоблюдение порядка при осуществлении приема и проверки документов, предусмотренных для открытия и закрытия казначейских счетов клиентов; |
- |
- |
X |
- |
X |
- |
значимый |
||
9 |
2 |
несвоевременное направление уведомления об открытии соответствующего казначейского счета в ИС в форме электронного документа; |
- |
X |
- |
- |
X |
- |
значимый |
||
9 |
3 |
несвоевременное направление уведомления в случае отрицательной проверки после предоставления заявлений на открытие и закрытие соответствующего казначейского счета в ИС в форме электронного документа; |
- |
- |
X |
- |
X |
- |
значимый |
||
9 |
4 |
несоблюдение установленного порядка ведения книг регистрации казначейских счетов; |
- |
X |
- |
- |
X |
- |
значимый |
||
9 |
5 |
несвоевременность доведения выписок из казначейских счетов; |
- |
X |
- |
X |
- |
- |
средний |
||
9 |
6 |
иные риски по пункту 9 направления деятельности XII.1 Классификатора рисков. |
X |
- |
- |
X |
- |
- |
низкий |
||
Предоставление доступа к компонентам государственной интегрированной информационной системы "Электронный бюджет" (далее - ГИИС "Электронный бюджет") в Подсистеме обеспечения информационной безопасности Системы обеспечения безопасности информации Федерального казначейства (далее - ПОИБ СОБИ ФК): |
|||||||||||
10 |
1 |
несвоевременное предоставление доступа к компонентам ГИИС "Электронный бюджет" в ПОИБ СОБИ ФК сотрудникам МОУ ФК и МБУ ФК (в случае подключения сотрудника от МОУ ФК); |
- |
- |
X |
X |
- |
- |
значимый |
||
10 |
2 |
иные риски по пункту 10 направления деятельности XII.1 Классификатора рисков. |
X |
- |
- |
X |
- |
- |
низкий |
||
Другие операции, действия (в том числе по формированию документов), осуществляемые МОУ ФК по направлению деятельности XII.1 Классификатора рисков: |
|||||||||||
11 |
1 |
другие риски, возникающие в работе МОУ ФК при осуществлении операций, действий (в том числе по формированию документов) по направлению деятельности XII.1 Классификатора рисков. |
X |
- |
- |
X |
- |
- |
низкий |
- Гражданский кодекс (ГК РФ)
- Жилищный кодекс (ЖК РФ)
- Налоговый кодекс (НК РФ)
- Трудовой кодекс (ТК РФ)
- Уголовный кодекс (УК РФ)
- Бюджетный кодекс (БК РФ)
- Арбитражный процессуальный кодекс
- Конституция РФ
- Земельный кодекс (ЗК РФ)
- Лесной кодекс (ЛК РФ)
- Семейный кодекс (СК РФ)
- Уголовно-исполнительный кодекс
- Уголовно-процессуальный кодекс
- Производственный календарь на 2023 год
- МРОТ 2024
- ФЗ «О банкротстве»
- О защите прав потребителей (ЗОЗПП)
- Об исполнительном производстве
- О персональных данных
- О налогах на имущество физических лиц
- О средствах массовой информации
- Производственный календарь на 2024 год
- Федеральный закон "О полиции" N 3-ФЗ
- Расходы организации ПБУ 10/99
- Минимальный размер оплаты труда (МРОТ)
- Календарь бухгалтера на 2024 год
- Частичная мобилизация: обзор новостей